otchet-upravlyayushchey-kompanii-negosudarstvennogo-pensionnogo-fonda
Приложение N 3
к Положению о годовом
отчете и квартальной
отчетности негосударственного
пенсионного фонда,
утвержденному Приказом
ФСФР России
от ___________ N _____
Номер лицензии ___________________
ИНН/КПП _____________/____________
ОГРН _____________________________
Место нахождения _________________
__________________________________
Фактический адрес, индекс ________
__________________________________
Телефон/факс _____________________ Форма НПФ-РДУ
e-mail: __________________________
ОТЧЕТ
о размещении пенсионных резервов по договору
доверительного управления
___________________________________________________
(наименование фонда)
на ___________________________________________ года
(указывается период, за который
представляется отчетность)
I. Управляющая компания __________________________________________
(ИНН, наименование компании)
1.1. Пенсионные резервы и их состав
┌──────────────────────────────────────┬──────┬──────────────────┐
│ Наименование показателя │Номер │ На отчетную дату │
│ │строки├─────────┬────────┤
│ │ │тыс. руб.│%/единиц│
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Пенсионные резервы │ 110 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Состав пенсионных резервов │ 300 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│банковские депозиты и депозитные │ 320 │ │ │
│сертификаты российских банков │ │ │ │
│(суммарно не более 50%, в одном банке │ │ │ │
│- не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│государственные ценные бумаги │ 330 │ │ │
│Российской Федерации (до 100%, одного │ │ │ │
│выпуска - не более 35%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│государственные ценные бумаги │ 340 │ │ │
│субъектов Российской Федерации, │ │ │ │
│допущенные к торгам (не более 70%, │ │ │ │
│одного выпуска - не более 35%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│муниципальные облигации, допущенные к │ 350 │ │ │
│торгам (не более 70%, одного эмитента │ │ │ │
│- не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│облигации российских хозяйственных │ 360 │ │ │
│обществ, допущенные к торгам (не более│ │ │ │
│70%, одного эмитента - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│акции российских ОАО, допущенные к │ 370 │ │ │
│торгам (не более 70%, одного эмитента │ │ │ │
│- не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ипотечные ценные бумаги, допущенные к │ 380 │ │ │
│торгам (не более 20%, у одного │ │ │ │
│управляющего - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│паи открытых и интервальных ПИФ и │ 390 │ │ │
│акции АИФ (не более 50%, одной │ │ │ │
│управляющей компанией - не более 25%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ паи открытых ПИФ │ 391 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ паи интервальных ПИФ │ 392 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ акции АИФ │ 393 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│паи закрытых ПИФ, допущенные к торгам,│ 410 │ │ │
│и акции АИФ (с недвижимостью - не │ │ │ │
│более 20%, с долей акций одного │ │ │ │
│эмитента более 35% - не более 10%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ценные бумаги иностранных государств и│ 420 │ │ │
│организаций (суммарно - не более 30%) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│недвижимость │ 430 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│другие направления размещения │ 440 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│дебиторская задолженность │ 441 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ денежные средства на расчетных │ 4411 │ │ │
│ счетах у управляющего и финансовых │ │ │ │
│ посредников │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ начисленные проценты и купонный │ 4412 │ │ │
│ доход │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ передано другим финансовым │ 4413 │ │ │
│ посредникам (расшифровать) │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│векселя │ 442 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│прочие направления (расшифровать) │ 443 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Дебиторская задолженность по срокам │ 450 │ │ │
│размещения: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ в том числе: │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ менее 3 месяцев │ 451 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ от 3 до 12 месяцев │ 452 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│ свыше 12 месяцев │ 453 │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Инвестиционные паи ПИФ, доверительное │ 460 │ │ │
│управление которыми осуществляется │ │ │ │
│данной компанией │ │ │ │
├──────────────────────────────────────┼──────┼─────────┼────────┤
│Ценные бумаги, включенные и не │ 470 │ │ │
│включенные в котировальные списки │ │ │ │
│(суммарно - не более 40%) │ │ │ │
└──────────────────────────────────────┴──────┴─────────┴────────┘
2.1. Доходы и расходы, связанные с размещением пенсионных резервов
Наименование показателя
|
Номер
строки
|
За отчетный период
|
тыс.
руб.
|
в % к
пенсионным
резервам под
управлением
|
Расходы, связанные с размещением
пенсионных резервов
|
510
|
|
X
|
Доход от размещения пенсионных
резервов без учета расходов,
связанных с размещением
|
520
|
|
X
|
Доход от размещения пенсионных
резервов с учетом расходов, связанных
с размещением
|
530
|
|
|
Вознаграждение управляющей компании
|
540
|
|
|
Руководитель фонда Подпись Расшифровка подписи
Главный бухгалтер Подпись Расшифровка подписи
М.П.
/И.О. Фамилия и телефон исполнителя/