otchet-ob-investirovanii-sredstv-pensionnykh-nakopleniy
Утверждена
Приказом ФСФР России
от 16.05.2006 N 06-48/пз-н
(в ред. Приказа ФСФР РФ
от 13.09.2007 N 07-96/пз-н)
Форма N 1
ОТЧЕТ
об инвестировании средств пенсионных накоплений
по состоянию на "__" ___________ г.
Управляющая компания Негосударственный пенсионный
фонд
_______________________________ _________________________________
(полное фирменное наименование) (полное наименование)
_______________________________ _________________________________
(номер лицензии) (номер лицензии)
_______________________________ _________________________________
(место нахождения) (место нахождения)
_______________________________ _________________________________
(ИНН/КПП) (ИНН/КПП)
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Индивидуальное обозначение
(название) инвестиционного
портфеля управляющей компании
(если имеется)/Номер договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Дата заключения договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
Срок действия договора
доверительного управления
средствами пенсионных накоплений _________________________________
1. Движение денежных средств с начала года
Поступление средств пенсионных накоплений из негосударственного
пенсионного фонда
|
Дата
|
Сумма средств (тыс. рублей)
|
|
|
Перечисление средств пенсионных накоплений в негосударственный
пенсионный фонд
|
Дата
|
Сумма средств (тыс. рублей)
|
|
|
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ На начало года │
├────────────┬────────────────┬──────────────────┬───────────────┤
│Наименование│ Реквизиты │ Сумма денежных │Доля в рыночной│
│ кредитной │ договора │ средств │ стоимости │
│организации │ банковского │ (тыс. рублей) │инвестиционного│
│ │ счета │ │ портфеля │
│ ├────────┬───────┤ │ (в процентах) │
│ │ дата │ номер │ │ │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │
├────────────┴────────┴───────┼──────────────────┼───────────────┤
│Итого на начало года: │ │ │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│ в том числе: │ │ │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в рублях │ │ │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│ в иностранной валюте <*> │ │ │
├─────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┤
│ На конец отчетного периода │
├────────────┬────────────────┬──────────────────┬───────────────┤
│Наименование│ Реквизиты │ Сумма денежных │Доля в рыночной│
│ кредитной │ договора │ средств │ стоимости │
│организации │ банковского │ (тыс. рублей) │инвестиционного│
│ │ счета │ │ портфеля │
│ ├────────┬───────┤ │ (в процентах) │
│ │ дата │ номер │ │ │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├────────────┼────────┼───────┼──────────────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │
├────────────┴────────┴───────┼──────────────────┼───────────────┤
│Итого на конец отчетного │ │ │
│периода: │ │ │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│ в том числе: │ │ │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в рублях │ │ │
├─────────────────────────────┼──────────────────┼───────────────┤
│в иностранной валюте <**> │ │ │
└─────────────────────────────┴──────────────────┴───────────────┘
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
3. Денежные средства в депозитах
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ На начало года │
├─────────────┬───────────────┬─────────┬────────┬───────────────┤
│Наименование │ Реквизиты │ Сумма │Проценты│Доля в рыночной│
│ кредитной │ договора │ вклада │начис- │ стоимости │
│ организации │ банковского │ (тыс. │ленные │инвестиционного│
│ │ вклада │ рублей) │(тыс. │ портфеля │
│ ├───────┬───────┤ │рублей) │ (в процентах) │
│ │ дата │ номер │ │ │ │
├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 5 │ 6 │ 7 │
├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┴───────┴───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│Итого на начало года: │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│в рублях │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│в иностранной валюте <*> │ │ │ │
