Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария
Протокол заседания Совета директоров (наблюдательного совета) ____________________________________________________ (наименование центрального депозитария) об утверждении правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария
г. _______________ "__"___________ ____ г.
Открытие заседания: _____ часов _____ минут.
Заседание закрыто: _____ часов _____ минут.
На заседании Совета директоров ________________________________________
(наименование центрального депозитария)
присутствуют _____ из _____ членов Совета директоров:
- _________________________________________________________;
- _________________________________________________________;
- _________________________________________________________,
что составляет _____ голосов. В соответствии с п. _____ Устава центрального
депозитария кворум имеется. Заседание правомочно 1 .
Председатель заседания: ____________________________.
(Ф.И.О.)
Секретарь заседания: _______________________________.
(Ф.И.О.)
Повестка дня:
1. Об утверждении правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария 2 .
2. О согласовании с Банком России правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария 3 .
По первому вопросу повестки дня об утверждении правил управления
рисками ______________________________________, связанными с осуществлением
(наименование центрального депозитария)
им депозитарной деятельности 4 , слушали ____________________________.
(Ф.И.О.)
Были заданы вопросы:
- ______________________________________________;
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Вариант: Вопросов задано не было.
Голосовали:
"за" - _____;
"против" - _____;
"воздержались" - _____.
По первому вопросу постановили: утвердить правила управления рисками,
связанными с осуществлением деятельности _________________________________.
(наименование центрального депозитария)
По второму вопросу повестки дня о согласовании с Банком России правил
управления рисками, связанными с осуществлением деятельности ___________
________________________________, разработанных по требованиям к внутренним
(наименование центрального депозитария)
документам центрального депозитария, слушали _____________________________.
(Ф.И.О.)
Были заданы вопросы:
- ______________________________________________;
- ______________________________________________;
- ______________________________________________.
Вариант: Вопросов задано не было.
Голосовали:
"за" - _____;
"против" - _____;
"воздержались" - _____.
По второму вопросу постановили: поручить ______________________________
(Ф.И.О., должность)
в срок до "__"___________ ____ г. представить на согласование в Банк России
правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности ______
______________________________________________.
(наименование центрального депозитария)
Председатель заседания: _______________/______________________
(подпись) (Ф.И.О.)
Секретарь заседания: _______________/______________________
(подпись) (Ф.И.О.)
1 Согласно п. 2 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.
2 Согласно п. 7 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" утверждение правил управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, относится к компетенции совета директоров общества.
3 Согласно п. 7 ч. 1, ч. 4 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, и вносимые в них изменения подлежат согласованию с Банком России. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.
4 Согласно ч. 2 ст. 8 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" правила управления рисками, связанными с осуществлением деятельности центрального депозитария, должны определять меры, направленные на снижение операционных и иных рисков, в том числе меры по обеспечению бесперебойного функционирования программно-технических средств, предназначенных для осуществления деятельности центрального депозитария, меры, направленные на снижение рисков, возникающих при совмещении деятельности центрального депозитария с иными видами деятельности, меры, принимаемые центральным депозитарием в случаях возникновения чрезвычайных обстоятельств, которые могут препятствовать нормальному осуществлению деятельности центрального депозитария, и направленные на обеспечение непрерывности осуществления такой деятельности.