ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021—2012
9.1.9.4 Наблюдатели и сопровождающие
9.1.9.4.1 Наблюдатели
Присутствие иобоснованностьучастия наблюдателей ваудитедолжны согласовываться органом
по сертификации изаказчикомдо проведения аудита. Аудиторская группадолжна обеспечивать, чтобы
наблюдатели не влияли на процесс или результаты аудита и не вмешивались в аудиторскую деятель
ность.
П р и м е ч а н и е — Наблюдателями могут быть сотрудники организации-заказчика, консультанты, персо
нал органа по аккредитации, представители регулятивных органов или другие лица, чье присутствие обосновано.
9.1.9.4.2 Сопровождающие
У каждогоаудитора должен быть сопровождающий, если нет иной договоренности между руково
дителем аудиторской группы изаказчиком. Сопровождающиеназначаютсядлясодействияаудиторской
группе впроведенииаудита. Аудиторская группадолжна обеспечивать, чтобы сопровождающиене вли
яли на процесс илирезультаты аудита и не вмешивались в аудиторскуюдеятельность.
П р и м е ч а н и е — В обязанности сопровождающих может входить:
a) обеспечение контактов и назначение времени встреч и бесед;
b
) организация посещений конкретных участков или подразделений организации;
c) обеспечение того, чтобы правила и процедуры по безопасности были известны членам аудиторской груп
пы и соблюдались ими;
d) засвидетельствование порядка проведения аудита от лица заказчика.
e) предоставление разъяснений или информации по требованию аудитора.
9.1.9.5 Сбор ипроверка информации
9.1.9.5.1 В ходе аудита информация, касающаяся целей, области и критериев аудита (включая
информацию, относящуюся к взаимосвязям между функциями, деятельностью и процессами), должна
собираться на основе соответствующих выборочных методов и проверяться, чтобы стать свиде
тельством аудита.
9.1.9.5.2 Методы сбора информации включают, но неограничиваются следующими действиями:
a) беседы и опросы;
b
) наблюдения за процессами идеятельностью:
c) анализдокументации и записей.
9.1.9.6 Идентификация и регистрация выводоваудита
9.1.9.6.1 Выводы аудита, обобщающие соответствия идетализирующие несоответствия, а также
подкрепляющие ихсвидетельства аудита, должны регистрироваться и доводитьсядо сведения заинте
ресованных лиц, чтобы получить возможность вынести взвешенное решение о сертификации или под
твердитьсертификацию.
9.1.9.6.2 Возможности для улучшения могут быть идентифицированы и зарегистрированы, если
этому не препятствуют требования схемы сертификации системы менеджмента. Однако выводы ауди
та, свидетельствующиео несоответствияхсогласноперечислениям Ь)ис), недолжны регистрироваться
как возможностидля улучшения.
9.1.9.6.3 Выявленное несоответствие должно регистрироваться со ссылкойна конкретное требо
вание критерия аудита, содержать четкую формулировку несоответствия и детализировать объектив
ное свидетельство, на котором основано несоответствие. Несоответствия должны рассматриваться
совместно с заказчиком для обеспечения точности свидетельств и правильного понимания несоот
ветствий. Однако аудитор должен воздержаться от указания на причину несоответствий или пути их
устранения.
П р и м е ч а н и е — Несоответствия, предусмотренные требованиями перечисления Ь> 9.1.15, могут быть
отнесены к значительным, тогда как остальные несоответствия (перечисления с) 9.1.15) могут быть отнесены к ма
лозначительным.
9.1.9.6.4 Руководительаудиторской группыдолжен прилагатьусилия поустранению разногласий
междуаудиторской группой изаказчиком вотношениисвидетельствили выводоваудита, а нерешенные
проблемы должны протоколироваться.
9.1.9.7 Подготовка заключений аудита
До проведения заключительного совещания аудиторская группадолжна:
a) проанализировать выводы аудита илюбуюдругуюсоответствующую информацию, собранную
в ходе аудита, относительно целей аудита;
b
) согласовать заключенияаудита с учетом неопределенности, присущей процессу аудита;
c) определитьлюбые необходимые последующие действия;
17