├─────────────────────────────┴─────────┴────────┴───────────────┤
│ На конец отчетного периода │
├─────────────┬───────────────┬─────────┬────────┬───────────────┤
│Наименование │ Реквизиты │ Сумма │Проценты│Доля в рыночной│
│ кредитной │ договора │ вклада │начис- │ стоимости │
│ организации │ банковского │ (тыс. │ленные │инвестиционного│
│ │ вклада │ рублей) │(тыс. │ портфеля │
│ ├───────┬───────┤ │рублей) │ (в процентах) │
│ │ дата │ номер │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 5 │ 6 │ 7 │
├─────────────┼───────┼───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├─────────────┴───────┴───────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│Итого на конец отчетного │ │ │ │
│периода: │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│в рублях │ │ │ │
├─────────────────────────────┼─────────┼────────┼───────────────┤
│в иностранной валюте <**> │ │ │ │
└─────────────────────────────┴─────────┴────────┴───────────────┘
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ На начало года │
├───────┬─────────┬───────┬───────────┬────────┬─────────────────┤
│ Вид │Государ- │Коли- │Рыночная │Накоп- │ Доля рыночной │
│бумаги │ственный │чество │стоимость │ленный │ стоимости │
│ │регистра-│(шт.) │(без учета │процент-│ облигаций в │
│ │ционный │ │накоплен- │ный │ рыночной │
│ │номер │ │ного │(купон- │ стоимости │
│ │выпуска │ │процентного│ный) │ инвестиционного │
│ │(дополни-│ │(купонного)│доход │ портфеля │
│ │тельного │ │дохода) │(тыс. │ (в процентах) │
│ │выпуска) │ │(тыс. │рублей) │ │
│ │ │ │рублей) │ │ │
├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────┴─────────┴───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│Итого на начало года: │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│номинированные в рублях │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│номинированные в │ │ │ │
│иностранной валюте <*> │ │ │ │
├─────────────────────────┴───────────┴────────┴─────────────────┤
│ На конец отчетного периода │
├───────┬─────────┬───────┬───────────┬────────┬─────────────────┤
│ Вид │Государ- │Коли- │Рыночная │Накоп- │ Доля рыночной │
│бумаги │ственный │чество │стоимость │ленный │ стоимости │
│ │регистра-│(шт.) │(без учета │процент-│ облигаций в │
│ │ционный │ │накоплен- │ный │ рыночной │
│ │номер │ │ного про- │(купон- │ стоимости │
│ │выпуска │ │центного │ный) │ инвестиционного │
│ │(дополни-│ │(купонного)│доход │ портфеля │
│ │тельного │ │дохода) │(тыс. │ (в процентах) │
│ │выпуска) │ │(тыс. │рублей) │ │
│ │ │ │рублей) │ │ │
├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │
├───────┼─────────┼───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │
├───────┴─────────┴───────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│Итого на конец отчетного │ │ │ │
│периода │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│в том числе: │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│номинированные в рублях │ │ │ │
├─────────────────────────┼───────────┼────────┼─────────────────┤
│номинированные в │ │ │ │
│иностранной валюте <**> │ │ │ │
└─────────────────────────┴───────────┴────────┴─────────────────┘
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
5. Государственные облигации субъектов
Российской Федерации
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ На начало года │
├──────┬──────┬──────┬────────┬───────┬──────┬───────┬───────────┤
│Наиме-│Госу- │Коли- │Рыночная│Накоп- │Доля │Доля │Доля │
│нова- │дар- │чество│стои- │ленный │рыноч-│рыноч- │рыночной │
│ние │ствен-│(шт.) │мость │процен-│ной │ной │стоимости │
│эмите-│ный │ │(без │тный │стои- │стоимо-│облигаций │
│нта │реги- │ │учета │(купон-│мости │сти │в соответ- │
│ │стра- │ │накоп- │ный) │обли- │облига-│ствующем │
│ │цион- │ │ленного │доход │гаций │ций в │выпуске │
│ │ный │ │процент-│(тыс. │в │совоку-│данного │
│ │номер │ │ного │рублей)│рыноч-│пном │эмитента │
