ГОСТ Р 56406—2015
- в случае если требование с формулировкой «должен» не выполняются или выполняются не в
полном объеме, т. е. присваиваются баллы «О» или «1». то требования данного подпункта стандарта с
формулировкой «следует» не оцениваются.
4.4 Чек-лист оценки СМБП
Чек-лист является рабочим инструментом аудитора.
В чек-листе приводится следующая информация:
- дата проведения аудита или самооценки;
- участники оценки;
- правила присвоения баллов (см. 4.3);
- проверяемые требования, соответствующие положениям ГОСТ Р 56404;
- статус выполнения требований;
- присваиваемые баллы;
- комментарии к выставленным баллам.
В графе «Проверяемые требования» приведены требования, применимые к СМБП оцениваемой
организации. Любое исключение из требований организация должна обосновать.
В графе «Статус» ставится знак «♦». если требование выполнено, знак «-», если требование не
выполнено, и знак «±», если требование выполнено не в полном объеме (частично).
Выполнение требований подтверждается документированной информацией, включающей в себя,
например. Руководство по СМБП. карты процессов, процедуры взаимодействия, стандартные операци
онные процедуры, записи и иные документы, подтверждающие функционирование СМБП.
В графу «Комментарии» вносятся свидетельства, наблюдения и другая необходимая для оценки
информация.
После выставления баллов подсчитывается сумма полученных баллов. Сумма баллов определя
ется по каждому из разделов ГОСТ Р 56404. а также общая сумма по всем разделам. Для прохождения
сертификационного аудита необходимо набрать два балла по каждому применимому требованию с
формулировкой «должен», т. е. выполнить в полном объеме все требования с формулировкой «дол
жен».
Набранное общее количество баллов используется для определения уровня зрелости СМБП, а
также для оценки динамики улучшения и развития СМБП в сравнении с предыдущими оценками, если
оценка осуществляется периодически.
Чек-лист оценки СМБП приведен в таблицах 2—8. Требования к СМБП категории «должен» в
таблицах в колонке «Номер пуикта-No п/п» отмечены знаком (*). Ne л/п означает порядковый номер
требований в таблицах 2—8.
Таб лиц а 2 — Критерии оценки выполнения требований раздела 4 СМБП
Критерий
Статус
Присваиваемыебаллы
Требование не выполнено
«-» не выполнено
«±» выполнено частично
«+» выполнено
0
Требование выполняется не в полном объеме (частично)
1
Требование выполнено в полном обьеме
2
Номер
пункта•
Hi п/п
Проверяемые требования
С т а т у с
БаллКомментарий
4
Организационная среда (контекст)
4.1
Понимание организации и связанного с ней контекста
Обязательное требование
4.1-Г
Организация должна определить:
- внешние факторы (среду), относящиеся к ее целям ивлияющие
на способность достигать целевого результата(ов) СМБП
4.1-2*
- внутренние факторы (среду), относящиеся к ее целям и влия
ющие на способность достигать целевого результата(ов) СМБП
4