ГОСТ Р ИСО/МЭК15504-3— 2009
Для обеспечения валидации данных полезны следующие методы:
- сравнение результатов с результатами предыдущих оценок того же самого подразделения органи
зации;
- просмотр согласованности между связанными или взаимодействующими процессами;
- заседания по предварительным результатам с целью обеспечить обратную связь с подразделением
организации.
Некоторая валидация данных может быть проведена вфазесбораданных по мере их сбора и оценки.
Если валидация не может быть обеспечена, то это обстоятельство должно быть явно отмечено в
выходеоценки процесса совместно с анализом рисков, связанныхс потенциальным отсутствием валидно
сти результатов.
5.2.4 Присвоение рейтингов атрибутов процесса
d) Присвоение рейтингов атрибутов процесса — для каждого атрибута процесса должен
быть установлен рейтинг на основании проверенных данных:
1) набор рейтингов атрибутов процесса должен быть документирован как профиль процесса
для конкретного подразделения организации:
2) с целью обеспечить основудляповторяемости оценокприпроведении оценкидля обоснования
мнений оценщиков о рейтингах атрибутов процесса должен быть использован определенный набор
индикаторов оценки в модели оценки процесса:
3) должен быть документирован процесс принятия решений, используемый для мнения о рей
тинге:
4) должна быть обеспечена прослеживаемость между рейтингом атрибута и объективными
свидетельствами, использованнымипри определении этогорейтинга:
5) длякаждого оцененногоатрибута процесса должна быть документирована взаимосвязьмеж
ду индикаторами и объективными свидетельствами.
[ИСО/МЭК 15504-2. 4.2.2. перечисление d))
Рейтинг в существенной мере основан на мнении оценщика и на проверенных объективных свиде
тельствах. Оценщикдолжен также принимать во внимание назначение и контекст оценки. Когда элементы
рейтинга используемой модели оценки процесса отличаются от атрибутов процесса (по ИСО/МЭК 15504-2,
раздел 5).то этот рейтингдолжен быть преобразован в соответствии с методами, определенными в модели
оценки процесса (см. 8.1.3).
Рейтинги атрибутовдолжны быть проверены и запротоколированы и должны гарантировать, что каж
дый протокол рейтинга может быть однозначно идентифицирован и прослежен до процесса, к которому он
относится. Рейтинг присваивают каждому атрибуту процесса, а набор рейтингов атрибутов процесса пред
ставляет собой профиль процесса оцениваемого подразделения организации. Каждому атрибуту процесса
рейтинг присваивают на основе проверенных объективныхсвидетельств, собранных с помощью индикато
ров оценки, представленных в модели оценки процесса.
При определении рейтинга каждого оцениваемого атрибута желательно максимальное согласие меж
ду оценщиками. Если согласие не единодушное, то должны быть установлены правила для процесса
принятия решения (например, консенсус, принятие большинством голосов и т. п.). Правила согласования
должны быть запротоколированы.
Профиль процесса должен быть представлен в форме(ах), допускающей(их) непосредственную ин
терпретацию смысла и значения. Требования кпостроению модели оценки процесса гарантируют, что инди
каторы прослеживаемы до утверждений о назначении и выходе процесса в базовой модели процесса и до
атрибутов процесса по ИСО/МЭК 15504-2. раздел 5. В этом разделе содержится требование дальнейшей
прослеживаемости между рейтингами атрибутов и использованнымиобъективными свидетельствами с целью
определить мнения оценщиков и обеспечить основудля повторяемости. Таким образом, при верификации
или повторении рейтинга третьей стороной могут быть прослежены все свидетельства, связанные с рейтин
гом атрибутов, и. предположительно,достигнуты те же самые результаты. Более того,для облегчения такой
прослеживаемости и обеспечения уверенности в правомерности присутствия индикаторов требуется, что
бы для каждого атрибута были запротоколированы связи между индикаторами и объективными свидетель
ствами.
6