│ │выпус-│ │(купон- │ │ной │объеме │(в процен- │
│ │ка │ │ного) │ │стои- │находя-│тах) │
│ │(до- │ │дохода) │ │мости │щихся в│ │
│ │полни-│ │(тыс. │ │инвес-│обраще-│ │
│ │тель- │ │рублей) │ │тици- │нии │ │
│ │ного │ │ │ │онного│облига-│ │
│ │выпус-│ │ │ │порт- │ций │ │
│ │ка) │ │ │ │феля │данного│ │
│ │ │ │ │ │(в │эмитен-│ │
│ │ │ │ │ │проце-│та (в │ │
│ │ │ │ │ │нтах) │процен-│ │
│ │ │ │ │ │ │тах) │ │
├──────┼──────┼──────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │
├──────┼──────┼──────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┴──────┴──────┼────────┼───────┼──────┼───────┴───────────┘
│Итого на начало │ │ │ │
│года: │ │ │ │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│номинированные в │ │ │ │
│рублях │ │ │ │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│номинированные в │ │ │ │
│иностранной валюте │ │ │ │
│<*> │ │ │ │
├────────────────────┴────────┴───────┴──────┴───────────────────┐
│ На конец отчетного периода │
├──────┬───────┬─────┬────────┬───────┬──────┬───────┬───────────┤
│Наи- │Госу- │Коли-│Рыночная│Накоп- │Доля │Доля │Доля │
│мено- │дарст- │чест-│стои- │ленный │рыноч-│рыноч- │рыночной │
│вание │венный │во │мость │про- │ной │ной │стоимости │
│эми- │регист-│(шт.)│(без │центный│стои- │стои- │облигаций в│
│тента │рацион-│ │учета │(купон-│мости │мости │соответст- │
│ │ный │ │накоп- │ный) │обли- │обли- │вующем │
│ │номер │ │ленного │доход │гаций │гаций │выпуске │
│ │выпуска│ │процен- │(тыс. │в ры- │в сово-│данного │
│ │(допол-│ │тного │рублей)│ночной│купном │эмитента (в│
│ │нитель-│ │(купон- │ │стои- │объеме │процентах) │
│ │ного │ │ного) │ │мости │находя-│ │
│ │выпус- │ │дохода) │ │инвес-│щихся в│ │
│ │ка) │ │(тыс. │ │тици- │обра- │ │
│ │ │ │рублей) │ │онного│щении │ │
│ │ │ │ │ │порт- │обли- │ │
│ │ │ │ │ │феля │гаций │ │
│ │ │ │ │ │(в │данного│ │
│ │ │ │ │ │проце-│эмитен-│ │
│ │ │ │ │ │нтах) │та (в │ │
│ │ │ │ │ │ │процен-│ │
│ │ │ │ │ │ │тах) │ │
├──────┼───────┼─────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │
├──────┼───────┼─────┼────────┼───────┼──────┼───────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┴───────┴─────┼────────┼───────┼──────┼───────┴───────────┘
│Итого на конец │ │ │ │
│отчетного периода │ │ │ │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│ В том числе: │ │ │ │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│номинированные в │ │ │ │
│рублях │ │ │ │
├────────────────────┼────────┼───────┼──────┤
│номинированные в │ │ │ │
│иностранной │ │ │ │
│валюте <**> │ │ │ │
└────────────────────┴────────┴───────┴──────┘
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
6. Муниципальные облигации
На начало года
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
|
7. Облигации российских хозяйственных обществ,
за исключением облигаций с ипотечным покрытием
На начало года
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
|
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
На начало года
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
|
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
На начало года
|
Индивидуальное
обозначение,
идентифициру-
ющее ипотечные
сертификаты
участия с
данным
ипотечным
покрытием
|
Наименование
управляющего
ипотечным
покрытием
|
Количество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля рыночной
стоимости
ипотечных
сертификатов
участия в
рыночной
стоимости
инвестицион-
ного портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Индивидуальное
обозначение,
идентифициру-
ющее ипотечные
сертификаты
участия с
данным
ипотечным
покрытием
|
Наименование
управляющего
ипотечным
покрытием
|
Количество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля рыночной
стоимости
ипотечных
сертификатов
участия в
рыночной
стоимости
инвестицион-
ного портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного периода:
|
|
|
10. Акции российских акционерных обществ
На начало года
|
Наимено-
вание
эмитента
|
Кате-
гория
(тип)
акций
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(тыс.
