ГОСТ Р 55681 -2013,’ISO/TR 26122:2008
d)проведениеаудитаимониторингапроцессов,требующихдокументального
подтверждения.
7.4Выявление и анализ вариаций в процессах
Многие процессы состоят из обычной, регулярно выполняемой (routine) последовательности
транзакций и из вариаций, которые происходят тогда, когда изменения ключевых элементов
вынуждают изменить порядок выполнения транзакций. Для того, чтобы обеспечить захват системой
управления документами сведений о вариациях, необходимо выявить возможные вариации и
причины их появления. Этот элемент анализа рабочих процессов имеет решающее значение при
проведении экспертизы (appraisal) рабочих процессов на предмет определения требований к захвату
документов.
В таблице 5 приведен список вопросов, на которые следует получить ответы при выявлении и
анализе вариаций в рабочих процессах.
Таблица 5 Выявление и анализ вариаций в процессе
N9 п/л
Вопрос
1
Какими условиями обусловлены авторизация и/или завершения последовательности
транзакций?
2
Что происходит в случае, когда эти условия не выполняются?
3
Какие процедуры используются для установления этих условий и любых изменений в
них?
4
Какой из участников инициирует вариации в процессе?
5
Кто разрешает (авторизует) транзакции?
6
Что происходит, если авторизующий участник отсутствует?
7
Что происходит в случае, если недоступна какая-либо информация или иные ресурсы и
системы, необходимые для выполнения процесса?
8
Если рабочий процесс необходимо перенаправить, куда он будет направлен?
9
Имеются ли иные, используемые время от времени способы выполнения
последовательности транзакций, и если да. то почему?
10
Какие события могут помешать процессу выполняться обычным образом?
11
Что происходит в случае, когда процесс не может выполняться обычным образом?
12
Предусмотрены ли процедуры для нештатных ситуаций, определяющие порядок
действий в случаях, когда что-то идет не так?
13