Анкета юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации)

Приложение 5 к Положению Банка России от "__" ________ 2013 года N ___ "О порядке оценки соответствия квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации лиц, указанных в статье 11.1 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" и статье 60 Федерального закона
"О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)", и порядке ведения базы данных, предусмотренной статьей 75 Федерального закона "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)"
Анкета юридического лица - учредителя (участника) кредитной
организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации
(владельца акций (долей) кредитной организации), юридического
лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников)
кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении
акционеров (участников) кредитной организации)

___________________________________________________________________________
(полное фирменное наименование кредитной организации, основной
государственный регистрационный номер кредитной организации,
регистрационный номер кредитной организации,
присвоенный ей Банком России)

1.
Полное и сокращенное фирменное наименование юридического лица - учредителя (участника) кредитной организации, приобретателя акций (долей) кредитной организации (владельца акций (долей) кредитной организации), юридического лица, устанавливающего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации (осуществляющего контроль в отношении акционеров (участников) кредитной организации) (далее - юридическое лицо)

2.
Основной государственный регистрационный номер (1)

3.
Местонахождение (адрес из устава/фактический адрес)

4.
Название страны, резидентом которой является юридическое лицо

5. Сведения о деловой репутации юридического лица (2):

Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации юридического лица неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (2)
Подпись 1 2
Сведения  о  единоличном  исполнительном  органе юридического лица (далее -
ЕИО)  1

6.
Фамилия, имя, отчество (если последнее имеется) (3)

7.
Дата и место рождения ЕИО - физического лица (4)

8.
Гражданство ЕИО - физического лица или название страны, резидентом которой является ЕИО - юридическое лицо

9.
Данные паспорта (иного документа, удостоверяющего личность) ЕИО - физического лица или основной государственный регистрационный номер ЕИО - юридического лица (4)

10.
Место регистрации и адрес фактического местожительства, номер контактного телефона ЕИО - физического лица или местонахождение (адрес из устава/фактический адрес ЕИО - юридического лица) (4)

11. Сведения о деловой репутации ЕИО (5):

Наличие (отсутствие) оснований, для признания деловой репутации неудовлетворительной по основаниям, предусмотренным пунктом 5 части первой статьи 16 Федерального закона "О банках и банковской деятельности" (2)
Подпись 1 2
12.
Сведения о родственниках ЕИО (с указанием фамилий, имен, отчеств (если последние имеются), дат и мест рождения) (4)

13.
Идентификационный номер налогоплательщика (в случае его наличия)

Я, ___________________________________________________________________,
(фамилия, имя, отчество ЕИО)
заверяю, что мои ответы на вопросы анкеты являются достоверными и полными.
Обязуюсь   сообщать   в   подразделение   Банка   России  об  изменении
перечисленных выше анкетных данных (пункты 6 - 13 настоящей анкеты) (6).

___________________________________ ______________________ ________________
(дата подписания анкеты ЕИО -     (личная подпись ЕИО      (инициалы,
физическим лицом)              - физического лица)       фамилия)

___________________________________ ______________________ ________________
(председатель совета директоров     (личная подпись)        (инициалы,
(наблюдательного совета)                                  фамилия)
приобретателя (контролера) ЕИО
(иное уполномоченное
соответствующим органом
управления приобретателя
(контролера) лицо)

М.П.
приобретателя (контролера)
___________________________________
(дата подписания анкеты
председателем совета директоров
(наблюдательного совета)
приобретателя (контролера) ЕИО
(уполномоченным лицом)

___________________________________________________________________________
(заключение подразделения Банка России о согласовании приобретения
более 10 процентов акций (долей) кредитной организации (установления
контроля в отношении акционеров (участников) кредитной организации),
о соответствии (несоответствии) лица, владеющего более 10 процентов
акций (долей) кредитной организации (лица осуществляющего контроль)
требованиям к деловой репутации)

_________________________________ ____________________ ____________________
(наименование должности        (личная подпись)       (инициалы,
руководителя подразделения                               фамилия)
Банка России (его заместителя),
наименование подразделения
Банка России)

М.П.
подразделения Банка России
_________________________________
(дата подписания заключения
подразделения Банка России)


1 Не заполняются, если юридическим лицом является кредитная организация, за исключением пункта 6.



Источник - Положение Банка России от 25.10.2013 № 408-П