руб-
лей)
|
Доля
рыночной
стоимости
акций в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля (в
процентах)
|
Доля
рыночной
стоимости
акций в
капитализа-
ции эми-
тента (в
процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наимено-
вание
эмитента
|
Кате-
гория
(тип)
акций
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(тыс.
руб-
лей)
|
Доля
рыночной
стоимости
акций в
рыночной
стоимости
инвестицио-
нного
портфеля (в
процентах)
|
Доля
рыночной
стоимости
акций в
капитализа-
ции эми-
тента (в
процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
|
11. Паи (акции, доли) индексных инвестиционных
фондов, размещающих средства в государственные
ценные бумаги иностранных государств,
облигации и акции иностранных эмитентов
На начало года
|
Вид
ценных
бумаг
|
Наимено-
вание
фонда
|
Наимено-
вание
управля-
ющего
активами
фонда
|
Номер
выпуска
или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыночная
стоимостъ
<*>
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
ценных
бумаг в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в процен-
тах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Вид
ценных
бумаг
|
Наимено-
вание
фонда
|
Наимено-
вание
управля-
ющего
активами
фонда
|
Номер
выпуска
или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
<**>
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
ценных
бумаг в
рыночной
стоимости
инвестици-
онного
портфеля
(в процен-
тах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
12. Прочие активы
На начало года
|
Вид
(наименование)
актива
|
Количество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
Итого на отчетную дату:
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Вид
(наименование)
актива
|
Количество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
13. Дебиторская задолженность
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ На начало года │
├─────────────────────────────────┬─────────────┬────────────────┤
│ Наименование дебиторской │Сумма средств│Доля в рыночной │
│ задолженности │(тыс. рублей)│ стоимости │
│ │ │инвестиционного │
│ │ │ портфеля (в │
│ │ │ процентах) │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Денежные средства на специальных │ │ │
│брокерских счетах (всего): │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Накопленный процентный (купонный)│ │ │
│доход (всего): │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│в том числе процентный (купонный)│ │ │
│доход, начисленный, но не │ │ │
│выплаченный по окончании │ │ │
│купонного периода: │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Прочая дебиторская задолженность │ │ │
│(всего): │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ в том числе: │ X │ X │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ ... │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Итого дебиторская задолженность │ │ │
│на начало года: │ │ │
├─────────────────────────────────┴─────────────┴────────────────┤
│ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах │
│ (на начало года) │
├─────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────┤
│Наименование брокера │ Сумма средств │ Доля в рыночной │
│ │ (тыс. рублей) │ стоимости │
│ │ │ инвестиционного │
│ │ │портфеля (в процентах)│
│ ├───────┬───────────┼─────────┬────────────┤
│ │ на │ на конец │на начало│ на конец │
│ │начало │ отчетного │ года │ отчетного │
│ │ года │ периода │ │ периода │
├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤
│ │ │ │ │ │
├─────────────────────┴───────┴───────────┴─────────┴────────────┤
│ На конец отчетного периода │
├─────────────────────────────────┬─────────────┬────────────────┤
│ Наименование дебиторской │Сумма средств│Доля в рыночной │
│ задолженности │(тыс. рублей)│ стоимости │
│ │ │инвестиционного │
│ │ │ портфеля │
│ │ │ (в процентах) │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Денежные средства на специальных │ │ │
│брокерских счетах (всего): │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Накопленный процентный (купонный)│ │ │
│доход (всего): │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│в том числе процентный (купонный)│ │ │
│доход, начисленный, но не │ │ │
│выплаченный по окончании │ │ │
