Протокол заседания совета директоров (наблюдательного совета) центрального депозитария об утверждении кодекса профессиональной этики центрального депозитария

Протокол  1
заседания совета директоров (наблюдательного совета)
акционерного общества "_________________________"
(центрального депозитария)
об утверждении кодекса профессиональной этики
центрального депозитария

Дата проведения заседания совета директоров: "__"___________ ____ г.
Место проведения заседания совета директоров: ________________________.
Форма проведения заседания совета директоров: совместное присутствие.
Открытие заседания: _____ часов _____ минут.
Заседание закрыто: _____ часов _____ минут.

Присутствовали:
1. _________________________________________.
2. _________________________________________.
3. _________________________________________.

Приглашенный:
Генеральный директор (директор и т.п.) - _____________________________.
(Ф.И.О.)

Общее количество членов совета директоров - ___________________.
На заседании присутствует ____________ членов совета директоров.
Кворум для проведения заседания совета директоров имеется  2 .

Председатель заседания: ____________________.

Повестка дня:
1.  Об  утверждении   кодекса   профессиональной   этики   центрального
депозитария.
2. О согласовании с Банком России   кодекса   профессиональной    этики
центрального депозитария  3 .
3.   О   раскрытии    кодекса   профессиональной   этики   центрального
депозитария  4 .

По первому вопросу повестки дня об утверждении кодекса профессиональной
этики центрального депозитария АО "________" слушали _____________________.
(Ф.И.О.)

По первому вопросу повестки дня были заданы вопросы:
1. _________________________________________.
2. _________________________________________.
В обсуждении приняли участие: ________________________________________.
(Ф.И.О.)
Вариант: Вопросов задано не было.

По первому вопросу повестки дня голосовали:
"за" - _____ голосов;
"против" - _____ голосов;
"воздержались" - _____ голосов.

По первому вопросу повестки дня постановили:
утвердить   кодекс  профессиональной  этики   центрального  депозитария
ОАО (ЗАО) "_______________".

По второму  вопросу повестки дня о согласовании с Банком России кодекса
профессиональной этики центрального депозитария АО  "_____________________"
слушали _____________________________________.
(Ф.И.О.)

По второму вопросу повестки дня были заданы вопросы:
1. _________________________________________.
2. _________________________________________.
В обсуждении приняли участие: ________________________________________.
(Ф.И.О.)
Вариант: Вопросов задано не было.

По второму вопросу повестки дня голосовали:
"за" - _____ голосов;
"против" - _____ голосов;
"воздержались" - _____ голосов.

По второму вопросу повестки дня постановили:
поручить __________________________________ представить на согласование
(Ф.И.О., должность)
в Банк России кодекс профессиональной этики центрального   депозитария   АО
"____________________________".

По третьему вопросу  повестки  дня о раскрытии кодекса профессиональной
этики центрального депозитария АО "____________" слушали _________________.
(Ф.И.О.)

По третьему вопросу повестки дня были заданы вопросы:
1. _________________________________________.
2. _________________________________________.
В обсуждении приняли участие: ________________________________________.
(Ф.И.О.)
Вариант: Вопросов задано не было.

По третьему вопросу повестки дня голосовали:
"за" - _____ голосов;
"против" - _____ голосов;
"воздержались" - _____ голосов.

По третьему вопросу повестки дня постановили:
Поручить ______________________________________________ раскрыть кодекс
(Ф.И.О., должность)
профессиональной этики центрального депозитария АО  "______________________"
путем его  размещения  на  официальном  сайте  центрального  депозитария  в
информационно-телекоммуникационной сети Интернет по адресу: _______________
_________________________________________ в срок до "__"___________ ____ г.

Председатель заседания: _____________________
Секретарь: _____________________


1 Согласно п. 4 ч. 1 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" совет директоров (наблюдательный совет) центрального депозитария должен утвердить кодекс профессиональной этики центрального депозитария.
Согласно ч. 1 ст. 11 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" кодекс профессиональной этики центрального депозитария должен содержать перечень процедур, обеспечивающих:
1) выявление и предотвращение конфликта интересов;
2) предотвращение использования должностными лицами и работниками центрального депозитария информации, находящейся в распоряжении центрального депозитария;
3) защиту коммерческой и иной охраняемой законом тайны;
4) соблюдение иных стандартов профессиональной этики.
2 Согласно п. 2 ст. 68 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" кворум для проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) общества определяется уставом общества, но не должен быть менее половины от числа избранных членов совета директоров (наблюдательного совета) общества.
3 Согласно ч. 4 ст. 9 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" кодекс профессиональной этики центрального депозитария и вносимые в него изменения подлежат согласованию с Банком России. Указанные внутренние документы и вносимые в них изменения вступают в силу только при условии такого согласования.
4 Согласно ч. 2 ст. 11 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" утвержденный советом директоров (наблюдательным советом) центрального депозитария кодекс профессиональной этики должен раскрываться в соответствии с требованиями ст. 17 Федерального закона от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии".