ГОСТ Р 70433—2022
11.3.3 Карта (паспорт) антимонопольных рисков контролируемого лица является документом си
стемы антимонопольного комплаенса, предшествующим разработке ежегодного плана мероприятий
антимонопольного комплаенса на основе результатов мониторинга антимонопольных рисков.
11.3.4 Для целей обеспечения долгосрочного планирования мероприятий, направленных на сни
жение рисков нарушения антимонопольного законодательства контролируемого лица (на срок свыше
пяти лет) может разрабатываться стратегический план мероприятий антимонопольного комплаенса
контролируемого лица.
11.3.5 В карте (паспорте) антимонопольных рисков контролируемого лица отражаются сведения в
отношении каждого выявленного антимонопольного риска, включая:
а) наименование операций (действий) по выполнению процедуры, в которых выявлен антимоно
польный риск;
б) описание выявленного антимонопольного риска и его причин;
в) возможные последствия реализации антимонопольного риска;
г) значимость (уровень) антимонопольного риска (в том числе оценка вероятности и степени вли
яния антимонопольного риска);
д) владельцы антимонопольного риска (структурные подразделения, (подразделения в составе
этих структурных подразделений), работники контролируемого лица, ответственные за выполнение (ре
зультаты выполнения) процедуры, операции (действия) по выполнению процедуры, в рамках которой
выявлен/может быть выявлен антимонопольный риск);
е) предложения по мерам минимизации (устранения) антимонопольных рисков с указанием их
основных причин, источников и условий возникновения соответствующего риска, включая меры по ор
ганизации внутреннего контроля (рекомендуемые к осуществлению контрольные действия).
При формировании и ведении карты (паспорта) антимонопольных рисков предусматривается воз
можность ранжирования антимонопольных рисков по значимости (уровню) от наиболее значимого к
наименее значимому (незначимому) антимонопольному риску, а также возможность актуализации кар
ты (паспорта) антимонопольных рисков. В карту (паспорт) антимонопольных рисков включаются опе
рации (действия) по выполнению процедур как со значимыми рисками, так и с незначимыми антимоно
польными рисками.
Информация, указанная в 11.3.5, перечисление е), включается в карту (паспорт) антимонополь
ных рисков в случае возможности и (или) необходимости (целесообразности) принятия уполномочен
ным лицом системы антимонопольного комплаенса мер по минимизации (устранению) соответствую
щего риска и (или) мер по его предупреждению.
11.4 Документы системы антимонопольного комплаенса контролируемого лица
и требования к ним (типовой перечень)
Типовой перечень документов системы антимонопольного комплаенса контролируемого лица мо
жет включать следующие документы:
1) карту (паспорт) антимонопольных рисков;
2) планы мероприятий антимонопольного комплаенса (дорожная карта);
3) положение об антимонопольной политике (Антимонопольная политика);
4) положение о мониторинге антимонопольных рисков;
5) положение о мерах стимулирования работников;
6) положение о контроле эффективности системы антимонопольного комплаенса;
7) положение о внутреннем аудите;
8) образцы документов, регулирующих трудовые отношения;
9) положение об обучении сотрудников;
10) перечень нормативных правовых актов, регламентирующих систему антимонопольного ком
плаенса, требования к которому приведены в 5.3.6, 10.2.7.
11.4.1 Карта (паспорт) антимонопольных рисков контролируемого лица, является обязательным
документом системы антимонопольного комплаенса контролируемого лица и подлежит заполнению /
корректировке по результатам мониторинга антимонопольных рисков контролируемого лица, согласно
форме с учетом требований, приведенных в 11.2.2 и 11.3.5.
11.4.2 План мероприятий антимонопольного комплаенса (дорожная карта) в зависимости от необ
ходимого периода планирования подразделяется на годовой (текущий) план мероприятий и пятилетний
(стратегический) план мероприятий антимонопольного комплаенса контролируемого лица.
24