│купонного периода: │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Прочая дебиторская задолженность │ │ │
│(всего): │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ в том числе: │ X │ X │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│ ... │ │ │
├─────────────────────────────────┼─────────────┼────────────────┤
│Итого дебиторская задолженность │ │ │
│на конец отчетного периода: │ │ │
├─────────────────────────────────┴─────────────┴────────────────┤
│ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│ Данные по денежным средствам на специальных брокерских счетах │
│ (на конец отчетного периода) │
├─────────────────────┬───────────────────┬──────────────────────┤
│Наименование брокера │ Сумма средств │ Доля в рыночной │
│ │ (тыс. рублей) │ стоимости │
│ │ │ инвестиционного │
│ │ │портфеля (в процентах)│
│ ├───────┬───────────┼─────────┬────────────┤
│ │ на │ на конец │на начало│ на конец │
│ │начало │ отчетного │ года │ отчетного │
│ │ года │ периода │ │ периода │
├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├─────────────────────┼───────┼───────────┼─────────┼────────────┤
│ │ │ │ │ │
└─────────────────────┴───────┴───────────┴─────────┴────────────┘
14. Стоимость чистых активов, составляющих
инвестиционный портфель
┌────────────────────────┬───────┬────────┬──────────┬───────────┐
│Наименование показателя │ Код │ На │ На конец │Изменение с│
│ │строки │ начало │отчетного │начала года│
│ │ │ года │ периода │ (в │
│ │ │ (тыс. │ (тыс. │процентах) │
│ │ │рублей) │ рублей) │ │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│Рыночная стоимость │ 010 │ │ │ │
│инвестиционного портфеля│ │ │ │ │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│сумма обязательств в │ 020 │ │ │ X │
│составе кредиторской │ │ │ │ │
│задолженности │ │ │ │ │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│ в том числе: │ │ X │ │ X │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│ ... │ 021 │ X │ │ X │
├────────────────────────┼───────┼────────┼──────────┼───────────┤
│Стоимость чистых активов│ 040 │ │ │ │
│(010 - 020) │ │ │ │ │
└────────────────────────┴───────┴────────┴──────────┴───────────┘
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
┌──────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│ Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬───────────┬─────────────┬───────────┬────────────┤
│Государ- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │ Комиссия │ Иные сборы │
│ственный │заклю- │сделки │чество │ ценной │ сделки, │ процентный │ брокера │(тыс. руб.) │
│регист- │чения │(покуп-│(шт.) │ бумаги без │ включая │ (купонный) │(тыс. руб.)│ │
│рационный│сделки │ка/про-│ │ учета │накопленный│ доход │ │ │
│номер │ │дажа) │ │накопленного │процентный │(полученный/ │ │ │
│выпуска │ │ │ │ процентного │(купонный) │ уплаченный) │ │ │
│(дополни-│ │ │ │ (купонного) │ доход │ (тыс. руб.) │ │ │
│тельного │ │ │ │ дохода │(тыс. руб.)│ │ │ │
│выпуска) │ │ │ │ (тыс. руб.) │ │ │ │ │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼───────────┼─────────────┼───────────┼────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼───────────┼─────────────┼───────────┼────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴───────────┴─────────────┴───────────┴────────────┤
│ Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме- │Госу- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование │дарст- │заклю- │сделки │чество │ облигации │ сделки, │ процентный │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения │(покуп-│(шт.) │ без учета │ включая │ (купонный) │ (тыс. │(тыс. │
│ │реги- │сделки │ка/про-│ │накопленного │накопленный │ доход │ руб.) │руб.) │
│ │страци-│ │дажа) │ │ процентного │ процентный │(полученный/ │ │ │
│ │онный │ │ │ │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │ │ │
│ │номер │ │ │ │ дохода │ доход │ тыс. руб.) │ │ │
│ │выпуска│ │ │ │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │ │ │ │
│ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│ Сделки с муниципальными облигациями │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме- │Госу- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование │дарст- │заклю- │сделки │чество │ облигации │ сделки, │ процентный │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения │(покуп-│(шт.) │ без учета │ включая │ (купонный) │ (тыс. │(тыс. │
