ГОСТ Р 56570—2015
Каждый NCR должен содержать только одно несоответствие.
При наличии нескольких случаев одного и тогоже несоответствия по определенному пункту аудитор выносит
одно несоответствие по пункту {например, случаи, когда многочисленные средства измерения обнаруживаются
без калибровки, даже при обнаружении нескольких не откалиброванных экземпляров должен быть выписан только
один NCR).
Инструкции по заполнению формы приведены в таблице В.1.
Т а б л и ц а В.1
Hi
позиции
Описание
1Укажите наименование организации, проводящей аудит
2Укажите логотип организации, проводящей аудит (выборочно)
3 Укажите наименование проверяемой организации, как было указано или следует указать в серти
фикате или свидетельстве
4 Укажите связь аудит/номер аудиторского отчета, тип аудита: П. Н. Р и С для первичного, надзор
ного, ресертификационного и специального аудитов соответственно — и единственный номер NCR
5 Отметьте объект, идентификационный номер OASIS (OIN) и местонахождение проверяемой орга
низации. как было указано или следует указать в сертификате или свидетельстве
6Укажите дату заполнения NCR для организации
7 Форма NCR имеет четыре раздела, каждый разделдолжен быть заполнен по порядку на различных
этапах NCR:
- раздел 1— аудитор подтверждает документально записи о несоответствии;
- раздел 2 — проверяемая сторона документально подтверждает меры по локализации, проводит
анализ определения корневых причин и определяет планы корректирующих действий и внедрение
корректирующих действий;
- раздел 3 — аудитор подтверждает документально верификацию внедрения и результативность
корректирующих действий аудитора:
- раздел 4 — аудитор и руководитель аудиторской группы документируют окончательное принятие,’
закрытие NCR.
П р и м е ч а н и е — Руководитель группы аудита и проверяемая организация могут договориться
о нескольких этапах определения статуса отчетности no NCR по разделу 2 (например, после внесе
ния поправок, после планирования корректирующих действий, после завершения корректирующих
действий).
8 Укажите процесс, область и/или проверяемый департамент, включая фактическую деятельность в
рамках процесса.
П р и м е ч а н и е — Используйте то же название процесса и/или деятельности, которое указано в
отчете о матрице процессов СМК (см. приложение Г).
9 Укажите основной пунхт(ы) стандартов 9100/9110/9120 и/или требования потребителя, в отношении
которых было выписано несоответствие
10 Определите классификацию несоответствия (т. е. значительное, незначительное) 8 соответствии с
определениями, указанными в настоящем стандарте (см. 3.2 и 3.3 настоящего стандарта).
П р и м е ч а н и е — NCR выдается каждый раз. когда оцененный процесс объявлен «нерезульта
тивным» (т. е. уровень 1 или 2) в PEAR.
11 Предоставьте подробное описание ситуации по несоответствию. Убедитесь, что существует взаим
ное понимание несоответствия между аудитором и аудируемой стороной
12 Перечислите применимые объективные свидетельства, наблюдаемые условия и т. д. (например,
идентификация документов по несоответствию, идентификация средств измерений и испытательного
оборудования, производственного задания, которое не было оформлено в соответствии с действую
щими процедурами). Если наблюдения аудитора являются единственным свидетельством, задоку
ментируйте «наблюдение аудитора» и четко опишите существующие условия/ситуацию.
П р и м е ч а н и е — В случае необходимости можно записать несколько случаев/примеров объек
тивных свидетельств для одного несоответствия.
13 Укажите срок выполнения — это дата, к которой проверяемая организация возвращает аудитору
заполненную форму по несоответствию с локализацией, с корневыми причинами, корректирующими
действиями и конечной датой выполнения планируемых корректирующих действий
49