Соглашение о представлении отчетов и иной дополнительной информации о реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 1, 2 и 11 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, утвержденного распоряжением правительства российской федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р, порядке банковского сопровождения и использовании
(приложение к приказу минфина рф от 22.05.2018 N 111н)

Приложение

к приказу Министерства финансов

Российской Федерации от 22.05.2018 г. N 111н

"Об утверждении формы соглашения

о предоставлении отчетов и иной

дополнительной информации

о реализации самоокупаемых

инфраструктурных проектов,

предусмотренных пунктами 1, 2 и 11

перечня самоокупаемых инфраструктурных

проектов, реализуемых юридическими лицами,

в финансовые активы которых размещаются

средства Фонда национального благосостояния

и (или) пенсионных накоплений, находящихся

в доверительном управлении государственной

управляющей компании, на возвратной основе,

утвержденного распоряжением Правительства

Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р,

порядке банковского сопровождения и использования

средств Фонда национального благосостояния

для их финансирования"

(в ред. Приказа Минфина РФ от 18.11.2020 N 272н)

СОГЛАШЕНИЕ N                

О ПРЕДСТАВЛЕНИИ ОТЧЕТОВ И ИНОЙ ДОПОЛНИТЕЛЬНОЙ ИНФОРМАЦИИ О РЕАЛИЗАЦИИ САМООКУПАЕМЫХ ИНФРАСТРУКТУРНЫХ ПРОЕКТОВ, ПРЕДУСМОТРЕННЫХ ПУНКТАМИ 1, 2 И 11 ПЕРЕЧНЯ САМООКУПАЕМЫХ ИНФРАСТРУКТУРНЫХ ПРОЕКТОВ, РЕАЛИЗУЕМЫХ ЮРИДИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ, В ФИНАНСОВЫЕ АКТИВЫ КОТОРЫХ РАЗМЕЩАЮТСЯ СРЕДСТВА ФОНДА НАЦИОНАЛЬНОГО БЛАГОСОСТОЯНИЯ И (ИЛИ) ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ, НАХОДЯЩИХСЯ В ДОВЕРИТЕЛЬНОМ УПРАВЛЕНИИ ГОСУДАРСТВЕННОЙ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, НА ВОЗВРАТНОЙ ОСНОВЕ, УТВЕРЖДЕННОГО РАСПОРЯЖЕНИЕМ ПРАВИТЕЛЬСТВА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ ОТ 5 НОЯБРЯ 2013 Г. N 2044-Р, ПОРЯДКЕ БАНКОВСКОГО СОПРОВОЖДЕНИЯ И ИСПОЛЬЗОВАНИИ СРЕДСТВ ФОНДА НАЦИОНАЛЬНОГО БЛАГОСОСТОЯНИЯ ДЛЯ ИХ ФИНАНСИРОВАНИЯ

               ,

именуем                 в дальнейшем "Уполномоченный орган", уполномоченный распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р (Собрание законодательства Российской Федерации, 2013, N 45, ст. 5880) (далее - Распоряжение N 2044-р) на осуществление мониторинга и контроля реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта и целевого использования средств Фонда

национального благосостояния, в лице                ,

действующего на основании                ,

с одной стороны, и                , именуемое в дальнейшем

"Инициатор проекта", в лице                ,

действующего на основании                ,

с другой стороны, вместе именуемые "Стороны", в соответствии с Правилами осуществления мониторинга и контроля реализации самоокупаемых инфраструктурных проектов, предусмотренных пунктами 1, 2 и 11 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, утвержденного распоряжением Правительства Российской Федерации от 5 ноября 2013 г. N 2044-р, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 5 марта 2018 г. N 224 (Собрание законодательства Российской Федерации, 2018, N 13, ст. 1775), (далее - Правила), заключили настоящее соглашение (далее - Соглашение) о нижеследующем.

