ГОСТ Р ИСО/МЭК 17021-1—2017
Примечание — Для первого этапа ив требуется разрабатывать и утверждать отдельного плана аудита
(см. 9.2.3).
9.3.1.2.2 Первый этап аудита должен проводиться с целью:
a) анализа документации системы менеджмента заказчика.
b
) оценки специфических условий размещения производственных площадок, а также с целью
обсуждения с персоналом заказчика готовности ко второму этапу аудита:
c) анализа состояния заказчика и понимания им требований стандарта, в частности, тех. которые
относятся к идентификации ключевых работ, или значимых аспектов, процессов, целей, а также к функ
ционированию системы менеджмента;
d) сбора необходимой информации относительно области применения системы менеджмента,
включая:
- местоположение (производственные площадки) заказчика.
- используемые процессы и оборудование.
- установленные уровни управления (особенно для случаев с несколькими производственными
площадками),
- применяемые законодательные и нормативные требования;
e) анализа распределения ресурсов для проведения второго этапа аудита и согласования с за
казчиком деталей второго этапа аудита;
f) обеспечения правильной расстановки акцентов при планировании второго этапа аудита на ос
нове четкого понимания системы менеджмента заказчика и функционирования производственных пло
щадок в связи со стандартом на системы менеджмента или другим нормативным документом;
д) оценки того, были ли спланированы и проведены внутренние аудиты и анализы со стороны
руководства, и что уровень внедрения системы менеджмента является достаточным для признания
готовности заказчика к проведению второго этапа аудита.
Примечание — Для достижения указанных выше цепей рекомендуется, чтобы, по крайней мере, часть
аудита на первом этапе проводилась на территории заказчика.
9.3.1.2.3 Документированные заключения в отношении первого этапа и готовность к проведению
второго этапа аудита должны быть сообщены заказчику, включая указание на проблемные области,
которые могли быть классифицированы как несоответствия в ходе второго этапа аудита.
Примечание — Необязательно, чтобы заключение по результатам первого этапа соответствовало всем
требованиям к отчету (см. 9.4.8).
9.3.1.2.4 При установлении промежутка времени между проведением первого и второго этапов
аудита должны быть рассмотрены потребности заказчика, связанные с устранением проблемных об
ластей. выявленных в ходе первого этапа аудита. Органу по сертификации также может потребоваться
скорректировать мероприятия по подготовке второго этапа аудита. В случае внесения серьезных из
менений. способных повлиять на функционирование системы менеджмента, органу по сертификации
следует рассмотреть вопрос о необходимости повторного проведения части или всех мероприятий пер
вого этапа аудита. Заказчик должен быть проинформирован о том. что результаты, полученные в ходе
первого этапа аудита, могут привести к отсрочке или отмене проведения второго этапа аудита.
9.3.1.3 Проведение второго этапа аудита
Целью второго этапа аудита является оценка внедрения системы менеджмента клиента, в том
числе ее результативности. Второй этап аудита должен проводиться на территории заказчика. Он дол
жен включать следующее:
a) информацию и свидетельства соответствия всем требованиям применяемого стандарта на си
стемы менеджмента или других нормативных документов;
b
) мониторинг, измерение, регистрацию и анализ функционирования по ключевым показателям
целей и задач (согласующихся с ожиданиями в применяемом стандарте на системы менеджмента или
другом нормативном документе).
c) оценку соответствия системы менеджмента и деятельности заказчика законодательным, нор
мативным и контрактным требованиям;
d) оценку управления заказчиком своими процессами;
е) проведение внутренних аудитов и анализа со стороны руководства;
f) ответственность руководства за политику организации-заказчика.
9.3.1.4 Заключения первоначального сертификационного аудита
20