17
сертификации доработанные документы для возобновления работ по оценке СЭМ. Выполнение работ по повторному анализу документов может осуществляться при заключении дополнительного соглашения к договору.
- Первый этап первичного (сертификационного) аудита
- Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией (заказчиком) СЭМ орган по сертификации проводит после положительного заключения по результатам анализа документов.
Целью проведения первого этапа первичного (сертификационного) аудита является оценка готовности проверяемой организации (заказчика) к сертификации.
Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией (заказчиком) проводит руководитель аудиторской группы с целью:
- согласования сроков проведения аудита;
- определения каналов обмена информацией с проверяемой организацией;
- согласования способов обеспечения безопасности работ аудиторов на производственных площадках;
- определения представителей проверяемой организации (лиц, сопровождающих аудиторов), принимающих участие в аудите.
- Разработка плана аудита проводится в следующем порядке.
- План аудита подготавливает руководитель аудиторской группы.
План первого этапа первичного аудита «на месте» должен предусмотреть обзорное ознакомление аудиторской группы с организацией, а также проверки следующих аспектов:
- документации СЭМ заказчика;
- местоположения заказчика и размещения производственных площадок, а также функционирования производственных площадок в контексте возможных значимых экологических аспектов;
- статуса и понимания требований стандарта заказчиком, в частности определения значимых экологических аспектов, целей, процессов и операций СЭМ;
- информации относительно области применения СЭМ;
- информации относительно нормативных и законодательных актов, распространяющихся на органи- зацию-заказчика, и соответствия им (например, аспекты деятельности заказчика в области охраны окружающей среды, правовые аспекты деятельности, риски и т. д.);
- уровня внедрения СЭМ (внутренний аудит, оценка менеджмента и пр.) и готовности заказчика к проведению второго этапа аудита;
- достижения достаточного понимания СЭМ заказчиком и направленности заказчика на планирование второго этапа аудита;
- распределения ресурсов для проведения второго этапа аудита и согласования с заказчиком деталей и плана второго этапа аудита.
- Форма плана аудита СЭМ приведена в приложении И.
Форма плана аудита включает:
- идентификацию органа по сертификации;
- идентификацию проверяемой организации (заказчика);
- цели и область аудита;
- основание для проведения аудита;
- сроки проведения аудита;
- состав аудиторской группы;
- нормативную базу аудита;
- объекты аудита, включая идентификацию процессов и структурных подразделений (производственных площадок) проверяемой организации;
- даты посещения структурных подразделений (производственных площадок), включая предварительное и заключительное совещания с руководством и ведущими специалистами проверяемой организации;
- идентификацию членов аудиторской группы, ответственных за выполнение плана аудита;
- идентификацию представителей проверяемой организации, сопровождающих аудиторов при аудите;
- требования конфиденциальности;
- дополнительные сведения (при необходимости).
П р и м е ч а н и я
План аудита должен включать также указание на рабочий язык аудита, в случае если есть различия между языками,