ГОСТ Р 40.003—2008
Результаты аудита, выводы и рекомендации комиссия оформляет в виде акта, форма и основные
разделы которого приведены в приложении К.
В акте необходимоотразить:
- свидетельства соответствия всем требованиям ГОСТ Р ИСО 9001;
- подтверждение результативности внедрения, поддержания и улучшения СМК;
- результаты внутреннихаудитов ианализа СМК со стороны руководства;
- обеспечение имеющейся системой контроля и испытаний проверки выполнения требований к
продукции, в том числе обязательных;
- информацию о проверенных процессах идокументах СМКорганизации;
- информацию о достигнутыхулучшениях СМК за предшествующий аудиту период;
- возможности улучшения СМКбезрекомендаций готовых решений;
- рекомендации комиссии органупо сертификации в отношении выдачи/невыдачисертификата.
П р и м е ч а н и е — Не допускается идентифицировать несоответствия и уведомления как возможности для
улучшения.
Какту должны быть приложены;
- планаудита СМК;
- заполненные бланки регистрации несоответствий иуведомлений,
- записи, подтверждающие устранение несоответствий в ходе аудита;
- протоколы разногласий (при их наличии).
Какту могут быть приложены;
- протоколы испытаний продукции;
- отчеты о качестве продукцииза определенный период времени;
- данные по анализу состояния производственной среды в организации за определенный период
времени;
- данные поанализукорректирующихдействий, выполненных в период работы комиссии при сер
тификации СМК. и др.;
- справка о поступившихрекламацияхза предшествующий аудиту год.
7.5.3.2 Проведение заключительного совещания
По результатам аудита председатель комиссии проводит заключительное совещание и представ
ляет проект акта, включающий в себя описание всех несоответствий и уведомлений.
На заключительном совещании должны присутствовать руководство, ведущие специалисты про
веряемойорганизациии члены комиссии. Насовещании председатель комиссиидоводитдоучастииков
совещания результаты аудита, представляет выводы и заключения поаудитуСМК.
П р и м е ч а н и е — Любые разногласия по выводам аудита между комиссией и проверяемой организацией
должны быть обсуждены и. по возможности, разрешены до заключительного совещания. Если согласие не достиг
нуто. оба мнения должны быть запротоколированы. Проверяемая организация при этом вправе обратиться акомис сию
по апелляциям органа по сертификации.
7.5.3.3 Утверждение ирассылка акта по результатам аудита
Акт подписывают председатель комиссии, члены комиссии и предоставляют для ознакомления и
подписи руководителю проверяемой организации или его представителю. Акт печатают, как правило, в
двух экземплярах, если не предусмотренодругое.
Один экземпляр акта передают проверяемой организации-заказчику, другой — органу по серти
фикации.
Экземпляры акта являются собственностью проверяемой организации иоргана посертификации,
при этом члены комиссии ипроверяемая организациядолжны строго соблюдатьтребования конфиден
циальности.
7.6 Завершение сертификации, регистрация и выдача сертификата соответствия системы
менеджмента качества
7.6.1Общие положения
Сертификацию СМКнесчитаютзавершенной, пока не будут проведены все запланированные кор
ректирующиедействия и проверена результативность их выполнения.
Работу комиссии считают завершенной, если выполнены все работы, предусмотренные планом
аудита, актпорезультатам аудитаподписансторонамииразослан, комиссиипредставлены план иотчет
по выполнению корректирующих действий по устранению выявленных несоответствий. Документы,
имеющиеотношениекаудиту, хранятили уничтожаютвсоответствииспроцедурамиоргана посертифи
кации и существующими законодательными, нормативными иконтрактными требованиями.
12