ГОСТ Р 40.003—2008
Выводы, сделанные в ходе аудита, классифицируют в целях оценки выполнения проверяемой
организацией корректирующихдействий (для устранения причин несоответствий), адекватных послед
ствиям выявленныхнесоответствий, принятияорганом посертификации решения о выдаче илиоботка
зе в выдаче сертификата, а также расширении или сужении области сертификации.
Неоднократное повторение малозначительных несоответствийодного вида (связанныхс одним и
тем же элементом СМК) даетоснованиедля перевода их в значительные несоответствия.
Окончательное решение по отнесению несоответствий к несоответствиям определенных катего
рий принимает председатель комиссии.
Обнаруженные несоответствия и уведомления регистрируют на бланках по формам, приведен
ным, соответственно, в приложенияхЖ и И. Исправления на бланках не допускаются.
Зарегистрированныенесоответствия и уведомления официально представляютруководству про
веряемойорганизации.
П р и м е ч а н и е — В случае разногласий с уполномоченным представителем проверяемой организации,
касающихся выводов комиссии, председатель комиссии решает вопросы с руководством организации.
7.5.2.5 Действия с несоответствиями и уведомлениями
Действия с несоответствиями иуведомлениями состоят из следующих этапов:
- комиссия официально представляет руководству проверяемой организации зарегистрирован
ные несоответствия и уведомления, при этом возможны обсуждение и рассмотрение аргументов орга
низации по зарегистрированным несоответствиям и уведомлениям:
- если организация устранит несоответствия и учтет уведомления, о чем представит убедитель
ные свидетельства во время работы комиссии, комиссия снимает такое несоответствие или уведомле
ние, что эксперт подтверждает своей подписью на бланке регистрации несоответствий или
уведомлений. Число снятых несоответствий и учтенных уведомлений фиксируют в акте, но неучитыва
ютпри принятии решения о выдаче сертификата соответствия;
- уполномоченныйпредставитель руководства проверяемой организацииставитсвою подписьна
бланках регистрации несоответствий и уведомлений;
- проверяемая организация проводит анализ причин несоответствий и уведомлений и планирует
проведение корректирующихдействий;
- вслучае возникновения затрудненийупроверяемойорганизации при планированиикорректиру
ющих действий в периодаудита орган по сертификации вправе предоставитьдополнительно две недо
ли (отдаты проведения заключительногосовещания)для завершения указанной работы.
При наличии замечаний к плану корректирующих действий орган по сертификации извещает об
этом проверяемую организацию, которая втечениедвух недель проводитдоработку плана.
Срок, отводимый в плане корректирующихдействий на их выполнение, недолжен превышать:
- 12 недель (отдаты проведения заключительного совещания)при наличии одного иболеезначи
тельного несоответствия;
- пяти недель (от даты проведения заключительного совещания) при наличии только малозначи
тельных несоответствий.
Проверкаучетауведомленийдолжна бытьвключенав план очередногоинспекционного контроля.
Если в орган по сертификации не будет представлен план корректирующих действий по устране
нию выявленных несоответствий, процесссертификациидолжен быть прекращен.
Возобновление процесса сертификации может быть осуществлено только после подачи повтор
ной заявки на сертификацию (7.2).
7.5.3Подготовка акта по результатам аудита «на мосте», проведение заключительного
совещания, утверждение и рассылка акта
7.5.3.1 Подготовка акта порезультатам аудита
Председатель комиссии несет ответственность за подготовку и содержание акта по результатам
аудита.
До заключительного совещания комиссия проводит следующую работу:
- анализируетнаблюдения, выводы аудита илюбуюдругую информацию, собраннуюв ходеауди
та исоответствующую его целям;
- анализирует выявленные несоответствия иуведомления;
- оформляетактпо результатам аудита, принимая во внимание выборочныйхарактер рассмотре
ния объектов аудита;
- подготавливает рекомендации органу по сертификации для принятия решения о выдаче (невы
даче) сертификата соответствияСМКорганизации;
- информирует о периодичности проведения инспекционного контроля СМК.
11