22
уведомлений даны в приложениях К и Л соответственно). Исправления на заполненных формах не допускаются.
Зарегистрированные несоответствия и уведомления руководитель аудиторской группы официально представляет руководству проверяемой организации (заказчика).
П р и м е ч а н и е — В случае разногласий с представителем руководства проверяемой организации (заказчика), касающихся выводов аудиторской группы по результатам аудита, руководитель аудиторской группы решает вопросы с высшим руководством организации.
- Действия с несоответствиями и уведомлениями состоят из следующих этапов:
- руководитель аудиторской группы официально представляет руководству проверяемой организации (заказчика) зарегистрированные несоответствия и уведомления, при этом возможно обсуждение и рассмотрение аргументов организации по поводу зарегистрированных несоответствий и уведомлений;
- если несоответствия и уведомления аудиторской группой доказаны, то представитель руководства проверяемой организации (заказчика) должен подписать заполненные формы регистрации несоответствий и уведомлений.
- Планирование проверяемой организацией (заказчиком) корректирующих действий проводится в следующем порядке.
Организация (заказчик) проводит анализ причин несоответствий и уведомлений и устанавливает корректирующие действия.
В случае возникновения затруднений у проверяемой организации (заказчика) при планировании корректирующих действий в период сертификационного (инспекционного) аудита орган по сертификации вправе предоставить дополнительно 10 дней (от даты проведения заключительного совещания) для завершения указанной работы.
Орган по сертификации после представления плана корректирующих действий в недельный срок готовит заключение по представленному плану. При наличии замечаний к плану орган по сертификации извещает об этом проверяемую организацию (заказчика), которая после получения извещения в течение недели проводит доработку плана.
Срок, отводимый в плане на выполнение запланированных корректирующих действий, не должен превышать:
- 12 недель — при наличии одного и более значительных несоответствий;
- шести недель — при наличии только малозначительных несоответствий и уведомлений.
В случаях регистрации критических несоответствий срок, отводимый на выполнение корректирующих действий, будет зависеть от тяжести последствий и возможностей проверяемой организации (заказчика) по ликвидации этих последствий.
На период выполнения корректирующих действий по критическим несоответствиям действие сертификата должно быть приостановлено (см. 9.3).
Если в орган по сертификации не представлен согласованный план корректирующих действий, процесс сертификации должен быть прекращен.
Возобновление процесса сертификации может быть осуществлено только с подачи повторной заявки на сертификацию (7.2.1).
- Подготовка акта (отчета) по результатам аудита проводится по 7.4.4.3 настоящего стандарта.
Форма акта (отчета) дана в приложении М.
Содержание акта (отчета) должно быть в соответствии с разделом 6 и 7.5.1 настоящего стандарта.
- Проведение заключительного совещания — по 7.4.4.4 настоящего стандарта. К совещанию должен быть подготовлен проект акта (отчета) по результатам аудита.
На заключительном совещании руководитель аудиторской группы подробно докладывает о результатах аудита и выводах аудиторской группы.
- Утверждение и рассылка акта (отчета) по результатам аудита проводится в следующем порядке.
Акт (отчет) подписывают руководитель аудиторской группы, члены комиссии и представляют для ознакомления и подписи руководителю проверяемой организации (заказчика) или его представителю.
Акт (отчет) печатают, как правило, в двух экземплярах, если другое не предусмотрено особыми условиями договора.
Один экземпляр акта (отчета) передают проверяемой организации (заказчику), другой — органу по сертификации.
Экземпляры акта (отчета) являются собственностью проверяемой организации (заказчика) и органа