ГОСТ Р 40.003— 2005
блюдений. Председателькомиссии при необходимости можетперераспределять выполняемыефункции
экспертов и технических экспертов.
Ежедневно в конце рабочего дня председатель комиссии должен проводить рабочие совещания
членов комиссии.
Информацию, полученную в ходе аудита, свидетельствующую о наличии непосредственного риска
нарушения требований к качеству продукции, к производственным процессам или производственной
среде, немедленно доводят до сведения руководства проверяемой организации.
Если свидетельства аудита указывают на то, что цели аудита недостижимы, председатель комис
сии докладывает о причинах этого в орган по сертификации и руководству проверяемой организации
для определения дальнейших действий: корректировки плана аудита, изменения области и/или
объек
тов аудита или прекращения аудита.
7
.
5 2
.
2
Сбор, проверка и регистрация данных
Комиссия собирает и проверяет информацию, касающуюся области и объектов аудита, включая
информацию о взаимодействии структурных подразделений предприятия и процессов СМК. Только
проверенная информация может быть свидетельством аудита.
В качестве источников информации используют:
- интервью с работниками проверяемой организации;
- собственные наблюдения экспертов за деятельностью персонала, функционированием процес
сов, условиями труда и состоянием рабочих мест,
- данные обратной связи от потребителей;
- документы СМК, такие как политика и цели в области качества, руководство по качеству, планы
по качеству, стандарты организации {документированные процедуры), технологические регламенты
(технологические процессы), положения, инструкции, внешнюю нормативную и техническую документа
цию. договоры, контракты и др.;
-документы, содержащиеданные о процессах СМК(записи), такие какакты (отчеты) по внутренним
аудитам, отчеты об анализе со стороны руководства, протоколы испытаний продукции, решения сове
щаний по проблемам качества, информация по результатам мониторинга и измерений продукции и
процессов, рабочие журналы, заполненные ведомости, формы, бланки и др.;
- данные обзоров, анализов результативности функционирования СМК;
- результаты оценки и рейтинги поставщиков.
Информация, полученная из указанных источников, должна быть проверена на объективность,
непротиворечивость и адекватность.
7.5.2.3 Формирование выводов (наблюдений) аудита
Полученная и проверенная информация по объектам аудита или свидетельства аудита должны
быть сопоставлены с критериями аудита для получения выводов (наблюдений) аудита.
Выводы аудита могут указывать на соответствие или несоответствие СМК проверяемой органи
зации критериям аудита. Выводы аудита могут касаться и предотвращения возможных отклонений; тог да
они классифицируются как уведомления.
Члены комиссии должны совместно систематически анализировать получаемые выводы по ходу
аудита.
Свидетельства должны быть обобщены с указанием мест наблюдений, функций, процессов и
требований, которые были проверены. Несоответствия, уведомления и подтверждающие их свидетель
ства аудита должны быть зарегистрированы.
7.5.2.4 Классификация и регистрация выводов
В ходе аудита СМК все обнаруженные отклонения объектов аудита от требований ГОСТ Р ИСО 9001
и документов СМК организации должны быть тщательно рассмотрены и классифицированы комиссией
согласно 3.17— 3.20 в зависимости от степени несоответствия рассматриваемого объекта аудита.
Выводы, сделанные в ходе аудита, классифицируют с целью выполнения проверяемой организа
цией корректирующих действий (для устранения причин несоответствий), адекватных последствиям
выявленных несоответствий, принятия органом по сертификации решения о выдаче, подтверждении,
приостановлении или отмене действия сертификата, а также расширения или сужения области серти
фикации.
Неоднократное повторение малозначительных несоответствий одного вида (связанных с одним и
тем же элементом СМК) дает основание для перевода их в значительное несоответствие.
Окончательное решение по отнесению несоответствий к определенным категориям принимает
председатель комиссии.
Ю