ГОСТ Р 70433—2022
нодательства, а также о дисциплинарной ответственности работников в случае выявления ненадлежа
щего исполнения требований системы антимонопольного комплаенса и/или антимонопольного законо
дательства, предусмотренные [41], а также иные меры, предусмотренные внутренними документами
контролируемого лица.
Положение о стимулировании разрабатывается уполномоченным органом системы антимоно
польного комплаенса контролируемого лица с участием работников (подразделений) контролируемого
лица, ответственных за кадровую работу и ведение бухгалтерского учета. Положение о стимулирова
нии работников подлежит утверждению уполномоченным органом управления контролируемого лица с
учетом особенностей правового статуса контролируемого лица и субъектов системы антимонопольного
комплаенса контролируемого лица, указанных в разделе 9 стандарта.
11.4.6 Положение о контроле эффективности функционирования системы антимонопольного
комплаенса контролируемого лица содержит сведения о структуре системы контроля эффективности,
включая наименование должности сотрудника или подразделения, на которое возлагается осущест
вление контроля и оценка эффективности функционирования системы антимонопольного комплаенса
контролируемого лица либо указание на то, что соответствующие контроль и оценка осуществляются
непосредственно самим контролируемым лицом (если таковым является индивидуальный предпри
ниматель), или иным лицом, с которым контролируемое лицо заключило договор об оценке состояния
системы антимонопольного комплаенса контролируемого лица.
Положение должно также предусматривать перечень обязательных критериев и показателей
оценки эффективности функционирования системы антимонопольного комплаенса контролируемого
лица; описание субъектов, форм, процедур и сроков осуществления контрольных мероприятий, по
зволяющих эффективно оценивать текущее состояние и несоответствия в функционировании системы
антимонопольного комплаенса контролируемого лица, причины возникновения таких несоответствий и
разрабатывать меры по их устранению.
11.4.7 Внутренний аудит. Контролируемое лицо определяет главного внутреннего аудитора систе
мы антимонопольного комплаенса и состав внутренних аудиторов системы.
Контролируемое лицо определяет порядок и методику проведения внутреннего аудита системы
антимонопольного комплаенса (положение о внутреннем аудите системы антимонопольного компла
енса).
Контролируемое лицо разрабатывает график проведения внутренних аудитов системы антимоно
польного комплаенса и осуществляет их в соответствии с графиком.
Контролируемое лицо определяет формы отчетности по итогам внутренних аудитов системы ан
тимонопольного комплаенса и порядок их представления руководству организации.
Орган управления контролируемого лица должен анализировать функционирование системы ан
тимонопольного комплаенса регулярно, не реже одного раза в год.
По итогам анализа Орган управления контролируемого лица принимает решения и реализует
действия по:
- внесению необходимых изменений в систему антимонопольного комплаенса;
- изменению объема ресурсов, выделяемых на функционирование системы антимонопольного
комплаенса;
- улучшению системы антимонопольного комплаенса.
В случае выявления несоответствия (несоблюдения требований системы антимонопольного ком
плаенса или нарушения антимонопольного законодательства) контролируемое лицо:
- предпринимает действия по устранению несоответствия и его последствий;
- выявляет причины возникновения несоответствия и возможного его повторения;
- предпринимает корректирующие действия по устранению выявленных причин возникновения
несоответствия или его повторения;
- оценивает результаты корректирующих действий;
- при необходимости вносит изменения в действующую систему антимонопольного комплаенса.
Процесс выявления и работы с несоответствиями должен быть документирован.
На основе информации, собираемой, анализируемой и оцениваемой в рамках анализа системы
антимонопольного комплаенса, контролируемое лицо определяет возможности для улучшения функ
ционирования системы антимонопольного комплаенса и осуществляет необходимые действия по улуч
шению.
В целях получения положительного заключения антимонопольного органа о соответствии систе
мы антимонопольного комплаенса контролируемого лица требованиям антимонопольного законода-
27