ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021—2012
e) были приняты во внимание желаемая область сертификации, место(а) осуществления дея
тельности организации, подавшей заявку, период времени, необходимый для проведения аудита, и
любыедругие аспекты, влияющие надеятельностьпосертификации (язык, условиябезопасности, угро
зы беспристрастности, ит. д.);
f) записи об обосновании принятия решения о проведении аудита поддерживаются в рабочем
состоянии.
9.22.2Послеанализа заявкиорган посертификациидолженлибо принять, либоотклонитьзаявку
напроведение сертификации. Втом случае, когдаорган посертификацииотклоняетзаявкув результате
ее анализа, причины отклонениязаявкидолжны бытьдокументированы и разъяснены заказчику.
П р и м е ч а н и е — При отклонении заявки на проведение сертификации орган по сертификации должен
проявлять особое внимание, чтобы не вступить в противоречие с принципами, установленными в разделе 4.
9.2.2.3 На основе анализа заявки орган по сертификации должен определить уровень компетен
тности. необходимыйдля формированияаудиторской группы и для принятиярешенияо сертификации.
9 2.2.4 Аудиторская группадолжна назначаться иформироватьсяизчислааудиторов(и техничес
ких экспертов, при необходимости), которые в совокупности обладают компетентностью, идентифици
рованной органом по сертификации, как установлено в 9.2.2.3 для сертификации организации,
подавшей заявку. Подборчленовгруппыдолженпроводитьсянаоснове уровня компетентностиаудито
ров итехническихэкспертов согласно 7.2.5. при этом могут привлекаться каквнутренние, так и внешние
человеческие ресурсы.
9.2.2.5Л ицо(а). которое(ые) буде(у)тприниматьрешениеосертификациидолжно(ы) назначаться
с учетом наличия соответствующей компетентности (см. 7.2.9).
9.2.3 Первичный сертификационный аудит
Первичный сертификационный аудит системы менеджмента должен проводиться в два этапа:
этап 1иэтап 2.
9.2.3.1 Проведение первогоэтапа (этап 1)аудита
9.2.3.1.1 Этап 1аудита должен проводиться с целью:
a) проверкидокументациисистемы менеджмента заказчика;
b
) оценки местоположения заказчика и специфических условий размещения производственных
площадок, а также с целью обсужденияс персоналом заказчика готовности ко второмуэтапу аудита:
c) анализа состояния заказчика и понимания им требований стандарта, в частности тех, которые
относятся к идентификации ключевых видовдеятельности или значимых аспектов, процессов, целей, а
также к функционированию системы менеджмента:
d) сбора необходимой информации относительно области применения системы менеджмента,
процессови местоположения заказчика, а такжесоответствующихнормативныхизаконодательныхтре
бований и соответствия им (например, в области качества, охраныокружающей среды, правовыхаспек
товдеятельности заказчика, связанных рисков ит.д.):
e) анализараспределенияресурсовдля проведениявторогоэтапааудита исогласованиясзаказ
чикомдеталей второго этапа аудита (этап 2);
f) обеспечения правильной расстановки акцентов при планировании второго этапа аудита на
основе достижения четкого понимания системы менеджмента заказчика и функционирования произ
водственных площадок в контексте возможных значимыхаспектов;
д) оценки того, были ли спланированы ипроведены внутренние аудиты и анализ со стороны руко
водства. и того, что уровень внедрения системы менеджмента является достаточным для признания
готовности заказчика к проведению второгоэтапа аудита.
Для большинства систем менеджмента рекомендуется, чтобы для достижения указанных выше
целей покрайней мере часть аудита на первом этапе проводилась на территории заказчика.
9.2.3.1.2 Наблюдения, полученные на первом этапе аудита, должны быть документированы и
сообщены заказчику, включая указание на проблемные области, которые могут быть классифицирова
ны как несоответствия входе второгоэтапа аудита.
9.2.3.1.3 При установлении промежутка времени между проведением этапа 1 и этапа 2 должны
быть рассмотрены потребности заказчика, связанные с устранением проблемных областей, выявлен
ных входе первогоэтапа аудита. Органу посертификации также может потребоваться время на коррек
тировку мероприятий по подготовке ко второмуэтапу аудита.
20