ГОСТ Р 57194.3—2016
- проинформировать об условиях, при которых технологический аудит может быть прекращен;
- проинформировать о заключительном совещании:
- проинформировать о том. каким образом следует обращаться с теми фактами, которые могут
быть выявлены во время технологического аудита:
- проинформировать о любой системе обратной связи с проверяемой организацией по рассмо
трению выводов или заключений по результатам технологического аудита, включая жалобы или апел
ляции.
7.3.5 Проведение технологического аудита на месте
7.3.5.1 В ходе технологического аудита на месте группа аудиторов проводит технологический ау
дит областей в соответствии с техническим заданием на технологический аудит с заполнением кон
трольных листов по соответствующим разделам (см. приложение Г).
7.3.5.2 Члены группы по технологическому аудиту оценивают каждый индикатор контрольного
листа по балльной шкале от 1до 5 баллов:
1 — организация обладает ресурсами для выполнения деятельности, описанной в данной обла
сти. но работы не ведутся;
2 — ведется деятельность, связанная с разработкой и внедрением технологии, но в малом объ
еме ввиду ограниченности ресурсов;
3 — в организации выделены необходимые ресурсы для осуществления деятельности, работы
ведутся, но не разработаны регламентирующие документы и записи по работе;
4 — организация ведет планирование, документирование и внедрение новых разработок (техно
логий) в данной области:
5 — в организации налажен процесс, касающийся данной области, и ведутся работы по улучше
нию.
Значенио балла по каждому индикатору определяется коллективно всеми экспертами, участву
ющими в технологическом аудите. Решение о значении в баллах по каждому индикатору принимает
руководитель группы по технологическому аудиту.
7.3.6 Обмен информацией во время проведения технологического аудита
7.3.6.1 В ходе технологического аудита может возникнуть необходимость в заключении офици
альных соглашений по обмену информацией между группой по технологическому аудиту и проверяе
мой организацией, заказчиком технологического аудита и. возможно, с внешними органами (например,
контролирующими органами), особенно в тех случаях, когда законодательные нормы содержат требо
вания об обязательном уведомлении о несоответствиях.
7.3.6.2 В группе по технологическому аудиту руководитель группы периодически проводит обмен
информацией, оценивает ход технологического аудита и. при необходимости, перераспределяет обя
занности между членами группы по технологическому аудиту.
7.3.6.3 Во время технологического аудита руководитель группы должен периодически обмени
ваться информацией о ходе технологического аудита и связанных вопросах с проверяемой органи
зацией и, при необходимости, с заказчиком технологического аудита. Свидетельство, полученное во
время технологического аудита относительно предполагаемого непосредственного и существенного
риска для проверяемой организации, должно быть без задержки доведено до сведения проверяемой
организации и, при необходимости, заказчика технологического аудита.
7.3.6.4 Информацию, выходящую за пределы области технологического аудита, также следует
принимать во внимание идоводить до руководителя группы по технологическому аудиту для обеспече
ния возможности ее передачи заказчику технологического аудита или проверяемой организации.
7.3.6.5 Если имеющееся свидетельство технологического аудита указывает на невыполнимость
целей технологического аудита, руководителю группы по технологическому аудиту следует доложить
заказчику технологического аудита или проверяемой организации о причинах для принятия соответ
ствующих мер. Такие меры могут включать в себя внесение изменений в план технологического аудита,
изменение целей или области технологического аудита или прекращение технологического аудита.
7.3.6.6 Любую необходимость во внесении изменений в план технологического аудита, которая
может выявляться в ходе выполнения мероприятий технологического аудита, руководителю группы по
технологическому аудиту следует анализировать и согласовывать с заказчиком технологического ауди
та и проверяемой организацией.
7.3.7 Роль и обязанности сопровождающих лиц и наблюдателей
7.3.7.1Сопровождающие лица и наблюдатели (например, представители регулирующего органа
или других заинтересованных сторон) могут присутствовать при работе группы по технологическому
11