ГОСТ Р 40.003— 2005
При необходимости по согласованию с проверяемой организацией орган по сертификации может
командироватьсвоего представителя для предварительногоознакомления на местес СМК проверяемой
организации или решения неясных (спорных) вопросов. Оплата такой командировки оговаривается с
заказчиком на условиях дополнительного договора или дополнительного соглашения к существующему
договору.
Одновременно с анализом исходных документов, поступивших от проверяемой организации, ко
миссия организует сбор и анализ дополнительных сведений о качестве продукции (услуг) организации,
применительно к которой сертифицируется СМК. Источниками информации при этом могут служить
потребители, органы государственного надзора и контроля, общества потребителей, гарантийные мас
терские. торговые организации и др.
7.3.2Анализ завершается оформлением письменного отчета о предварительной проверке доку
ментов СМК. в котором наряду с выявленными замечаниями формулируют заключение о возможности
или невозможности проведения аудита СМК «на месте».
Отчет, подписанный председателем комиссии и экспертами, проводившими анализ, орган по сер
тификации направляет проверяемой организации не позднее, чем за две недели до начала аудита «на
месте».
После устранения отмеченных в отчете несоответствий заказчик может направить в орган по
сертификации доработанные документы для возобновления работ по оценке СМК. Выполнение работ по
повторному анализу документов может осуществляться в рамках дополнительного соглашения к
договору.
7.4 Подготовка к аудиту «на месте» (этап 3)
7.4.1 Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией (заказчиком)
Предварительное взаимодействие с проверяемой организацией проводит председатель комиссии
с целью:
- определения каналов обмена информацией с проверяемой организацией;
- согласования порядка доступа к соответствующим документам:
- согласования процедур обеспечения безопасности деятельности экспертов на производственных
площадках:
- определения представителей проверяемой организации (лиц. сопровождающих экспертов), при
нимающих участие в аудите.
7.4.2 Разработка плана аудита
Председатель комиссии подготавливает план аудита, включающий:
- цели аудита:
- базу аудита:
- сроки и график проведения аудита, включая предварительное и заключительное совещания с
руководством проверяемой организации и обзорное ознакомление комиссии с организацией:
- область аудита, включая идентификацию структурных подразделений, включенных в СМК прове
ряемой организации;
- даты посещения структурных подразделений, где будет проводиться аудит;
- проверяемые элементы СМК (пункты ГОСТ Р ИСО 9001);
- идентификацию членов комиссии, ответственных за выполнение плана аудита;
- идентификацию представителей проверяемой организации (лиц, сопровождающих экспертов);
- требования конфиденциальности.
Форма плана аудита СМК приведена в приложении Д.
П р и м е ч а н и я
1 Если продукция подлежит обязательной сертификации, то 8 план аудита должна быть включена система
контроля и испытаний продукции, указанная в 6.3. примечание 2.
2 План аудита должен включать также указание на рабочий язык аудита в случае, если есть различия между
языками, на которых говорят эксперты и персонал проверяемой организации.
3 План аудита формируют с учетом нормативной трудоемкости, определенной согласно [1].
План аудита утверждает руководство органа по сертификации.
7.4.3 План аудита должен быть доведен до сведения проверяемой организации до начала аудита
«на месте».
Любые возражения проверяемой организации должны быть разрешены до начала аудита предсе
дателем комиссии и представителем проверяемой организации, имеющим соответствующие полномочия.
В ходе аудита председатель комиссии вправе вносить изменения в план аудита, которые должны
быть согласованы с проверяемой организацией.
8