Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Протокол  1  заседания совета директоров (наблюдательного совета) (открытого/закрытого) акционерного общества "_____________" об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Дата проведения заседания совета директоров: "__"___________ ____ г.
Место проведения заседания совета директоров: _____________________.
Форма проведения заседания совета директоров: совместное присутствие.
Открытие заседания: _____ часов _____ минут.
Заседание закрыто: _____ часов _____ минут.

Присутствовали:
1. _____________________________________________.
2. _____________________________________________.
3. _____________________________________________.

Приглашенный:
Генеральный директор (директор и т.п.) - _____________________________.
(Ф.И.О.)

Общее количество членов совета директоров - ___________________.
На заседании присутствуют ____________ членов совета директоров.
Кворум для проведения заседания совета директоров имеется  2 .

Председатель заседания: ________________________.

Повестка дня:
1. Об утверждении правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2. О согласовании с Банком России правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма  3 .

По первому  вопросу  повестки  дня  об утверждении  правил  внутреннего
контроля   в  целях   противодействия   легализации   (отмыванию)  доходов,
полученных преступным путем, и финансированию терроризма ОАО (ЗАО) "______"
слушали ____________________.
(Ф.И.О.)

По первому вопросу повестки дня были заданы вопросы:
1. _________________________________________.
2. _________________________________________.
В обсуждении приняли участие: ________________________________________.
(Ф.И.О.)
Вариант: Вопросов задано не было.

По первому вопросу повестки дня голосовали:
"за" - _____ голосов;
"против" - _____ голосов;
"воздержались" - _____ голосов.

По первому вопросу повестки дня постановили:
Утвердить правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ОАО (ЗАО) "_______________".

По второму вопросу повестки  дня о согласовании с Банком России  правил
внутреннего контроля   в  целях   противодействия   легализации (отмыванию)
доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма ОАО (ЗАО)
"________________" слушали ____________________.
(Ф.И.О.)

По второму вопросу повестки дня были заданы вопросы:
1. _________________________________________.
2. _________________________________________.
В обсуждении приняли участие: ________________________________________.
(Ф.И.О.)
Вариант: Вопросов задано не было.

По второму вопросу повестки дня голосовали:
"за" - _____ голосов;
"против" - _____ голосов;
"воздержались" - _____ голосов.

По второму вопросу повестки дня постановили:
Поручить __________________________________________________ представить
(Ф.И.О., должность)
на  согласование   в Банк  России  правила  внутреннего  контроля  в  целях
противодействия  легализации  (отмыванию)  доходов,  полученных  преступным
путем,   и финансированию терроризма ОАО (ЗАО) "_______________".

Председатель заседания: _________________________
Секретарь: _________________________


1 Согласно п. 3 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
2 Согласно п. 2 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.
3 Согласно ч. 4 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и вносимые в них изменения подлежат согласованию с Банком России. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.