ГОСТ Р 40.003— 2005
Особенности проведения аудита организаций, имеющих несколько производственных площадок
(филиалов) для производства однотипной продукции, приведены в [1].
7.4.4 Распределение обязанностей между членами комиссии
Если комиссия состоит из нескольких экспертов, председатель комиссии, руководствуясь планом
аудита, по согласованию с членами комиссии распределяет между ними обязанности по аудиту конкрет
ных подразделений, видов деятельности, процессов и процедур СМК проверяемой организации.
При распределенииобязанностей учитывают необходимость соответствия компетентности экспер
тов и технических экспертов проверяемым видам деятельности организации согласно плану аудита.
7.4.5 Подготовка рабочих документов
Подготовку рабочих документов ведут эксперты под руководством председателя комиссии. При
подготовке к аудиту можно использовать типовые формы, разработанные органом по сертификации.
Рабочие документы должны включать:
- контрольные перечни вопросов и планы выборочного контроля деятельности структурных под
разделений;
- бланки регистрации несоответствий и уведомлений.
Орган по сертификации обеспечивает сохранность рабочихдокументов илюбых записей по аудиту
до завершения аудита.
П р и м е ч а н и е — Использование рабочих документов не должно ограничивать деятельность по аудиту,
которая может изменяться в результате анализа собранной в ходе аудита информации.
7.5 Проведение аудита «на месте» и подготовка акта по результатам аудита (этап 4)
7.5.1 Предварительное совещание
Предварительное совещание проводят под руководством председателя комиссии с участием чле
нов комиссии, руководства и ведущих специалистов проверяемой организации.
Участники совещания должны быть зарегистрированы.
Целью предварительного совещания является:
- подтверждение возможности реализации плана аудита;
- краткое изложение используемых методов и процедур аудита:
- установление официальных процедур взаимодействия между членами комиссии и сотрудниками
проверяемой организации;
- обсуждение возникших вопросов.
На предварительном совещании председатель комиссии должен:
- представить участников комиссии с указанием их роли в проведении аудита;
- сообщить график проведения работ по аудиту, дату и время заключительного совещания и других
мероприятий, касающихся аудита, таких как промежуточные совещания, проводимые комиссией и руко
водством проверяемой организации;
- кратко ознакомить с методами и процедурами аудита;
- проинформировать организацию о том. что аудит является выборочным и поэтому результаты
оценки носят вероятностный характер:
- сообщить о рабочем языке аудита (в случае необходимости);
- сообщить о порядке информирования проверяемой организации о ходе аудита;
- подтвердить соблюдение комиссией требований конфиденциальности;
- подтвердить порядок обеспечения требований безопасности и охраны здоровья для членов
комиссии:
- проинформировать о правилах классификации наблюдений и принятия решений по результатам
сертификации:
- ознакомить с правилами составления акта:
- проинформировать об условиях, при которых аудит может быть прекращен;
- проинформировать о задачах проверяемой организации и последующих действиях органа по
сертификации в случае, если акт будет содержать несоответствия.
7.5.2 Аудит СМК «на месте»
7.5.2.1 Общие положения
Объекты аудита приведены в разделе 6.
Перечень проверяемых элементов СМК приведен в приложении Е.
В ходе аудита председатель комиссии периодически информирует проверяемую организацию о
ходе аудита.
Члены комиссии должны периодически обмениваться информацией и оценивать результаты на-
9