ГОСТ Р 70433—2022
несоблюдения требований антимонопольного законодательства, оценки вероятности их несоблюде
ния, а также масштаба экономической деятельности и социально-экономической значимости отрасли
(сферы) экономики, в которой осуществляется экономическая деятельность.
7.1.2 Под действиями (бездействием) работников (в том числе должностных лиц, иных лиц, вы
полняющих управленческие функции) и собственников контролируемых лиц, которые могут влечь (соз
дают риск) или повлекли нарушение антимонопольного законодательства, понимаются:
- совершенные умышленно или по неосторожности гражданско-правовые деликты, администра
тивные правонарушения и преступления, содержащие признаки нарушения антимонопольного законо
дательства или создающие причины или условия для нарушения антимонопольного законодательства;
- дисциплинарные проступки указанных лиц, повлекшие создание умышленно или по неосторож
ности причин или условий для совершения нарушений антимонопольного законодательства.
7.1.3 Под порядком функционирования (в том числе управления) контролируемых лиц, осущест
вления прав и обязанностей работниками этих лиц, определяемым решениями органов управления
(внутренним порядком функционирования контролируемых лиц, нарушение которого может влечь (соз
дает риск) или повлекло нарушение антимонопольного законодательства понимается совокупность
документально закрепленных прав и обязанностей органов управления контролируемых лиц, правил
(процедур) согласования и принятия такими органами решений, относящихся к осуществлению контро
лируемыми лицами своих уставных задач, включая осуществление закупочной деятельности, торговой
политики, совершение иных сделок, правила внутреннего распорядка, служебных (должностных) ре
гламентов работников контролируемого лица, нарушение которых работником контролируемого лица
образует состав гражданско-правового деликта, административного правонарушения, преступления
или дисциплинарного проступка, повлекшего создание умышленно или по неосторожности причин или
условий для совершения нарушений антимонопольного законодательства.
7.1.4 К правовым источникам, определяющим порядок функционирования (в том числе управле
ния) контролируемых лиц, осуществления прав и обязанностей работниками этих лиц, также относятся:
- решения и предписания антимонопольного органа в отношении указанных контролируемых лиц;
- предостережения о недопустимости нарушения антимонопольного законодательства должност
ным лицам контролируемого лица;
- предупреждения о прекращении контролируемым лицом действий (бездействия), которые со
держат признаки нарушения антимонопольного законодательства
- решения и предписания антимонопольного органа в отношении хозяйствующих, занимающих
аналогичное положение на товарном рынке;
- действующие требования антимонопольного органа о регулярном предоставлении информации
(мониторинги);
- судебные решения, принятые в отношении указанных контролируемых лиц;
- судебные решения в отношении хозяйствующих субъектов, занимающих аналогичное положе
ние на товарном рынке;
- мировые соглашения контролируемых лиц по итогам антимонопольных разбирательств;
- добровольные обязательства, взятые на себя контролируемыми лицами в рамках кодексов до
бросовестных практик.
7.1.5 Под причинами и условиями (обстоятельствами), относящимися к деятельности и внутрен
нему порядку функционирования контролируемых лиц, которые способствуют (создают риск) или спо
собствовали нарушению такими субъектами антимонопольного законодательства, понимаются дей
ствия (бездействие) или их результат:
- закономерно (как правило) и непосредственно влекущие нарушение антимонопольного законо
дательства или являющиеся обязательным условием такого нарушения;
- непосредственно повлекшие нарушение антимонопольного законодательства или ставшие обя
зательным условием такого нарушения.
7.2 К объектам антимонопольного комплаенса для целей настоящего стандарта не относятся:
- деятельность федеральных органов исполнительной власти, органов государственной власти
субъектов Российской Федерации, органов местного самоуправления, иных осуществляющих функции
указанных органов организаций и органов, государственных внебюджетных фондов, Центрального бан ка
Российской Федерации (см. [1], ст. 1,7), которая может влечь (создает риск) или повлекла нарушение
антимонопольного законодательства, включая недопущение, ограничение и устранение конкуренции;
действия (бездействие) их должностных лиц и иных работников; порядок функционирования соответ
ствующих органов и организаций (в том числе фондов), осуществления полномочий (прав и обязанно-
9