ГОСТ Р 40.003—2008
также для организаций, имеющих несколько производственных площадок с различным местоположением и/или
отдельным юридическим статусом.
2 Заявку, запрошенные сведения и документы оформляют на русском языке или на языке, применяемом
заказчиком и согласованном с органом по сертификации.
Одновременно с анализом исходных документов, поступивших от проверяемой организации,
комиссия запрашивает у этой организации сведения относительно проведения внутренних аудитов и
анализаСМК со стороны руководства.
Анализ должен быть завершен оформлением письменного отчета о предварительной проверке
документов СМК. в котором наряду с указанием выявленных замечаний должно быть сформулировано
(если это необходимо)заключение с обоснованием проведения частичного аудита «на месте» для сня тия
неясных вопросов или перехода ко второмуэтапу аудита.
В случае частичной проверки СМК на «месте» председатель комиссии разрабатывает план про
верки. в которыйвключаетпроверкупроцессов иподразделений, вызвавшихвопросы при анализедоку
ментов.
Оплата проведения первогоэтапааудита свыездом «наместо» оговаривается сзаказчиком вклю
чением этих работ восновной договор либо подополнительному соглашению.
Проведение первого этапа аудита без выезда «на место» возможно в случае, если заказчикпред
ставил в органпосертификациидокументацию иинформацию поСМК. полностьюсоответствующие 6.4
ине вызывающиеу эксперта неясных(спорных) вопросов. Такженаэтомэтапе возможноневыезжатьна
«место» в случае, если имеетсядлительный опыт взаимодействия с проверяемой организацией в рам
ках работпооценке исертификации СМКи орган посертификации вдостаточном объеме знаком сСМК
данной организации.
При положительном заключении о возможности перехода ко второму этапу аудита по сертифика
цииСМК отчет, подписанный председателем комиссии иэкспертом, проводившим анализ, орган посер
тификациинаправляетпроверяемойорганизациинепозднеечемзадве неделидо началавторогоэтапа
аудита. При этом котчетудолженбытьприложен акточастичном аудите «на месте» при его проведении с
положительным заключением.
При отрицательном заключениидокументы должны быть направлены заказчику надоработку.
В случае если по результатам анализадокументации и/или частичногоаудита «на месте» выявле
ны несоответствия, организация-заказчик должна устранить их до начала проведения второго этапа
аудита по сертификации СМК. Орган по сертификации проверяет факт устранения несоответствий,
выявленных при анализедокументации и/или частичном аудите, на втором этапе аудита по сертифика
ции.
Выполнениеработ поповторномуанализудокументови. вслучаенеобходимости, проверки в орга
низации устранения несоответствий, выявленных при частичном аудите, может быть предусмотрено в
рамкахдополнительного соглашения к договору.
7.4 Подготовка второго этапа аудита по сертификации системы менеджмента качества
7.4.1 Общие положения
Второйэтапаудита посертификации СМК(аудитна «месте») проводят непосредственно воргани
зации заказчика в целях оценки внедрения и результативности СМК.
До началааудита председатель комиссиивзаимодействуетспроверяемойорганизациейвцелях:
- оценкиусловий местоположенияпроверяемойорганизациииразмещенияее производственных
площадок:
- определения каналовобмена информацией с проверяемой организацией;
- согласования порядка доступа ксоответствующим документам:
- согласования процедуробеспечения безопасности экспертов во время аудита;
- определения представителей проверяемой организации, сопровождающихэкспертов.
П р и м е ч а н и е — Орган по сертификации по договору подряда может поручить проведение на «месте*
аудита системы менеджмента качества (ипи отдельных ее процессов) другому органу по сертификации. При этом
орган по сертификации, передающий часть своей деятельности другому органу, несет полную ответственность за
проведенный подрядчиком аудит.
7.4.2 Подготовка плана аудита
Председатель комиссии подготавливает план аудита поформе приложения Е.
При установлении сроков проведения аудита орган по сертификации учитывает:
- требования ГОСТ РИСО 9001;
- размерорганизации и сложностьпроизводственных процессов;
- технологические и обязательные требования.
- аутсорсинглюбойдеятельности, охватываемой СМК:
- число производственных площадок.
8