1. Предмет Соглашения

1.1. Порядок предоставления отчетов и иной дополнительной информации о ходе реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта                

(наименование проекта) (далее - Проект), предусмотренного пунктом                 перечня самоокупаемых инфраструктурных проектов, реализуемых юридическими лицами, в финансовые активы которых размещаются средства Фонда национального благосостояния и (или) пенсионных накоплений, находящихся в доверительном управлении государственной управляющей компании, на возвратной основе, утвержденного Распоряжением N 2044-р (далее - Перечень).

1.2. Порядок банковского сопровождения и использования средств Фонда национального благосостояния (далее - ФНБ) для финансирования Проекта в целях сопровождения расходования денежных средств ФНБ для финансирования

2. Взаимодействие Сторон

2.1. Стороны осуществляют права и исполняют обязанности, связанные с предоставлением отчетов и иной дополнительной информации о ходе реализации Проекта, в соответствии с Правилами и настоящим Соглашением.

2.2. Обязанности Инициатора проекта:

2.2.1. Вести в целях обеспечения контроля за целевым использованием средств ФНБ раздельный бухгалтерский учет средств ФНБ, для чего открыть отдельный банковский счет с ограничениями (специальным режимом) проведения операций по счету (далее - "Специальный счет") в кредитной организации, соответствующей требованиям, установленным подпунктом "в" пункта 3 раздела 1 Правил (далее - "Кредитная организация").

2.2.2. Зачислять на Специальный счет:

средства ФНБ, привлеченные для финансирования Проекта, путем размещения ценных бумаг;

средства, списанные ранее со Специального счета и возвращаемые Инициатору проекта контрагентами по неисполненным (не полностью исполненным) договорам;

собственные и привлеченные средства с иных счетов в кредитных организациях для дальнейшего их использования в целях финансирования Проекта*;

собственные и привлеченные средства с иных счетов в кредитных организациях для дальнейшего их использования в целях полного исполнения обязательств по предъявленным к Специальному счету исполнительным документам (в том числе исполнительным листам о взыскании денежных средств или об их аресте), направленным в соответствии с Федеральным законом от 2 октября 2007 г. N 229-ФЗ "Об исполнительном производстве" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2007, N 41, ст. 4849; 2018, N 18, ст. 2572) (далее - Федеральный закон "Об исполнительном производстве"), поручениям на списание и перечисление денежных средств со счетов налогоплательщика в бюджетную систему Российской Федерации (без права возмещения понесенных расходов в соответствии с подпунктом 2.3.1. Соглашения)*.

2.2.3. Переводить средства со Специального счета только для оплаты товаров, работ и услуг (включая авансовые платежи в пределах величины, установленной Приложением N 2 к Соглашению*), выполняемых и оказываемых в целях реализации Проекта, а также на иные цели, предусмотренные паспортом Проекта (далее - Паспорт проекта).

2.2.4. Направлять привлеченные средства ФНБ на оплату поставки товаров, работ и услуг (включая авансовые платежи в пределах величины, установленной Приложением N 2 к Соглашению*), а также на иные цели, предусмотренные Паспортом проекта, в течение 30 (тридцати) рабочих дней со дня поступления средств ФНБ на Специальный счет по Проектам, предусмотренным пунктами 1 и 11 Перечня, в течение 3 (трех) месяцев - по Проекту, предусмотренному пунктом 2 Перечня.

2.2.5. Не допускать проведения иных, не предусмотренных подпунктом 2.2.3 Соглашения, расходных операций со Специального счета, включая выплату вознаграждения работникам Инициатора проекта, покупку ценных бумаг, размещения на депозиты, переводы средств на иные расчетные счета Инициатора проекта, а также списания денежных средств в оплату услуг Кредитной организации, в которой Инициатору проекта открыт Специальный счет.

2.2.6. В течение 60 календарных дней с даты заключения Соглашения привести в соответствие с положениями раздела 4 Соглашения договор банковского сопровождения с Кредитной организацией, определяющий порядок сопровождения и расходования денежных средств Инициатором проекта со Специального счета.

