ГОСТ Р 54298-2010; Страница 13

• процедур выполнения корректирующих и предупреждающих действий, связанных со значимыми экологическими аспектами (4.5.2);
• процедуры внутреннего экологического аудита (4.5.5);
• процедуры анализа СЭМ со стороны высшего руководства (4.6).

П р и м е ч а н и е — В скобках приведены цифровые обозначения соответствующих пунктов стандарта ГОСТ Р ИСО 14001.

1. Проверка функционирования системы экологического менеджмента в отношении факти­ческого выполнения требований документов СЭМ

Орган по сертификации должен проверять идентифицированные организацией процессы, оказываю­щие воздействие на окружающую среду и связанные с потреблением ресурсов, их применение в органи­зации, представленные объективные свидетельства их результативности (эффективности).

Объективные свидетельства могут быть получены из следующих источников информации:

• интервью с работниками проверяемой организации;
• собственных наблюдений аудиторов за деятельностью персонала, функционированием процессов, условиями труда и состоянием производственной среды;
• данных обратной связи от заинтересованных сторон;
• документов СЭМ, таких как экологическая политика, цели и задачи в области охраны окружающей среды, Руководство по охране окружающей среды, планы, стандарты организации (документированные процедуры), технологические регламенты (технологические процессы и инструкции, рабочие инструкции), положения о подразделениях, должностные инструкции, законодательные акты, внешняя нормативная и техническая документация, договоры, контракты и др.;
• документов, содержащих данные о функционировании процессов СЭМ (записей), таких как акты (отчеты) по внутренним аудитам, отчеты об анализе со стороны руководства, протоколы испытаний продук­ции и аттестации процессов, решения совещаний по проблемам экологии, информация по результатам мониторинга и измерений процессов, сведения об авариях и нештатных ситуациях, сведения об инноваци­ях, рабочие журналы, заполненные ведомости, формы, бланки и др.;
• данных обзоров, анализов результативности (эффективности) функционирования СЭМ;
• результатов оценки заинтересованных сторон.

Информация, полученная из указанных источников, должна быть проверена на объективность, не­противоречивость и адекватность.

Кроме того, проверке подлежат записи, характеризующие функционирование СЭМ:

• записи, свидетельствующие о компетентности персонала, выполняющего задания для организации или по ее поручению, который потенциально может оказать значимое воздействие на окружающую среду (4.4.2);
• записи, свидетельствующие о проведении экологического обучения персонала и удовлетворении потребности в подготовке персонала (4.4.2);
• записи, характеризующие внутреннее информационное взаимодействие в рамках СЭМ (4.4.3);
• записи, характеризующие внешнее информационное взаимодействие с заинтересованными сторо­нами в рамках СЭМ (4.4.3);
• записи, характеризующие выполнение регламентов (инструкций) на технологические процессы, свя­занные со значимыми экологическими аспектами (4.4.6);
• записи, характеризующие подготовку персонала к действиям в нештатных ситуациях и авариях (4.4.7);
• записи по анализу аварийных ситуаций с экологическими последствиями (4.4.7);
• записи, характеризующие проведение поверки, калибровки измерительного оборудования, исполь­зуемого для производственного экологического мониторинга в рамках СЭМ (4.5.1);
• записи, содержащие данные и результаты производственного экологического мониторинга (4.5.1);
• записи по мониторингу результативности применяемых методов управления процессами (операция­ми) и соответствия экологическим целям и задачам организации (4.5.1);
• записи, характеризующие периодическую оценку соответствия организации требованиям законода­тельных и других нормативных правовых актов, документов, а также требований, которые организация обязалась выполнять (4.5.2);

записи, характеризующие выполнение корректирующих и предупреждающих действий, связанных с устранением и предупреждением нарушений нормативных требований, неисправностей, отказов, чрез