Хорошие продукты и сервисы
Наш Поиск (введите запрос без опечаток)
Наш Поиск по гостам (введите запрос без опечаток)
Поиск
Поиск
Бизнес гороскоп на текущую неделю c 18.11.2024 по 24.11.2024
Открыть шифр замка из трёх цифр с ограничениями

Показатель состояния внутреннего контроля и корпоративного управления ЦК

или поделиться

Показатель состояния внутреннего контроля и корпоративного управления ЦК

Изображение документа
Категории

blanki-bank-Pokazatel_sostoyaniya_vnutrennego_kontrolya_i_korporativnogo_upravleniya_CK

Показатель состояния внутреннего контроля и корпоративного управления ЦК

________________________________________________________________________________



Приложение к Методике оценки качества управления ЦК




Таблица 1






ПОКАЗАТЕЛЬ СОСТОЯНИЯ ВНУТРЕННЕГО КОНТРОЛЯ И КОРПОРАТИВНОГО УПРАВЛЕНИЯ ЦК



---------------------------------------------------------------------------

¦¦                         Вопросы                         ¦ Значение ¦

¦п/п ¦                                                         ¦(в баллах)¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦¦                            2                            ¦     3    ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦1.  ¦Существует  ли  в  ЦК   независимое   подразделение   или¦          ¦

¦    ¦служащие, осуществляющие внутренний контроль?            ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦2.  ¦Имеются ли у ЦК  внутренние  документырегламентирующие¦          ¦

¦    ¦правила организации системы внутреннего контроля?        ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦3.  ¦Соответствуют     ли     внутренние     документы     ЦК,¦          ¦

¦    ¦регламентирующие правила организации системы  внутреннего¦          ¦

¦    ¦контроля,   законодательству   Российской   Федерации   и¦          ¦

¦    ¦нормативным актам Банка России?                          ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦4.  ¦Соблюдаются ли ЦК внутренние документырегламентирующие¦          ¦

¦    ¦правила организации системы внутреннего контроля?        ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦5.  ¦Осуществляют ли органы управления ЦК внутренний  контроль¦          ¦

¦    ¦в   соответствии   с   требованиями    и    полномочиями,¦          ¦

¦    ¦определенными учредительными  и  внутренними  документами¦          ¦

¦    ¦ЦК?                                                      ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦6.  ¦По  всем  ли   направлениям   деятельности   ЦК   приняты¦          ¦

¦    ¦внутренние  документы,   регламентирующие   осуществление¦          ¦

¦    ¦внутреннего контроля?                                    ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦7.  ¦Позволяет ли организация службы внутреннего  контроля  ЦК¦          ¦

¦    ¦эффективно осуществлять возложенные на нее функции?      ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦8.  ¦Осуществляет ли совет директоров  (наблюдательный  совет)¦          ¦

¦    ¦ЦК контроль за деятельностью службы внутреннего  контроля¦          ¦

¦    ¦ЦК?                                                      ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦9.  ¦Проводятся ли  на  постоянной  основе  в  рамках  системы¦          ¦

¦    ¦внутреннего контроля мероприятия по контролю  за  уровнем¦          ¦

¦    ¦принятых рисков ЦК?                                      ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦10. ¦Имеются ли у ЦК правила действий  при  выявлении  службой¦          ¦

¦    ¦внутреннего контроля нарушений процедур принятия  решений¦          ¦

¦    ¦и   оценки    рисков,    предусмотренных    утвержденными¦          ¦

¦    ¦документами?                                             ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦11. ¦Соблюдаются ли ЦК правила действий при выявлении  службой¦          ¦

¦    ¦внутреннего контроля нарушений процедур принятия  решений¦          ¦

¦    ¦и оценки рисков?                                         ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦12. ¦Определен ли в ЦК в рамках системы  внутреннего  контроля¦          ¦

¦    ¦порядок  информирования  службой   внутреннего   контроля¦          ¦

¦    ¦органов  управления  ЦК   о   нарушениях   (недостатках),¦          ¦

¦    ¦выявленных   при   проверке   выполнения    установленных¦          ¦

¦    ¦процедур управления рисками ЦК?                          ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦13. ¦Осуществляет ли ЦК контроль за функционированием  системы¦          ¦

¦    ¦управления рисками ЦК на постоянной основе?              ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦14. ¦Имеется ли в ЦК общая стратегия развития ЦК и  проводится¦          ¦

¦    ¦ли  ее  мониторинг  с  учетом   долгосрочных   финансовых¦          ¦

¦    ¦интересов  ЦКподверженности   рискам   и   способности¦          ¦

¦    ¦эффективно управлять ими?                                ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦15. ¦Имеются  ли  в  ЦК  внутренние  документы,   определяющие¦          ¦

¦    ¦организацию  работы  совета  директоров  (наблюдательного¦          ¦

¦    ¦совета) и основные направления его деятельности?         ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦16. ¦Имеется ли  в  ЦК  информационная  политика  с  указанием¦          ¦

¦    ¦периодичности раскрытия информациистепени  детализации¦          ¦

¦    ¦информации,   перечня   категорий   лиц,    на    которых¦          ¦

¦    ¦ориентировано раскрытие информации?                      ¦          ¦

+----+---------------------------------------------------------+----------+

¦17. ¦Рассматривает  ли совет директоров (наблюдательный совет)¦          ¦

¦    ¦ЦК   выводысделанные   внешним   аудитором   (внешними¦          ¦

¦    ¦аудиторамив  ходе  проведения  аудита  ЦК  по вопросам¦          ¦

¦    ¦оценки политики и практики  корпоративного управления ЦК,¦          ¦

¦    ¦адекватности   и  эффективности   принципов   и  процедур¦          ¦

¦    ¦внутреннего контроля и системы управления рисками ЦК?    ¦          ¦

----+---------------------------------------------------------+-----------

Ячейка бибилиотеки документов

2745 — ячейка

Гороскоп (бизнес/феншуй) ГОСТы Бланки новых документов, актуальных с 2023 года и производственный календарь 2023 Новые категории на нашем портале Трудовой кодекс ( ТК ) бланки документов

Читайте статьи Крипта #прожиточныйминимум#производственныйкалендарь#пособие#социальноевидео