2.2.7. Представлять в Уполномоченный орган в бумажном виде с приложением электронных копий, подписанных руководителем Инициатора проекта (или его уполномоченным представителем) и заверенных печатью Инициатора проекта (при наличии):

отчет Инициатора проекта о ходе реализации Проекта по форме согласно Приложению N 1 к Правилам и отчет Инициатора проекта об использовании средств ФНБ для финансирования Проекта по форме согласно Приложению N 2 к Правилам по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом - ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом;

отчет Инициатора проекта о подтверждении размера и целевого характера направления средств ФНБ на цели, предусмотренные Паспортом проекта, для возмещения ранее понесенных Инициатором проекта расходов за счет собственных или привлеченных средств, рекомендуемый образец которого приведен в Приложении N 1 к Соглашению - ежемесячно, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным месяцем*;

выписки со Специального счета за отчетный квартал - ежеквартально, не позднее 15-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом.

В случае выявления Уполномоченным органом в представленных отчетах, документах и сведениях ошибок и неточностей и при получении запроса от Уполномоченного органа, предусмотренного подпунктом 2.4.3 Соглашения, Инициатор проекта должен представить в Уполномоченный орган в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения запроса запрашиваемые документы и сведения или доработанные в соответствии с указанными в запросе требованиями отчеты.

2.2.8. Уведомлять Уполномоченный орган о наделении представителей Инициатора проекта полномочиями на подписание и передачу Уполномоченному органу от имени Инициатора проекта предусмотренных Правилами документов или прекращении их полномочий в течение 3 (трех) рабочих дней со дня наделения такими полномочиями (их прекращения).

2.2.9. Письменно уведомить Уполномоченный орган о завершении реализации Проекта.

2.2.10. Представлять дополнительную информацию, предусмотренную подпунктом 2.3.1. Соглашения, в определенные Уполномоченным органом сроки.

2.2.11. В случае нарушения Инициатором проекта сроков представления информации, указанных в подпункте 2.2.7. Соглашения, уплачивать Уполномоченному органу штрафы, предусмотренные подпунктом 2.5.4. Соглашения, в соответствии с платежными реквизитами, указанными Уполномоченным органом, в срок не позднее 2 (двух) рабочих дней с даты получения уведомления Уполномоченного органа.

2.2.12. Обеспечить направление суммы процентов за пользование денежными средствами, предоставленными за счет средств ФНБ, размещенными на Специальном счете, на цели реализации Проекта.

2.3. Права Инициатора проекта:

2.3.1. Переводить средства ФНБ, привлеченные для финансирования Проекта за счет размещения привилегированных акций, поступившие на Специальный счет, на иные расчетные счета Инициатора проекта в счет возмещения расходов на цели, предусмотренные Паспортом проекта, ранее понесенных Инициатором проекта за счет собственных или привлеченных средств в размере, не превышающем размер собственных средств Инициатора проекта, ранее направленных им на Специальный счет*.

Перевод средств ФНБ в счет возмещения ранее понесенных Инициатором проекта расходов осуществляется только на основании следующих документов, предоставленных Инициатором проекта:

отчета о подтверждении размера и целевого характера направления средств ФНБ на цели, предусмотренные Паспортом проекта, для возмещения ранее понесенных расходов за счет собственных или привлеченных средств Инициатором проекта, утвержденного Уполномоченным органом, рекомендуемый образец которого приведен в Приложении N 1 к Соглашению;

платежных поручений на зачисление средств на Специальный счет с иных счетов Инициатора проекта;

платежных поручений на оплату работ и услуг, выполненных и оказанных в целях реализации Проекта;

актов о выполненных работах и оказанных услугах в целях реализации Проекта;

счетов-фактур (при необходимости) на выполненные работы и оказанные услуги, непосредственно связанные с реализацией Проекта.

2.3.2. Запрашивать у Уполномоченного органа необходимую информацию для исполнения Соглашения.

