25
- тифицированной СЭМ по форме приложения И и согласовывает его с держателем сертификата.
В случае получения органом по сертификации информации о значительных организационно-технических и/или технологических изменениях в проверяемой организации или состоявшихся нештатных ситуациях (авариях), план инспекционного контроля должен быть расширен с учетом этих факторов.
- При плановом инспекционном контроле общий объем проверки должен составлять примерно половину общего числа объектов аудита.
План инспекционного контроля должен предусматривать следующую совокупность обязательных объектов, проверяемых при каждом инспекционном контроле:
- внутренние аудиты и анализ со стороны руководства;
- анализ действий, предпринятых в отношении несоответствий, выявленных в ходе предыдущего аудита;
- обращение проверяемой организации с жалобами;
- результативность системы менеджмента в части достижения целей, установленных держателем сертификата;
- прогресс в реализации запланированных мероприятий, нацеленных на постоянное улучшение;
- непрерывный оперативный контроль;
- анализ изменений;
- использование сертификата и/или знака соответствия.
- При необходимости возможен внеплановый инспекционный контроль.
Внеплановый инспекционный контроль может проводиться в случаях:
- поступления обоснованных претензий к негативному влиянию держателя сертификата на окружающую среду;
- существенных изменений в технологии производства держателя сертификата;
- существенного изменения организационной структуры держателя сертификата, кадрового состава или элементов СЭМ;
- расширения (сужения) области сертификации и пр.
Объекты аудита при внеплановом инспекционном контроле определяют в зависимости от причины, вызвавшей необходимость инспекционного контроля.
- Правила и порядок проведения инспекционного контроля СЭМ соответствуют процедурам проведения первичного аудита, описанным в 7.4.1—7.4.5 и 7.5.2—7.5.9 настоящего стандарта.
Подготовка к инспекционному контролю включает следующие работы:
- формирование аудиторской группы;
- составление плана аудита;
- распределение обязанностей между членами аудиторской группы;
- подготовка рабочих документов;
- согласование плана аудита с держателем сертификата.
Проведение инспекционного контроля «на месте» (в организации) включает в себя:
- предварительное совещание;
- сбор и анализ данных по объектам аудита согласно плану;
- подготовка акта (отчета);
- заключительное совещание.
Акт (отчет) включает:
- совокупность обязательных элементов, проверяемых при каждом инспекционном контроле (7.7.7 настоящего стандарта);
- перечень элементов СЭМ согласно годовой программе аудитов;
- сведения о проведении держателем сертификата корректирующих действий по устранению несоответствий, выявленных при проведении первичного аудита или предыдущем инспекционном контроле, о соответствии или несоответствии СЭМ и фактическом состоянии других объектов инспекционного контроля.
- Акт (отчет) должен содержать рекомендации о подтверждении, приостановлении или отмене действия сертификата, а также о расширении/сужении области сертификации, если это имеет место.
Группа аудита информирует держателя сертификата о результатах аудита и дает рекомендации по улучшению, не консультируя заказчика.
К акту (отчету) прилагают:
- план инспекционного аудита;
заполненные формы регистрации несоответствий и уведомлений.