ГОСТ Р 70433—2022
а) отсутствие организованного внутреннего контроля у контролируемого лица и (или) неосущест
вление контрольных действий;
б) недостаточность положений внутренних локальных правовых актов контролируемого лица, а
также иных актов, распоряжений (указаний) и поручений, регламентирующих выполнение процедуры и
(или) их несоответствие требованиям антимонопольного законодательства, регулирующим право
отношения в приоритетных областях регулирования для системы антимонопольного комплаенса, на
момент совершения операции;
в) низкое качество содержания и (или) несвоевременность представления документов, представ
ляемых владельцами антимонопольных рисков, необходимых для совершения операций (действий) по
выполнению процедуры;
г) наличие конфликта интересов у владельцев антимонопольного рисков (например, ответствен
ность за приемку товаров, работ, услуг и точность планирования в целях оплаты закупки возложена на
одно должностное лицо);
д) недостаточная укомплектованность подразделения, ответственного за выполнение процедуры;
е) иные причины и условия (обстоятельства), которые могут привести к реализации антимоно
польного риска.
11.2.2.4 Критерий «степень влияния» оценивается с учетом результатов анализа возможных по
следствий реализации антимонопольного риска, например:
а) низкие значения показателей качества менеджмента, в том числе недостижение целевых зна
чений показателей качества менеджмента, определенных в соответствии с ГОСТ Р ИСО 31000;
б) искажение бюджетной / налоговой/ бухгалтерской отчетности;
в) причинение ущерба публично-правовому образованию;
г) применение мер уголовной, административной, материальной и (или) дисциплинарной ответ
ственности к виновным должностным лицам (работникам) контролируемого лица;
д) негативное воздействие последствий реализации антимонопольного риска на деловую репута
цию контролируемого лица;
е) иные последствия реализации антимонопольного риска, которые могут оказать влияние на де
ятельность контролируемого лица.
11.2.2.5 Антимонопольный риск оценивается как значимый, если значение хотя бы одного из кри
териев его оценки — «вероятность» или «степень влияния» — оценивается как «высокое» либо при
одновременной оценке значений обоих критериев антимонопольного риска как «среднее», а также по
решению руководителя контролируемого лица антимонопольный риск может быть оценен как значи
мый. В иных случаях антимонопольный риск оценивается как незначимый.
11.2.3 Мониторинг антимонопольных рисков контролируемого лица предполагает осуществление
уполномоченным лицом системы антимонопольного комплаенса выявления и систематического отсле
живания изменений норм антимонопольного законодательства и правовых источников, определяющих
порядок функционирования (в том числе управления) контролируемых лиц, осуществления прав и обя
занностей работниками этих лиц (см. 7.1.3). В этих целях организация должна разработать и поддержи
вать процедуру идентификации изменений существующих требований и введения новых требований
релевантного законодательства, решений, предписаний антимонопольного органа и требований по ре
гулярному предоставлению информации в адрес антимонопольного органа, решений судов, условий
мировых соглашений, положений кодексов добросовестных практик, рекомендаций антимонопольных
органов. Организация должна производить оценку воздействия изменений на антимонопольные риски
организации и оперативно вносить необходимые изменения в систему антимонопольного комплаенса.
11.2.4 Мониторинг антимонопольных рисков контролируемых лиц осуществляется с учетом поло жения
контролируемого лица на релевантных товарных рынках и специфики стратегии контролируемо го лица
на товарных рынках, где контролируемое лицо ведет свою деятельность в качестве продавца
или покупателя.
Оценка положения контролируемого лица на релевантном товарном рынке производится в соот
ветствии с методологией, утверждаемой антимонопольным органом, в том числе с учетом методологи
ческой базы, утверждаемой профессиональным сообществом или соответствующей профессиональ
ной общественной организацией.
11.2.5 Мониторинг антимонопольных рисков контролируемого лица может осуществляться на не
прерывной или периодической основе при соблюдении условий оптимального использования матери
альных, финансовых и кадровых ресурсов контролируемого лица для достижения наименьшего риска
22