2.4. Обязанности Уполномоченного органа:

2.4.1. Рассматривать представленные Инициатором проекта документы в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты их получения.

2.4.2. В случае отсутствия замечаний по итогам проверки, предусмотренной подпунктом 2.4.1. пункта 2.4. Соглашения, утверждать отчет о подтверждении размера и целевого характера направления средств ФНБ на цели, предусмотренные Паспортом проекта, для возмещения ранее понесенных Инициатором проекта расходов за счет собственных или привлеченных средств, рекомендуемый образец которого приведен в Приложении N 1 к Соглашению, и направлять его Инициатору проекта в течение 1 (одного) рабочего дня после рассмотрения для последующего предоставления в Кредитную организацию в сроки, предусмотренные подпунктами 2.4.1 и 2.4.3 Соглашения*.

2.4.3. В случае непредставления или ненадлежащего оформления Инициатором проекта документов и сведений, предусмотренных подпунктом 2.2.7 Соглашения, либо подготовки отчетов, указанных в абзаце втором подпункта 2.2.7 Соглашения, с нарушением требований, предусмотренных Правилами, а также выявления Уполномоченным органом в таких документах и сведениях ошибок и неточностей, направлять Инициатору проекта в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты получения документов от Инициатора проекта запросы об устранении выявленных нарушений и представлении документов и сведений, в том числе доработанных отчетов.

2.4.4. Письменно уведомить Инициатора проекта о прекращении владения Российской Федерацией в лице Министерства финансов Российской Федерации ценными бумагами Инициатора проекта, выпущенными для финансирования Проекта, в течение 5 (пяти) рабочих дней со дня получения информации от Министерства финансов Российской Федерации.

2.4.5. В случае непредставления Инициатором проекта документов и сведений по запросу Уполномоченного органа в соответствии с пунктом 6 раздела II Правил, Уполномоченный орган в течение 10 рабочих дней должен уведомить об этом Министерство финансов Российской Федерации.

2.4.6. Обеспечить перечисление штрафов, полученных от Инициатора проекта в соответствии с подпунктом 2.2.11 Соглашения, в доход федерального бюджета.

2.5. Права Уполномоченного органа:

2.5.1. Проводить внеплановые выездные мероприятия в целях мониторинга и контроля реализации Проекта в соответствии с пунктом 8 Правил.

2.5.2. По результатам осуществления выездных мероприятий направлять Инициатору проекта рекомендации по устранению выявленных нарушений или разногласий.

2.5.3. По результатам осуществления выездных мероприятий принимать в пределах своей компетенции меры, направленные на устранение выявленных нарушений и разногласий.

2.5.4. Письменно уведомлять Инициатора проекта о необходимости уплаты штрафов за невыполнение обязательств, предусмотренных подпунктом 2.2.7. Соглашения, в размере 10 000 (десяти тысяч) рублей за каждый день просрочки с предоставлением информации о платежных реквизитах для перечисления штрафа.

2.6. Стороны договорились согласовать предельную величину авансовых платежей, предусматривающих использование средств ФНБ, при осуществлении расчетов по договорам, заключенным в целях реализации Проекта между Инициатором проекта и контрагентами, рекомендуемый образец которых приведен в Приложении N 2 к Соглашению*, руководствуясь абзацем шестым подпункта "д" пункта 4 Правил.

2.7. С даты вступления в силу настоящего Соглашения Стороны признают утратившим силу

Уполномоченным органом о представлении отчетов и иной дополнительной информации о ходе реализации самоокупаемого инфраструктурного проекта и об использовании средств ФНБ для его финансирования.

3. Перечень ограничений для использования Специального счета

3.1. Стороны договорились, что использование Специального счета Инициатором проекта допускается с учетом следующих ограничений:

3.1.1. Не допускается проведение платежей, связанных с расходами на цели: выплаты вознаграждения работникам Инициатора проекта;

покупки ценных бумаг; размещения средств на депозиты;

списания денежных средств в оплату услуг Кредитной организации, в которой Инициатору проекта открыт Специальный счет;

перевода средств на иные расчетные счета Инициатора проекта, за исключением случаев, предусмотренных Правилами и Паспортом проекта.

