19
- торской группы;
- проинформировать о правилах классификации наблюдений и принятия решений по результатам аудита;
- ознакомить с правилами составления акта по результатам аудита;
- проинформировать о задачах проверяемой организации и последующих действиях органа по сертификации, в случае если акт будет содержать несоответствия;
- проинформировать об условиях, при которых аудит может быть прекращен.
- На первом этапе первичного аудита «на месте» осуществляется проверка элементов, перечисленных в 7.4.2.1 настоящего стандарта.
- Составление заключения проводится по результатам первого этапа первичного аудита СЭМ. Наблюдения, полученные на первом этапе аудита, должны быть документированы и сообщены заказчику, включая определение проблемных областей, которые могут быть классифицированы как несоответствия и/или уведомления (приложения К и Л соответственно).
Заключение составляется в форме акта (отчета).
Форма акта (отчета) дана в приложении М.
Акт должен содержать:
- идентификацию органа по сертификации;
- идентификацию проверяемой организации (заказчика);
- цель и область аудита;
- основание для проведения аудита;
- сроки проведения аудита;
- состав аудиторской группы с идентификацией руководителя и членов аудиторской группы, включая технических экспертов;
- идентификацию нормативной базы аудита;
- результаты аудита;
- выводы комиссии;
- адреса рассылки акта (отчета);
- дополнительные сведения (при необходимости).
К акту должны быть приложены:
- план аудита СЭМ;
- заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений;
- записи, подтверждающие устранение несоответствий в ходе аудита;
- протоколы разногласий (при их наличии).
К акту (отчету) могут быть приложены:
- данные по анализу состояния окружающей среды на территории организации и в санитарно-защитной зоне за определенный период времени;
- данные по анализу состояния производственной среды в организации за определенный период времени.
Акт (отчет) подписывают руководитель аудиторской группы, члены аудиторской группы и представляют для ознакомления и подписи руководителю проверяемой организации (заказчику) или его представителю.
Акт (отчет) печатают, как правило, в двух экземплярах, если другое не предусмотрено особыми условиями договора.
Один экземпляр акта (отчета) передают проверяемой организации (заказчику), другой — органу по сертификации.
Экземпляры акта (отчета) являются собственностью проверяемой организации (заказчика) и органа по сертификации, при этом члены аудиторской группы и проверяемая организация должны строго соблюдать требования конфиденциальности.
- Заключительное совещание проводят под председательством руководителя аудиторской группы.
Руководитель аудиторской группы подробно докладывает о результатах аудита и выводах аудиторской группы.
К совещанию должен быть подготовлен проект акта (отчета) по результатам аудита.
На заключительном совещании должны присутствовать руководство и ведущие специалисты заказчика и все члены аудиторской группы.