│ │реги- │сделки │ка/про-│ │накопленного │накопленный │ доход │ руб.) │руб.) │
│ │стра- │ │дажа) │ │ процентного │ процентный │(полученный/ │ │ │
│ │ционный│ │ │ │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │ │ │
│ │номер │ │ │ │ дохода │ доход │ (тыс. руб.) │ │ │
│ │выпуска│ │ │ │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │ │ │ │
│ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│ Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным │
│ покрытием │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме- │Госу- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование │дарст- │заклю- │сделки │чество │ облигации │ сделки, │ процентный │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения │(покуп-│(шт.) │ без учета │ включая │ (купонный) │ (тыс. │(тыс. │
│ │реги- │сделки │ка/про-│ │накопленного │накопленный │ доход │ руб.) │руб.) │
│ │стра- │ │дажа) │ │ процентного │ процентный │(полученный/ │ │ │
│ │ционный│ │ │ │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │ │ │
│ │номер │ │ │ │ дохода │ доход │ тыс. руб.) │ │ │
│ │выпуска│ │ │ │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │ │ │ │
│ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│ Сделки с облигациями с ипотечным покрытием │
├─────────┬───────┬───────┬───────┬───────┬─────────────┬────────────┬─────────────┬────────┬──────┤
│Наиме- │Госу- │Дата │Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Накопленный │Комиссия│ Иные │
│нование │дарст- │заклю- │сделки │чество │ облигации │ сделки, │ процентный │брокера │сборы │
│эмитента │венный │чения │(покуп-│(шт.) │ без учета │ включая │ (купонный) │ (тыс. │(тыс. │
│ │реги- │сделки │ка/про-│ │накопленного │накопленный │ доход │ руб.) │руб.) │
│ │стра- │ │дажа) │ │ процентного │ процентный │(полученный/ │ │ │
│ │ционный│ │ │ │ (купонного) │ (купонный) │ уплаченный) │ │ │
│ │номер │ │ │ │ дохода │ доход │ (тыс. руб.) │ │ │
│ │выпуска│ │ │ │ (тыс. руб.) │(тыс. руб.) │ │ │ │
│ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ного │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │
├─────────┼───────┼───────┼───────┼───────┼─────────────┼────────────┼─────────────┼────────┼──────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────────┴───────┴───────┴───────┴───────┴─────────────┴────────────┴─────────────┴────────┴──────┤
│ Сделки с ипотечными сертификатами участия │
├───────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬────────────┬──────────┬─────────────┬────────────┤
│Индивиду- │Наиме- │Дата │ Вид │Коли- │Цена одного │ Сумма │ Комиссия │ Иные сборы │
│альное │нование│заключе- │ сделки │чество │ ипотечного │ сделки │ брокера │(тыс. руб.) │
│обозначе- │управ- │ния │(покупка/│(шт.) │сертификата │ (тыс. │ (тыс. руб.) │ │
│ние, иден- │ляющего│сделки │продажа) │ │ участия │ руб.) │ │ │
│тифицирую- │ипо- │ │ │ │(тыс. руб.) │ │ │ │
│щее ипо- │течным │ │ │ │ │ │ │ │
│течные │покры- │ │ │ │ │ │ │ │
│сертифика- │тием │ │ │ │ │ │ │ │
│ты участия │ │ │ │ │ │ │ │ │
│с данным │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ипотечным │ │ │ │ │ │ │ │ │
│покрытием │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┴────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┤
│ Сделки с акциями российских акционерных обществ │
├──────┬─────┬───────┬────────┬─────────┬───────┬────────────┬──────────┬─────────────┬────────────┤
│Наиме-│Кате-│Госу- │Дата │ Вид │Коли- │ Цена одной │ Сумма │ Комиссия │ Иные сборы │
│нова- │гория│дарст- │заключе-│ сделки │чество │ акции │ сделки │ брокера │(тыс. руб.) │
│ние │(тип)│венный │ния │(покупка/│(шт.) │(тыс. руб.) │ (тыс. │ (тыс. руб.) │ │
│эми- │акций│реги- │сделки │продажа) │ │ │ руб.) │ │ │
│тента │ │страци-│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │онный │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │номер │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │выпуска│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │(допол-│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │нитель-│ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ного │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │выпус- │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ка) │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┼─────┼───────┼────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│ 1 │ │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ │ 6 │ 7 │ 8 │