3.1.2. Не допускается зачисление на Специальный счет денежных средств, за исключением:

средств ФНБ, привлеченных для финансирования Проекта;

средств, ранее списанных со Специального счета и возвращаемых Инициатору проекта контрагентами по неисполненным (не полностью исполненным) договорам;

собственных и привлеченных средств с иных счетов Инициатора проекта в кредитных организациях для дальнейшего их использования в целях финансирования Проекта*;

собственных и привлеченных средств с иных счетов в кредитных организациях для дальнейшего их использования в целях полного исполнения обязательств по предъявленным к Специальному счету исполнительным документам (в том числе исполнительным листам о взыскании денежных средств или об их аресте), направленным в соответствии с Федеральным законом "Об исполнительном производстве", поручениям на списание и перечисление денежных средств со счетов налогоплательщика в бюджетную систему Российской Федерации (без права возмещения понесенных расходов в соответствии с пунктом 2.3.1. Соглашения)*.

4. Порядок банковского сопровождения при финансировании Проекта

4.1. Банковское сопровождение средств ФНБ при финансировании Проекта включает в себя следующие мероприятия:

осуществление контроля Кредитной организацией за соблюдением Инициатором проекта условий целевого использования денежных средств со Специального счета, включая проведение проверки документов, представленных в соответствии с договором банковского сопровождения;

проведение платежей со Специального счета при условии соответствия назначения целевого использования денежных средств подпункту 2.2.3. Соглашения;

уведомление Кредитной организацией Инициатора проекта об отказе в совершении операций по Специальному счету в случае непредставления или некорректного оформления документов, предоставленных в целях осуществления платежа;

предоставление Инициатору проекта отчета Кредитной организации о банковском сопровождении, состав и сроки предоставления которого определены в договоре банковского сопровождения.

5. Разрешение споров

5.1. Стороны принимают все возможные меры к разрешению споров и разногласий, возникающих по Соглашению, путем переговоров между Сторонами.

5.2. Все споры и разногласия между Сторонами, вытекающие из Соглашения, если они не будут разрешены путем переговоров, подлежат рассмотрению в соответствии с законодательством Российской Федерации.

6. Срок действия Соглашения

Соглашение вступает в силу с даты его подписания и действует до наступления одного из следующих обстоятельств:

1) истечение срока реализации Проекта, предусмотренного Паспортом проекта;

2) исполнение Инициатором проекта обязательств по реализации Проекта;

3) прекращение владения Российской Федерацией в лице Министерства финансов Российской Федерации ценными бумагами Инициатора проекта.

7. Условия конфиденциальности

7.1. Инициатор проекта соглашается с тем, что Уполномоченный орган использует полученную от него по Соглашению информацию для подготовки отчетов в соответствии с Правилами.

7.2. Каждая из Сторон принимает на себя обязательство никакими способами не разглашать (делать доступной любым третьим лицам, за исключением Министерства финансов Российской Федерации, государственных органов и аффилированных лиц Инициатора проекта), кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, конфиденциальную информацию, ставшую известной в связи с исполнением Соглашения.

8. Заключительные положения

8. Все изменения и дополнения к Соглашению действительны, если совершены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями обеих Сторон, и являются его неотъемлемыми частями.

8.1. Стороны обязуются сообщать друг другу об изменении своих реквизитов, указанных в пункте 9 настоящего Соглашения в течение 3 (трех) рабочих дней с даты их изменения.

8.2. Соглашение составлено на листах, включая приложения к нему, в двух экземплярах, имеющих равную юридическую силу.

9. Реквизиты Сторон

* Только в отношении проекта, предусмотренного пунктом 2 Перечня.