ГОСТ Р 54318—2021
5
соответственно. Приложение А (СМК) основывается на эффективной численности персонала (см. 4.3) и
уровне риска, но не указывает минимальное или максимальное время аудита. Кроме эффективной
численности персонала, приложение В (СЭМ) основывается также на экологической сложности ор-
ганизации и не указывает минимальное или максимальное время аудита, приложение C (СМБТиОЗ)
основывается на эффективной численности персонала и категории сложности риска в области БТи-
ОЗ, связанного со сферой деятельности организации, и не указывает минимальное или максимальное
время аудита. Таблица СМБТиОЗ — 2 показывает связь между сферами деятельности и категориями
сложности БТиОЗ на основе рисков в области БТиОЗ.
П р и м еч а н и е — Нормальной практикой считается, что время, затраченное на проведение этапа 2, пре-
вышает время, затраченное на проведение этапа 1.
5.2 При помощи подходящего коэффициента, эти таблицы и рисунки можно использовать в каче-
стве базиса для расчета времени надзорного (пункт 7) и ресертификационного (пункт 8) аудитов.
5.3 ООС должен иметь процедуры, обеспечивающие соответствующее распределение времени
на проведение аудита важных процессов клиента. Опыт показывает, что время, необходимое для про-
ведения результативного аудита как СМК, так и СЭМ и СМБТиОЗ, зависит также от других факторов
помимо численности персонала. Эти факторы подробно рассматриваются в разделе 10.
5.4 Настоящий стандарт перечисляет положения, которые необходимо учитывать при определе-
нии времени, которое необходимо для проведения аудита. Эти и другие факторы необходимо оценить
на предмет потенциального воздействия на определение времени аудита, вне зависимости от типа
аудита, в ходе процесса анализа заявки ООС и после проведения этапа 1, а также на протяжении сер-
тификационного цикла и в ходе повторной сертификации. Таким образом, соответствующие таблицы,
рисунки и диаграммы по СМК, СЭМ и СМБТиОЗ, демонстрирующие взаимосвязь между эффективной
численностью персонала и сложностью организации, не могут быть использованы по отдельности. Дан-
ные таблицы и рисунки дают основу для дальнейшего планирования аудита и, таким образом, необхо-
димые корректировки для определения времени аудита для всех типов аудитов.
5.5 Для аудитов СМК рисунок СМК — 1 предоставляет визуальное руководство по внесению кор-
ректировок в основное время аудита, рассчитанное по таблице СМК — 1, и предоставляет основу для
процесса, который необходимо использовать при планировании аудита посредством определения ис-
ходной точки на основе общей эффективной численности персонала во всех сменах.
5.6 В отношении аудита СЭМ при расчете времени аудита целесообразно основываться на эф-
фективной численности персонала организации, а также природе, количестве и сложности экологиче-
ских аспектов стандартной организации в данной отрасли. Таблицы СЭМ — 1 и СЭМ — 2 предостав-
ляют основу для процессов, которые необходимо использовать при планировании проведения аудита.
Время аудита систем менеджмента затем должно быть скорректировано с учетом значительных факто-
ров, относящихся только к организации, подлежащей аудиту.
В отношении аудита СМБТиОЗ при расчете времени аудита целесообразно основываться на эф-
фективной численности персонала организации, а также на природе, количестве и серьезности рисков в
области БТиОЗ стандартной в данной отрасли. Таблицы СМБТиОЗ — 1 и СМБТиОЗ — 2 предоставля-ют
основу для процессов, которые необходимо использовать при планировании аудита. Время аудита
систем менеджмента затем должно быть скорректировано с учетом значительных факторов, относя-
щихся только к организации, подлежащей аудиту.
5.7 Исходная точка отсчета для определения времени аудита систем менеджмента должна быть
идентифицирована, основываясь на эффективной численности персонала, а затем откорректирована с
учетом существенных для аудируемого клиента факторов, с дополнением или исключением опре-
деленных показателей для изменения базовой цифры. В каждом случае необходимо зафиксировать
основу для расчета времени аудита систем менеджмента, включая все внесенные корректировки. ООС
должен проконтролировать, чтобы любые изменения во времени аудита не повлияли на результатив-
ность аудита.
В отношении СМК и СЭМ, если процессы реализации продукции или услуг осуществляются по-
сменно, объем аудита каждой смены ООС зависит от процессов, выполняемых в каждую смену и от
уровня контроля каждой смены, продемонстрированного клиентом. Для осуществления аудита резуль-
тативности внедрения должен быть проведен аудит как минимум одной смены. Основания отсутствия
аудита других смен (например, смен, деятельность которых осуществляется вне обычных рабочих ча-
сов) должны быть документально оформлены.