ГОСТ Р 56570—2015
d) анализ планов с точки зрения обеспечения гарантии достижения целей и задач процессов;
e) анализ планов корректирующих действий, применяемых там, где цели и/или задачи не выпол
нены;
0 планирование и проведение аудита с учетом обеспокоенности или запросов потребителей
(включая запросы на корректирующие действия), фактов не достижения целей, а также проблемных
параметров процесса.
Группа аудита должна проводить прослеживающий аудит в отношении фактически производимой
продукции, заказа от потребителя и связанных с ними документов (например, контракты, чертежи, за
казы. записи технического контроля) по всей цепочке производства продукта, включая все вовлечен
ные процессы; должно быть проверено взаимодействие процессов и взаимосвязь документированных
требований (подраздел 4.2 стандартов серии 9100); управление ресурсами (раздел 6 стандартов серии
9100). а также осуществление измерений, анализа и улучшений (раздел 8 стандартов серии 9100).
4.1.2.5 Работоспособность процесса и его результативность
Группа аудита должна провести аудит процессов достаточно глубоко и подробно, чтобы оценить,
способны ли процессы организации удовлетворять планируемым результатам и заданным уровням по
казателей. включая применимые конкретные задачи потребителя.
П р и м е ч а н и е 1 — Ключевые показатели эффекгивности(КР!) часто используются для идентификации
области особого внимания и указания требуемого уровня характеристик процесса.
Группа аудита должна оценить:
a) как идентифицированы процессы и определены соответствующим образом;
b
) как взаимосвязаны и последовательны процессы (см. подраздел 4.1, перечисление Ь), стан
дартов серии 9100).
П р и м е ч а н и е 2 — Часто выход одного процесса непосредственно образует вход следующего (см. под
раздел 0.2 стандартов серии 9100 «Процессный подход»);
c) как определены обязанности и ответственность за функции:
d) как определены соответствующие механизмы управления процессом;
e) наличие ресурсов и информации, необходимых для выполнения и обеспечения функциониро
вания и поддержки деятельности, в том числе соответствующую подготовку и компетентность персо
нала;
0 мониторинг, измерение и анализ в отношении запланированных результатов (определение ре
зультативности процесса);
д) выполнение действий для достижения запланированных результатов и содействия в постоян
ном улучшении;
h) являются ли процессы результативными с точки зрения достижения желаемых результатов (на
пример, проверка доступных сведений о результатах процесса — процент деталейУпродукции с недо
пустимыми отклонениями, доля продукции, поставленной в срок).
П р и м е ч а н и е 3 — Планируемые результаты могут быть связаны с выходом процесса или смежной
деятельности.
4.1.2.6 Постоянное улучшение
Группа аудита должна оценить взаимосвязанные процессы организации и деятельность с точки
зрения постоянного улучшения СМК. ее процессов, их соответствия и результативности в целях;
- обеспечения внимания к вопросам, которые важны для организации, ее потребителей и регули
рующих органов,
- определения результативности подхода организации к непрерывному улучшению показателей
процессов.
П р и м е ч а н и е — Организация должна продемонстрировать, что она имеет структурированный подход
для достижения непрерывного улучшения СМК и ее процессов.
Аудиторская группа должна разработать аудит, прослеживающий реальные ситуации (например,
корректирующие действия по внутреннему аудиту, ответ на жалобу потребителя, анализ со стороны
руководства и соответствующие действия), вплоть до связанной с ними деятельности (насколько это
применимо), такой как:
обеспечение политики и целей в области качества, доработанных для отражения обязательств
а)
организации;
7