ГОСТ Р 56570—2015
В дополнение к записи о соответствии/несоответствии группа аудита может определить возмож
ности для улучшения.
NCR (см. приложение В) используется для записи несоответствий: каждый NCR должен включать
только одно несоответствие. Когда несоответствия выявлены, группа аудита должна распределить не
соответствия по категориям «значительное» или «незначительное» согласно определениям, приводи
мым в настоящем стандарте. Необходимость действий по локализации в соответствии с процессом
корректирующих действий организации должна быть рассмотрена группой аудита.
Повторениеодного и тогоже или аналогичного несоответствия, выявленного в ходе послодующего
аудита в данном месте, рассматривается как нерезультативное выполнение корректирующих действий
(см. стандарты серии 9100. пункт 8.5.2) и влечет за собой в результате значительное несоответствие.
П р и м е ч а н и е 3 —Аудитор не может выписать несоответствие, если не были обнаружены какие-либо
свидетельства невыполнения требования. В том случав, если аудитор обнаружил свидетельство невыполнения
требования, он классифицирует несоответствие (значительное/незначительное). Смягчение классификации несо
ответствий и’или идентификация их в качестве замечания, возможности улучшения, рекомендации и т.д. не пойдет
на пользу ни организации, ни ее потребителям, ни органу по сертификации. Кроме того, существует риск того, что
если несоответствию присваивается более низкий приоритет, то должные действия не будет предприняты, и ситу
ация будет ухудшаться и.’или повторяться.
Результаты оценки результативности процесса должны быть записаны в форму PEAR (см. прило
жение С) для кахщого процесса, относящегося к жизненному циклу продукции. Уровень результативно
сти для каждого оцененного процесса должен быть записан в PEAR (заявление об уровне результатив
ности). Если уровень результативности отнесен к категории «2» или «1», должно быть зафиксировано
несоответствие подразделу 4.1, перечисления с) и 0, стандартов серии 9100 (см. 4.2.4).
П р и м е ч а н и е 4 — На усмотрение аудиторской организации, в форму PEAR могут быть занесены и дру
гие процессы (помимо процессов, относящихся к жизненному циклу продукции).
4.2.2.6 Подготовка заключений аудита
[ИСО/МЭК17021, пункт 9.2.4, подразделы 9.3 и 9.4; ИСО 19011. пункт 6.5.6)
До заключительного совещания группа аудита должна определить, какие изменения могут быть
внесены в программу аудита (например, область деятельности, время аудита или расчет времени, ча
стота надзора, компетентность группы аудита).
4 2.2.7 Заключительное совещание
[ИСО 19011, пункт 6.5.7)
Заключительное совещание включает, не ограничиваясь этим, следующее:
a) пояснения для организации о том. что свидетельства аудита, которые были собраны в ходе ау дита.
являются выборочными и не могут рассматриваться как всеохватывающие для СМК организации;
b
)
пояснения группы аудита в отношении отчетности, записей и выводов аудита, в том числе в
отношении классификации несоответствий (значительное/незначительное);
c) пояснения к порядку управления несоответствиями и порядку их закрытия (если применимо), а
также указание на последствия, если таковые имеются в отношении к организации, владеющей серти
фикатом или одобрением статуса;
d) донесение информации до представителей организации по требуемым срокам к действиям с
несоответствиями и к предоставлению планов корректирующих действий, когда это применимо;
e) порядок взаимодействия с группой аудита после завершения аудита (например, последующие
меры по плану корректирующих действий, представление аудиторского отчета);
f) донесение информации о рекомендациях руководителя группы аудиторов по сертификации,
основанных на проведенном аудите;
д) информация для организации о порядке обработки жалоб или апелляции, касающаяся аудита.
4.2.2.8 Специальные процессы
В случае, если необходимость аудита специальных процессов (см. стандарты серии 9100 и 9110,
пункт 7.5.2) определена в плане аудита, группа аудита должна оценить процесс валидации, а также
мониторинг, измерение и управление данными.
П р и м е ч а н и е 1 — Если организация заявляет, что специальные процессы исключены из области дея
тельности сертификации, группа аудита должна оценить обоснованность исключения на первом этапе первичного
аудита.
10