ГОСТ Р 56570—2015
Окончание таблицы В. 1
№
позиции
Описание
14
Фамилия, инициалы и личная подпись аудитора, который выявил и зафиксировал несоответствия.
П р и м е ч а н и е — Допускается использовать электронную подпись. В этом случае добавляется
следующий текст: «подпись прилагается», «электронная подпись действительна» или аналогичный.
15
Фамилия, инициалы и личная подпись представителя проверяемой стороны (например, менеджер
по качеству, владелец процесса), подтверждающего получение NCR.
П р и м е ч а н и е 1 — В большинстве случаев это не опрашиваемое в ходе аудита лицо.
П р и м е ч а н и е 2 — Допускается использовать электронную подпись. В этом случае добавляется
следующий текст: «подпись прилагается», «электронная подпись действительна» или аналогичный.
16 Когда несоответствие требует принятия немедленных мер локализации, аудируемой стороне не
обходимо описать немедленные действия, предпринятые для локализации ситуации/условий несо
ответствия и контроля любой выявленной несоответствующей продукции. Корректирующие действия
должны всегда регистрироваться.
П р и м е ч а н и е — Любая немедленная мера локализации и коррекция могут быть рассмотрены в
ходе аудита аудиторской группой.
17Укажите плановый срок завершения немедленных действий (см. графу 16)
18 Укажите фактическую дату окончания — срок, когда в проверяемой организации коррекция была
внедрена
19 Предоставьте подробное описание корневых(ой) причин(ы) несоответствия. Опишите, как и почему
возникло несоответствие.
П р и м е ч а н и е — В большинстве случаев документальной записи «единичный случай» или «не
достаток инструкций» недостаточно для описания корневых причин, так как существуют системные
причины в других областях (например, недостаточная поддержка или управление процессом).
20Укажите код причины.
П р и м е ч а н и е — Для использования в будущем список кодов причин будет определен в перечне
IAQG и опубликован в виде резолюции. Пока такой список не станет доступным, указывайте «N/А»
(неприменимо).
21Опишите действие(я), необходимое для предотвращения повторения несоответствия
22Укажите срок завершения внедрения корректирующих действий
23 Укажите фактический срок завершения — дату, к которой корректирующие действия были выпол
нены и определены результативными проверяемой организацией. В случае длительной реализации
см. примечание в графе 7
24 Установите подлинность подписи аудитора после рассмотрения и принятия коррекции, корректи
рующих действий (т. е. мер по локализации, выявлению корневых причин), представленных проверя
емой организацией.
П р и м е ч а н и е 1 — Это допустимо реализовать до внедрения корректирующих действий орга
низацией. чтобы предотвратить реализацию неприемлемых действий. В случае рассмотрения и при
нятия на момент верификации (см. раздел 3) дата будет идентичной дате в графе 26.
П р и м е ч а н и е 2 — Допускается использовать электронную подпись. В этом случае добавляется
следующий текст: «подпись прилагается», «электронная подпись действительна» или аналогичный.
25 Предоставьте краткую информацию о верификационной деятельности, проводимой аудитором:
укажите, что было проверено для подтверждения внедрения корректирующих действий и результа
тивности мер. принятых для предотвращения рецидива
26Установите подлинность подписи аудитора и дату верификации корректирующих действий.
П р и м е ч а н и е — Допускается использовать электронную подпись. В этом случав добавляется
следующий текст: «подпись прилагается», «электронная подпись действительна» или аналогичный.
27При заполнении NCR руководитель группы аудита ставит личную подпись и дату
50