ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1—2017
l
9.47.2На заключительном совещании должны также рассматриваться следующие вопросы. Сте
пень детализации зависит от знакомства заказчика с процессом аудита:
a) доведение до сведения заказчика, что собранные свидетельства аудита основаны на выбороч
ной информации, что тем самым создают элемент неопределенности;
b
) способ и сроки предоставления отчета, включая классификацию данных аудита:
c) процесс рассмотрения несоответствий органом по сертификации, включая любые послед
ствия. связанные со статусом сертификации заказчика:
d) сроки предоставления заказчиком плана корректирующих действий и устранения любых несо
ответствий. выявленных в ходе аудита:
e) действия, осуществляемые органом по сертификации после аудита;
0 информация о процессах рассмотрения жалоб и апелляций.
9.4.7.3Заказчику должна предоставляться возможность задавать вопросы.
Л
юбые разногласия
относительно данных и заключений аудита между аудиторской группой и заказчиком должны быть рас
смотрены и устранены по мере возможности.
Л
юбые неустраненные разногласия должны быть зафик
сированы и доведены до сведения органа по сертификации.
9.4.8 Отчет по аудиту
9.4.8.1 Орган по сертификации должен предоставлять письменный отчет по каждому аудиту. Ау
диторская группа может определить возможности для совершенствования, но она не должна рекомен
довать конкретные решения. Право собственности на аудиторский отчет должен сохранять за собой
орган по сертификации.
9.4.8.2 Руководитель аудиторской группы должен позаботиться о подготовке аудиторского отче
та и должен нести ответственность за его содержание. Аудиторский отчет должен содержать точную,
сжатую и четкую запись аудита, чтобы обеспечить возможность принятия взвешенного решения о
сер тификации, и должен содержать или ссылаться на:
a) идентификацию органа по сертификации;
b
) наименование и адрес заказчика и представителя руководства заказчика;
c) тип аудита (например, первоначальный, инспекционный или ресертификационный или специ
альный).
d) критерии аудита:
e) цели аудита;
0 область аудита, в частности, идентификация организационных или функциональных подраз
делений или процессов, подлежащих аудиту, и сроки аудита;
д) любые отклонения от плана аудита и их причины;
h) любые существенные аспекты, влияющие на программу аудита;
i) идентификацию руководителя аудиторской группы, членов аудиторской группы и любых сопро
вождающих лиц;
j) сроки и места проведения аудиторской деятельности (на месте или за пределами объектов, на
постоянных или временных производственных площадках).
k) выводы аудита (см. 9.4.5), ссылки на свидетельства и заключения аудита в соответствии с тре
бованиями к данному типу аудита.
) идентификацию изменений в случае значительных изменений, влияющих на систему менед
жмента заказчика со времени проведения последнего аудита;
т ) любые неразрешенные вопросы, если таковые имеются;
п) является ли проведенный аудит комбинированным, совместным или комплексным, если это
применимо:
о) сообщение о том. что аудит проводился на основе выборочного контроля имеющейся в рас
поряжении информации;
р) рекомендации по улучшению от аудиторской группы:
q)подтверждение того, что заказчиком эффективным образом контролируется использование
сертификационных документов и знаков, где это применимо;
г)верификацию результативности предпринятых коррекций и корректирующих действий в отно
шении ранее выявленных несоответствий, если это применимо.
9.4.8.3 Аудиторский отчет должен также содержать:
а)заявление относительно соответствия и результативности системы менеджмента с кратким из
ложением свидетельств, относящихся:
23