Показатель оценки контроля за распределением прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций (П5)________________________________________________________________________________Приложение 2 к Методическим рекомендациям по проведению проверки организации внутреннего контроля в кредитных организациях
Таблица 5
Показатель оценки контроля за распределением прав и обязанностей, согласования решений, делегирования полномочий при совершении банковских операций (П5)------------------------------------------------------------------¦N п/п¦ Вопросы ¦Балл ¦ Вес¦ Краткая ¦¦ ¦ ¦ <*> ¦<**>¦ формулировка ¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦ обоснования ¦¦ ¦ ¦ ¦ ¦мотивированног ¦ ¦ ¦ ¦ суждения ¦-----+-------------------------------+-----+----+---------------------------------------------------------------------------------¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+¦1. ¦Соблюдается ли кредитной ¦ ¦ 3 ¦ ¦¦ ¦организацией установленный ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦порядок распределения ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦полномочий между ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦подразделениями кредитной ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦организации и служащими ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦кредитной организации при ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦совершении банковских операций ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦и других сделок посредством ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦материального (физического) ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦контроля ¦ ¦ ¦ ¦+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+¦2. ¦Обеспечивается ли ¦ ¦ 3 ¦ ¦¦ ¦распределение должностных ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦обязанностей таким образом, ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦чтобы исключить возможный ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦конфликт интересов (п. 3.4.2 ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦Положения Банка России N 242-П)¦ ¦ ¦ ¦+-----+-------------------------------+-----+----+---------------+¦3. ¦Установлен ли кредитной ¦ ¦ 3 ¦ ¦¦ ¦организацией порядок выявления ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦и контроля за областями ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦потенциального конфликта ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦интересов (п. 3.4.3 Положения ¦ ¦ ¦ ¦¦ ¦Банка России N 242-П) ¦ ¦ ¦ ¦-----+-------------------------------+-----+----+----------------
--------------------------------
<*> При оценке ответов на вопросы рекомендуется исходить из следующего:
Балл 1 - да, в полной мере;
Балл 2 - да, в основном;
Балл 3 - да, частично;
Балл 4 - нет, в том числе в случае отсутствия.
<**> Рекомендации по весовой оценке относительной значимости ответов на вопросы приведены в п. 3.3 Методических рекомендаций по проведению оценки организации внутреннего контроля в кредитных организациях.
Гороскоп (бизнес/феншуй) ГОСТы Бланки новых документов, актуальных с 2023 года и производственный календарь 2023 Новые категории на нашем портале Трудовой кодекс ( ТК ) бланки документов
Читайте статьи Крипта #прожиточныйминимум#производственныйкалендарь#пособие#социальноевидео