ГОСТ Р 56570—2015
Для каждой аудируемой площадки матрица процессов СМКдолжна быть заполнена с целью идентификации,
какие процессы и разделы СМК были проверены.
П римечание 1 — Данная форма также может быть использована с целью документирования аудитор
ской программы для полного сертификационного цикла и аудиторских планов для каждого аудита (например, вто
рой этап, надзорный аудит, ресертификационный аудит).
П римечание 2 — Стандарт разбит на пункты, перечисленные в левой вертикальной колонке. Предпри
ятие идентифицирует свои процессы и предоставляет соответствующий перечень руководителю аудиторской груп
пы. Указанные процессы следует записать в верхней части формы. Аудиторская группа при участии представите
лей предприятия идентифицирует взаимосвязь между пунктами стандарта и процессами предприятия (например,
процесс проектирования на предприятии и подраздел 7.3. соответствующий данному процессу). В отдельных слу
чаях процесс на предприятии может иметь наименование, идентичное пункту стандарта (например. «Закупка»).
Инструкции по заполнению формы приведены в таблице D.2.
Т а б л и ц а D.2
№
позиции
Описание
1Укажите наименование организации, проводящей аудит
2Укажите логотип организации, проводящей аудит (выборочно)
3 Укажите наименование проверяемой организации, как указано или должно быть указано в серти
фикате или аттестате
4Укажите проверяемые объекты организации и идентификационный номер в OASIS (OIN)
5Укажите номер аудиторского отчета/соответствующего аудиторского отчета
6Укажите дату заполнения данной формы
7Отметьте в чек-боксер) применимый стандарт(ы) (например. ЕН 9100. 9110.9120)
8 Укажите процессы, подпроцессы и добавляющие ценности мероприятия, как определено аудируе
мым предприятием. Укажите наименование связанной облэсги(ей) при необходимости.
П р и м е ч а н и е 1 — На проверяемом объекте могут не применяться и/или не проводиться все
процессы предприятия. В этом случав укажите применимые процессы или мероприятия в рамках
установленного процесса, проводимого на данном обьекте.
Примеры процессов, подпроцессов и добавляющих ценности мероприятий:
Жизненный цикл продукции:
- производство — обработка;
- производство — покраска;
- производство — сборка;
- закупка;
- проектирование;
- департамент проектирования.’авиационной электроники;
- департамент проектирования/ разработки механизма привода створки.
П р и м е ч а н и е 2 — Если количество процессов превышает число столбцов в форме, могут быть
добавлены дополнительные столбцы.
9Укажите регистрационный номер PEAR для процесса, отраженного в графе 8.
П р и м е ч а н и е — Для каждого процесса жизненного цикла продукции, но не ограничиваясь
этим, должен быть указан PEAR.
10 Для каждого процесса укажите применимый пункт(ы) стандарта(ов) 9100/9110/9120 по следующей
схеме:
- Отметьте «С» для обозначения Соответствия пункту стандарта.
- Отметьте «Н» для обозначения Несоответствия пункту стандарта.
П р и м е ч а н и е — Для неприменимых или неоцениваемых пунктов соответствующую ячейку в
форме оставляют незаполненной.
11
Укажите номер отчета о несоответствии и отметьте «Знач.и для отчетов о значительных несоот
ветствиях и «Незнач.» для отчетов о незначительных несоответствиях [например. Отчет о несоот
ветствии № 1 (Знач.)]-
57