├──────┼─────┼───────┼────────┼─────────┼───────┼────────────┼──────────┼─────────────┼────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├──────┴─────┴───────┴────────┴─────────┴───────┴────────────┴──────────┴─────────────┴────────────┤
│ Сделки с паями (акциями, долями) индексных инвестиционных фондов, размещающих средства в │
│ государственные ценные бумаги иностранных государств, облигации и акции │
│ иностранных эмитентов │
├─────┬─────┬───────┬──────┬──────┬─────┬────┬──────┬──────┬────────────┬─────┬────────┬───────────┤
│Вид │Наи- │Наиме- │Номер │Дата │Вид │Дата│ Дата │Коли- │Цена одной │Сумма│Комиссия│ Иные сборы│
│цен- │мено-│нование│выпус-│заклю-│сдел-│пос-│оплаты│чество│ценной бума-│сдел-│ брокера│(тыс. руб.)│
│ных │вание│управ- │ка или│чения │ки │тав-│ │(шт.) │ги (тыс. │ки │ (тыс. │ │
│бумаг│фонда│ляющего│иные │сделки│(по- │ки │ │ │руб.) │(тыс.│ руб.) │ │
│ │ │актива-│рекви-│ │куп- │ │ │ │ │руб.)│ │ │
│ │ │ми фон-│зиты │ │ка/ │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │да │ценных│ │про- │ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │бумаг │ │дажа)│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼───────┼──────┼──────┼─────┼────┼──────┼──────┼────────────┼─────┼────────┼───────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │ 9 │ 10 │ 11 │ 12 │ 13 │
├─────┼─────┼───────┼──────┼──────┼─────┼────┼──────┼──────┼────────────┼─────┼────────┼───────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┴─────┴───────┴──────┴──────┴─────┴────┴──────┴──────┴────────────┴─────┴────────┴───────────┤
│ Сделки с иными активами │
├───────────┬───────┬─────────┬─────────┬───────┬────────────┬─────────────────┬───────────────────┤
│ Вид актива│Дата │Вид сдел-│ Дата │ Дата │ Количество │ Цена одной │ Комиссии и сборы │
│ │заклю- │ки (по- │ поставки│оплаты │ (шт.) │ единицы актива │ (тыс. руб.) │
│ │чения │купка/ │ │ │ │ (тыс. руб.) │ │
│ │сделки │продажа) │ │ │ │ │ │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼─────────────────┼───────────────────┤
│ 1 │ 2 │ 3 │ 4 │ 5 │ 6 │ 7 │ 8 │
├───────────┼───────┼─────────┼─────────┼───────┼────────────┼─────────────────┼───────────────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │
└───────────┴───────┴─────────┴─────────┴───────┴────────────┴─────────────────┴───────────────────┘
16. Операции с ценными бумагами
Внереализационное выбытие ценных бумаг
|
Наимено-
вание
ценной
бумаги
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Тип
операции
(погаше-
ние,
конвер-
тация и
т.д.)
|
Дата
прове-
дения
операции
|
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента
|
Наимено-
вание
ценной
бумаги
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Тип
операции
(конвер-
тация и
т.д.)
|
Дата
проведе-
ния
операции
|
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
17. Необходимые расходы управляющей компании
Наименование показателя
|
Код
строки
|
Накопительным
итогом с
начала года
до конца
отчетного
периода (тыс.
рублей)
|
В процентах
от средней
стоимости
чистых
активов
|
Средняя стоимость чистых
активов
|
010
|
|
|
Размер необходимых
расходов, понесенных
управляющей компанией,
подлежащих оплате
негосударственным
пенсионным фондом
|
020
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
...
|
021
|
|
|
Размер необходимых
расходов, фактически
оплаченных
негосударственным
пенсионным фондом
|
030
|
|
|
Размер необходимых
расходов, оплаченных
управляющей компанией из
средств пенсионных
накоплений
|
040
|
|
|
Размер необходимых
расходов управляющей
компании согласно договору
доверительного управления
средствами пенсионных
накоплений
|
050
|
|
|
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
__________________________________________________________________
Данные отчета за исключением данных, указанных в подпунктах
15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.