ГОСТ РИСО 19011—2012
- сводки данных, анализы и показатели деятельности,
- информацию о планах проведения выборок проверяемой организвции и процедурах для управления про
цессами. связанными с проведением выборок и измерений;
- отчеты из других источников, например, обратная связь с потребителем, внешние обзоры и измерения,
другая подходящая информация от внешних сторон и оценки поставщиков;
- базы данных и интернет-сайты;
- моделирование.
В.6 Руководство по посещению проверяемой организации
Для того чтобы мероприятия, осуществляемые в ходе аудита, не мешали осуществлению рабочих процессов
проверяемой организации, а также для обеспечения гарантий здоровья и безопасности группы по аудиту во время
аудита следует рассматривать следующее.
a) планирование посещения:
- получение разрешения и допуска к тем объектам проверяемой организации, которые следует посетить в
соответствии с областью применения аудита.
- предоставление аудиторам всей необходимой информации (например, инструктаж), касающейся безопас
ности. санитарной обстановки (например, карантин), вопросов, связанных с профессиональной безопасностью и
охраной здоровья, культурных норм поведения для посещения объектов, включая требуемые или рекомендуемые
вакцинации и уровни допуска, если это применимо.
- договор с проверяемой организацией, что все требуемые средства индивидуальной защиты будут иметься
для группы по аудиту, если это применимо.
- за исключением внеплановых аудитов для специальной цели, обеспечение того, что персонал посещаемо
го объекта будет проинформирован о целях и области применения аудита;
b
) действия на посещаемых объектах;
- избежать привнесения любых ненужных помех в осуществление рабочих процессов.
- обеспечить надлежащее использование средств индивидуальной защиты членами группы по аудиту.
- обеспечить доведение информации по процедурам, устанавливающим порядок действий в чрезвычайных
и аварийных ситуациях (например, аварийные выходы, места сбора),
- обсудить график мероприятий аудита с целью минимизации возможных помех для распорядка произво
дственной деятельности проверяемой организации,
- обеспечить соразмерность численности группы по аудиту и числа сопровождающих лиц и наблюдателей в
соответствии с областью применения аудита, для того чтобы избежать, насколько это возможно, вмешательства а
рабочие процессы.
- не прикасаться или каким-либо образом не обращаться с любым оборудованием, если на это не имеется
специального разрешения, даже когда аудиторы имеют достаточный уровень компетентности или соответствую
щую лицензию,
- если во время посещения проверяемой организации произошло какое-либо происшествие или инцидент,
то руководитель группы по аудиту должен проанализировать сложившуюся ситуацию с представителями проверяе
мой организации и, в случае необходимости, с заказчиком аудита и прийти к соглашению относительно того, следу ет
ли прерывать или продолжать аудит или о том. что следует внести изменения в график проведения мероприятий
аудита.
- в случае проведения фото- или видеосъемки проверяющей стороной следует заранее запросить соответ
ствующее разрешение у руководства проверяемой организации и рассмотреть вопросы, связанные с обеспечени ем
надлежащей защиты и конфиденциальности, и следует избегать фотографирования частных лиц без их
разрешения.
- при снятии копий или взятии экземпляров документов любого вида следует заранее запросить соответству
ющее разрешение у руководства проверяемой организации и рассмотреть вопросы, связанные с обеспечением
надлежащей защиты и конфиденциальности.
- при сборе данных и записей следует избегать сбора персональной информации, касающейся сотрудников,
если это не требуется целями или критериями аудита.
В.7 Проведение опросов и интервьюирование сотрудников
Интервьюирование является одним из важнейших средств по сбору информации, и его следует проводить с
учетом конкретной ситуации или опрашиваемых лиц. будь это беседа при непосредственной встрече или посре
дством использования соответствующих средств коммуникации. При этом аудитору нужно учитывать следующее:
- интервью должны проводиться с лицами соответствующих уровней или функциональных подразделений,
выполняющих действия или задачи в рамках области применения аудита:
- интервью, как правило, должны проводиться в рабочее время и там. где это целесообразно, на рабочем
месте опрашиваемого сотрудника;
- нужно постараться создать непринужденную атмосферу до начала и во время проведения интервью;
- следует объяснить причины для проведения интервью и любые производимые записи;
- интервью можно начать с просьбы к опрашиваемым лицам описать выполняемую ими работу;
34