ГОСТ Р 55681-2013/ISO/TR 26122:2008
Продолжение таблицы 5
N9 п/п
Вопрос
13
Кто несет ответственность за реагирование на сбои в процессе и на жалобы в
отношении эффективности процесса?
14
Какие информация и/или документы создаются, сохраняются иУили передаются в другие
процессы в случае вариаций в последовательности выполнения транзакций?
7.5Результаты анализа вариаций в процессах
В ходе анализа выявляются и документируются распространенные вариации обычного
процесса.
Результаты анализ обычного (регулярного) процесса и возможных вариаций могут быть
использованы для разработки типовой схемы (template) для нормальной последовательности
транзакций и для наиболее распространенных вариаций. В такую типовую схему могут быть
встроены создание и захват документов, отражающих ход процесса. Должна быть проведена оценка
документов, создаваемых в ходе отдельных транзакций в составе процесса, с тем. чтобы обеспечить
сохранение ими значимости по мере их перемещения по этапам процесса, особенно в том случае,
когда выполняемая в ходе процесса последовательность транзакций выводит процесс за пределы
делового подразделения, в котором он был инициирован.
Деловая деятельность в чисто электронной среде зависит, с одной стороны, от
систематического документирования сведений о личности пользователей имеющихся в организации
систем, и. с другой стороны, от документирование ролей, делегированных им полномочий и прав
пользователей в конкретной системе. При управлении созданными в ходе процесса документами
необходимо принять во внимание потребность в документировании изменений в составе и правах
пользователей, синхронизированных с документированной информацией об изменении ролей с
течением времени.
7.6Установление правил, регламентирующих выявленные транзакции
После определения структуры последовательности транзакций следует задокументировать
основания выполнения каждого из этапов. Основания могут варьироваться: начиная от ссылок на
законодательство, на руководства по процедурам организации, на местную практику и требования
аудита, и заканчивая потребностями используемого программного приложения.
Основания для выполнения каждого из этапов должны документироваться на основе ряда
источников следующим образом:
a)следует обратиться к имеющимся процедурам организации:
b
) следует провести беседы с участниками процесса;
c)следует узнать, кто из менеджеров или руководителей отвечает или отчитывается за
данный процесс, и проконсультироваться с ним;
d) если для структурирования процесса используются формы, то каждый элемент форм
должен быть изучен с тем. чтобы определить его назначение:
14