21
ми и другими сопутствующими последствиями, немедленно доводят до сведения руководства проверяемой организации.
Если свидетельства аудита указывают на то, что цели аудита недостижимы, руководитель аудиторской группы докладывает о причинах этого в орган по сертификации и проверяемой организации для определения дальнейших действий (корректировки плана аудита, изменения области и/или объектов аудита или прекращения аудита).
П р и м е ч а н и е — Если согласие не достигнуто, оба мнения протоколируются. Проверяемая организация при этом вправе обратиться в комиссию по апелляциям органа по сертификации.
- Аудиторская группа собирает и проверяет информацию, касающуюся области применения и объектов аудита (см. раздел 6 и 7.5.1 настоящего стандарта).
Только проверенная (верифицированная) информация может быть свидетельством аудита.
В качестве источников информации используют:
- интервью с работниками проверяемой организации;
- отчеты по внутренним аудитам СЭМ;
- собственные наблюдения аудиторов и технических экспертов за деятельностью персонала, функционированием процессов, условиями труда и состоянием рабочих мест;
- данные государственной статистической отчетности, касающиеся экологических аспектов деятельности организации;
- результаты контроля со стороны надзорных органов в области охраны окружающей среды;
- материалы государственной экологической экспертизы проектов организации (если таковые имеются);
- данные обратной связи от заинтересованных сторон;
- документы СЭМ внешнего и внутреннего происхождения, в том числе: регламенты, положения, инструкции, внешняя нормативная и техническая документация, договоры, контракты и др.;
- записи, характеризующие результативность СЭМ;
- данные анализов СЭМ со стороны руководства организации.
П р и м е ч а н и е — Информация, полученная из указанных источников, должна быть проверена на объективность, непротиворечивость и адекватность.
- Полученная и проверенная информация по объектам аудита или свидетельства аудита должны быть сопоставлены с критериями аудита для получения выводов (наблюдений) аудита.
Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие СЭМ проверяемой организации (заказчика) критериям аудита. Выводы аудита могут касаться и предотвращения возможных несоответствий, тогда они классифицируются как уведомления.
Члены аудиторской группы должны совместно систематически анализировать выводы на соответствующих этапах аудита.
Свидетельства должны быть обобщены с указанием мест наблюдений, функций, процессов и требований, которые были проверены. Несоответствия, уведомления и подтверждающие их свидетельства аудита должны быть зарегистрированы.
- Классификация и регистрация выводов (наблюдений). В ходе аудита СЭМ все обнаруженные отклонения объектов аудита от требований ГОСТ Р ИСО 14001 и документов СЭМ организации должны быть тщательно рассмотрены и классифицированы аудиторской группой согласно 3.26—3.29 настоящего стандарта в зависимости от степени несоответствия рассматриваемого объекта аудита.
Наблюдения, сделанные в ходе аудита, классифицируют с целью выполнения проверяемой организацией корректирующих действий (для устранения причин несоответствий), адекватных последствиям выявленных несоответствий, принятия органом по сертификации решения о выдаче, подтверждении, приостановлении или отмене действия сертификата, а также расширения или сужения области сертификации.
Более чем пятикратное повторение малозначительных несоответствий одного вида (связанных с одним и тем же экологическим аспектом) дает основание для перевода их в значительное несоответствие.
Более чем пятикратное повторение значительных несоответствий одного вида (связанных с одним и тем же экологическим аспектом) дает основание для перевода их в критическое несоответствие.
Окончательное решение по отнесению несоответствий к определенным категориям принимает руководитель аудиторской группы.
Обнаруженные несоответствия и уведомления регистрируют (формы регистрации несоответствий и