20
П р и м е ч а н и е — Любые разногласия по выводам и заключениям аудита между аудиторской группой и проверяемой организацией (заказчиком) должны обсуждаться и, по возможности, быть разрешены до заключительного совещания. Если согласие не достигнуто, оба мнения протоколируются. Проверяемая организация при этом вправе обратиться в комиссию по апелляциям органа по сертификации.
- Устранение замечаний по результатам первого этапа первичного аудита должно быть проведено заказчиком.
После получения заключения по результатам первого этапа первичного аудита проверяемая организация (заказчик) должна определить и обеспечить выполнение корректирующих мероприятий.
Промежуток времени между проведением первого и второго этапов первичного аудита, возможности проверяемой организации (заказчика), связанные с устранением несоответствий, выявленных в ходе первого этапа аудита, согласуются органом по сертификации с проверяемой организацией (заказчиком).
- Второй этап первичного (сертификационного) аудита «на месте»
- Целью проведения второго этапа первичного (сертификационного) аудита является оценка внедрения СЭМ заказчика, включая ее результативность.
Второй этап аудита должен проводиться непосредственно у заказчика.
Второй этап аудита должен включать:
- информацию и свидетельства соответствия проверяемой организации (заказчика) всем требованиям стандарта ГОСТ Р ИСО 14001 и других нормативных документов, обусловленных отраслевой принадлежностью;
- мониторинг, измерение, регистрацию и анализ функционирования СЭМ проверяемой организации (заказчика) по значимым экологическим аспектам и их воздействиям, ключевым показателям целей и задач;
- соответствие СЭМ и деятельности проверяемой организации (заказчика) законодательным требованиям;
- оперативный контроль процессов проверяемой организации (заказчика);
- проведение внутренних аудитов;
- проведение анализа со стороны руководства;
- ответственность руководства за политику проверяемой организации (заказчика);
- взаимосвязи между нормативными требованиями стандарта ГОСТ Р ИСО 14001 и других нормативных документов, обусловленных отраслевой принадлежностью; любыми применимыми требованиями законодательства; политикой, экологическими целями и задачами, ответственностью и компетентностью персонала, процессами и процедурами, данными о фактическом функционировании проверяемой организации (заказчика), а также наблюдениями и заключениями по итогам внутренних аудитов и анализа со стороны руководства.
- Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией (заказчиком) — по 7.4.1 настоящего стандарта.
- Разработка плана аудита — по 7.4.2 настоящего стандарта.
- Содержание плана аудита — в соответствии с 7.5.1 настоящего стандарта.
- Форма плана аудита — по 7.4.2.2 и приложению И настоящего стандарта.
- Утверждение плана аудита — по 7.4.2.3 настоящего стандарта.
- Распределение обязанностей между членами аудиторской группы — по 7.4.3 настоящего стандарта.
- Проведение предварительного совещания — по 7.4.4.1 настоящего стандарта.
- Обследование СЭМ «на месте» проводится следующим образом.
- Объекты аудита приведены в разделе 6 настоящего стандарта.
Особое внимание на втором этапе аудита следует обращать на элементы, отмеченные в 7.5.1 настоящего стандарта.
Во время проведения аудита руководитель аудиторской группы периодически информирует проверяемую организацию о ходе аудита.
Члены аудиторской группы должны периодически обмениваться информацией, оценивать достигнутые результаты и, при необходимости, руководитель аудиторской группы может перераспределять выполняемые функции аудиторов и технических экспертов.
Ежедневно в конце рабочего дня руководитель аудиторской группы должен проводить рабочие совещания членов аудиторской группы.
Информацию, полученную в ходе аудита, свидетельствующую о наличии нарушений законодательных и нормативных требований, и особенно об опасности непосредственной угрозы аварии с экологически