ГОСТ Р 40.003— 2005
Результаты аудита, выводы и рекомендации комиссия оформляет в виде акта, форма которого
приведена в приложении К.
Акт должен содержать:
- идентификацию органа по сертификации;
- идентификацию организации-заказчика;
- цель и область аудита;
- основание для проведения аудита;
- время и место проведения аудита;
- состав комиссии по сертификации с идентификацией председателя и членов комиссии, включая
технических экспертов;
- идентификацию нормативной базы аудита.
- результаты аудита:
- выводы комиссии;
- адреса рассылки акта.
К акту должны быть приложены:
- план аудита СМК;
- заполненные бланки регистрации несоответствий и уведомлений;
- записи, подтверждающие устранение несоответствий в ходе аудита;
- протоколы разногласий (при их наличии).
К акту могут быть приложены;
- протоколы испытаний продукции;
- отчеты о качестве продукции за определенный период времени;
- данные по анализу состояния производственной среды в организации за определенный период
времени;
- данные по анализу корректирующих действий, выполненных в период работы комиссии при
сертификации СМК и др.
7.5.3.2 Проведение заключительного совещания
Заключительное совещание проводят под руководством председателя комиссии.
На заключительном совещании должны присутствовать руководство, ведущие специалисты про
веряемой организации и члены комиссии. На совещании председатель комиссии доводит до участников
совещания результаты аудита, представляет выводы и заключения по аудиту СМК.
К совещанию должен быть подготовлен проект акта по результатам аудита.
П р и м е ч а н и е — Любые разногласия по выводам и заключениямаудита между комиссией и проверяемой
организацией должны обсуждаться и. по возможности, быть разрешены до заключительного совещания. Если
согласие не достигнуто, оба мнения протоколируются. Проверяемая организация при этом вправе обратиться в
комиссию по апелляциям органа по сертификации.
7.5.3.3 Утверждение и рассылка акта по результатам аудита
Акт подписывают председатель комиссии, члены комиссии и представляют для ознакомления и
подписи руководителю проверяемой организации или его представителю. Акт печатают, как правило, в
двух экземплярах, если не предусмотрено другое.
Один экземпляр акта передают проверяемой организации (заказчику), другой — органу по серти
фикации.
Экземпляры акта являются собственностью проверяемой организации и органа по сертификации,
при этом члены комиссии и проверяемая организация должны строго соблюдать требования конфиден
циальности.
7.6 Завершенио сертификации, регистрация и выдача сертификата соответствия СМК (этап 5)
7.6.1 Общие положения
Сертификация СМК не может считаться завершенной, пока не будут проведены все запланирован
ные корректирующие действия и проверена результативность их выполнения.
Работу комиссии считают завершенной, если выполнены все работы, предусмотренные планом
аудита, акт по результатам аудита подписан сторонами и разослан, комиссии представлены план и отчет по
выполнению корректирующих действий. Документы, имеющие отношение к аудиту, хранят или унич
тожают в соответствии с процедурами органа по сертификации и существующими законодательными,
нормативными и контрактными требованиями.
Документы по сертификации СМК хранят в органе по сертификации в соответствии с правилами,
установленными в соответствующих документах органа по сертификации.
12