otchet-ob-operatsiyakh-s-aktivami
Приказ ФСФР РФ от 11.11.2010 N 10-68/пз-н, утвердивший данную форму, вступает в силу по истечении 10 дней после дня официального опубликования.
Приложение
к Положению об отчетности
Пенсионного фонда Российской Федерации
об операциях с активами (денежными
средствами и ценными бумагами),
сформированными за счет средств
страховых взносов на финансирование
накопительной части трудовой пенсии,
поступивших в Пенсионный фонд
Российской Федерации за отчетный период
соответствующего финансового года
Отчет об операциях с активами (денежными средствами и ценными
бумагами), сформированными за счет средств страховых взносов
на финансирование накопительной части трудовой пенсии,
поступивших в Пенсионный фонд Российской Федерации
за отчетный период ____ финансового года
1. Операции по приобретению ценных бумаг
Вид
ценных
бумаг
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Дата
совершения
операции
|
Количество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Цена
приоб-
ретения
ценной
бумаги
на дату
совер-
шения
опера-
ции
(руб./
шт.)
|
Накоп-
ленный
купонный
доход,
уплачен-
ный при
приобре-
тении
ценной
бумаги,
на дату
совер-
шения
операции
(руб./
шт.)
|
Рыночная
цена
ценной
бумаги на
дату
совершения
операции
(руб./шт.)
|
Сумма
сделки
(руб.)
(ст. 5
+ ст.
6) x
ст. 4
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
2. Операции по реализации ценных бумаг
Вид
ценных
бумаг
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Дата
совершения
операции
|
Количество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Цена
реали-
зации
ценной
бумаги
на дату
совер-
шения
опера-
ции
(руб./
шт.)
|
Накоп-
ленный
купонный
доход,
получен-
ный при
реализа-
ции
ценной
бумаги,
на дату
соверше-
ния
операции
(руб./
шт.)
|
Рыночная
цена
ценной
бумаги на
дату
совершения
операции
(руб./шт.)
|
Сумма
сделки
(руб.)
(ст. 5
+ ст.
6) x
ст. 4
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
3. Операции по погашению ценных бумаг
Вид
ценных
бумаг
|
Государст-
венный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Дата
совершения
операции
|
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Цена
погашения
ценной
бумаги
(руб./шт.)
|
Накопленный
купонный
доход,
полученный
при погашении
ценной бумаги
(руб./шт.)
|
Сумма
сделки
(руб.) (ст.
5 + ст. 6)
x ст. 4
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
4. Операции по передаче активов
4.1. Операции по передаче ценных бумаг
Вид
ценных
бумаг
|
Государ-
ственный
регист-
рацион-
ный
номер
выпуска
(допол-
нитель-
ного
выпуска)
|
Дата
совершения
операции
|
Получатель
|
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Рыночная
цена цен-
ной бумаги
на дату
совершения
операции
(руб./шт.)
|
Накоплен-
ный купон-
ный доход
на дату
совершения
операции
(руб./шт.)
|
Стои-
мость
пере-
давае-
мых
ценных
бумаг
(руб.)
(ст. 6
+ ст.
7) x
ст. 5
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
4.2. Операции по передаче денежных средств
Дата совершения
операции
|
Получатель
|
Назначение
платежа
|
Сумма денежных
средств (руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
5. Операции по получению активов
5.1. Операции по получению ценных бумаг
Вид
ценных
бумаг
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Дата
совершения
операции
|
Передающая
сторона
|
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Рыночная
цена
ценной
бумаги
на дату
соверше-
ния
операции
(руб./
шт.)
|
Накоплен-
ный купон-
ный доход
на дату
совершения
операции
(руб./шт.)
|
Стои-
мость
получа-
емых
ценных
бумаг
(руб.)
(ст. 6
+ ст.
7) x
ст. 5
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
5.2. Операции по получению денежных средств
Дата совершения
операции
|
Передающая сторона
|
Назначение
платежа
|
Сумма денежных
средств (руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
6. Перечень активов, составляющих инвестиционный портфель Пенсионного
фонда Российской Федерации
6.1. Государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства
по которым выражены в валюте Российской Федерации
Вид ценных
бумаг
|
Государст-
венный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Количество
на начало
отчетного
периода
(шт.)
|
Количество
на конец
отчетного
периода
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
на начало
отчетного
периода
(руб.)
|
Рыночная
стоимость
на конец
отчетного
периода
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
Итого:
|
6.2. Государственные ценные бумаги Российской Федерации, обязательства
по которым выражены в иностранной валюте
Вид ценных
бумаг
|
Государст-
венный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Количество
на начало
отчетного
периода
(шт.)
|
Количество
на конец
отчетного
периода
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
на начало
отчетного
периода
(руб.) <*>
|
Рыночная
стоимость
на конец
отчетного
периода
(руб.) <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
Итого:
|
--------------------------------
<*> Рыночная стоимость ценных бумаг, обязательства по которым выражены
в иностранной валюте, отражается в отчете по официальному курсу
Центрального банка Российской Федерации на отчетную дату, а в случае
отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к
рублю.
6.3. Дебиторская задолженность по накопленному процентному (купонному)
доходу
Вид ценных
бумаг
|
Государствен-
ный регистра-
ционный номер
выпуска (до-
полнительного
выпуска)
|
Количество
ценных бумаг
(шт.)
|
Накопленный
процентный
(купонный)
доход на начало
отчетного
периода (руб.)
|
Накопленный
процентный
(купонный)
доход на конец
отчетного
периода (руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
Итого:
|
6.4. Прочая дебиторская задолженность
Вид задолженности
|
Сумма задолженности
на начало отчетного
периода (руб.)
|
Сумма задолженности на
конец отчетного периода
(руб.)
|
1
|
2
|
3
|
|
|
|
|
Итого:
|
Итого:
|
6.5. Депозиты в кредитных организациях
Наименование
кредитной
организации
|
Валюта
вклада
|
Сумма
вклада на
начало
отчетного
периода
(руб.) <*>
|
Сумма
вклада на
конец
отчетного
периода
(руб.) <*>
|
Начисленный
процент на
начало
отчетного
периода
(руб.) <*>
|
Начисленный
процент на
конец
отчетного
периода
(руб.) <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
Итого:
|
Итого:
|
Итого:
|
--------------------------------
<*> Вклады в иностранной валюте отражаются в отчете по официальному
курсу Центрального банка Российской Федерации на отчетную дату, а в случае
отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к
рублю.
6.6. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
Наименование
кредитной
организации
|
Валюта
счета
|
Сумма денежных
средств на начало
отчетного
периода (руб.) <*>
|
Сумма денежных
средств на конец
отчетного периода
(руб.) <*>
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
|
|
Итого:
|
Итого:
|
--------------------------------
<*> Средства в иностранной валюте отражаются в отчете по официальному
курсу Центрального банка Российской Федерации на отчетную дату, а в случае
отсутствия официального курса - по кросс-курсу соответствующей валюты к
рублю.
7. Чистый финансовый результат, полученный от размещения средств,
составляющих инвестиционный портфель