Типовая форма договора об оказании специализированным депозитарием услуг управляющей компании, осуществляющей доверительное управление средствами пенсионных накоплений негосударственного пенсионного фонда, осуществляющего деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию

Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от ____________ N ______ (в ред. Приказа ФСФР России от 08.08.2023 N 13-70/пз-н)
ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕЙ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ СРЕДСТВАМИ ПЕНСИОННЫХ НАКОПЛЕНИЙ НЕГОСУДАРСТВЕННОГО ПЕНСИОННОГО ФОНДА, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕГО ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ
____________________________
(указывается номер договора)

"__" ____________ 20__ г.                       ___________________________
(место заключения договора)

I. Общие положения
1. _____________________________ (указывается полное фирменное наименование управляющей компании) доверительный управляющий (ДУ) средствами пенсионных накоплений для финансирования накопительной части трудовой пенсии (далее - управляющая компания), действующая по договору от _____________ N ____ (указываются дата и номер договора) с ______________________________ (указывается полное наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд) на основании лицензии от _____________ N ____ на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, в лице __________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица управляющей компании, его должность), действующего(ей) на основании __________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо управляющей компании), с одной стороны, и __________________________ (указывается полное фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от _____________ N ____ на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг и лицензии от _____________ N ____ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице __________________________ (указывается фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании _________________________ (наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария), с другой стороны, в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон) заключили настоящий договор о нижеследующем.

II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется оказывать управляющей компании при осуществлении ею доверительного управления _________________ (указываются слова "средствами пенсионных накоплений", или "средствами пенсионных накоплений застрахованных лиц, которым установлена срочная пенсионная выплата", или "средствами выплатного резерва") по договору с фондом, с которым специализированным депозитарием также заключен договор об оказании услуг специализированного депозитария (далее - фонд), услуги по хранению сертификатов документарных ценных бумаг, учету и переходу прав на ценные бумаги, в которые инвестированы указанные средства, если для отдельных видов ценных бумаг нормативными правовыми актами Российской Федерации не предусмотрено иное, а управляющая компания обязуется принять и оплатить эти услуги в соответствии с настоящим договором.
3. По настоящему договору специализированный депозитарий открывает на имя управляющей компании отдельный счет депо для учета прав на бездокументарные ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, и по поручению управляющей компании осуществляет операции по указанному счету в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария.
4. Специализированный депозитарий содействует осуществлению управляющей компанией прав, удостоверенных ценными бумагами, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
___________________________ (может быть предусмотрена услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда).
5. Ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, не могут являться обеспечением исполнения обязательств специализированного депозитария, управляющей компании, за исключением обязательств, возникших в результате действий управляющей компании в качестве доверительного управляющего по настоящему договору, или обязательств третьих лиц.

III. Права и обязанности специализированного депозитария
6. Специализированный депозитарий вправе:
регистрироваться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или у другого депозитария в качестве номинального держателя в соответствии с настоящим договором;
в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, предоставлять информацию об управляющей компании и фонде депозитарию (держателю реестра ценных бумаг), у которого специализированный депозитарий зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг, переданных ему по настоящему договору;
осуществлять операции с ценными бумагами, переданными ему по настоящему договору, без поручения управляющей компании, если такие операции связаны с дроблением, консолидацией, конвертацией ценных бумаг и иными действиями эмитента ценных бумаг;
в соответствии с настоящим договором получать от управляющей компании информацию и документы об имуществе фонда, об операциях по распоряжению этим имуществом, а также о лицах, оказывающих управляющей компании услуги по хранению этого имущества, либо способствующие распоряжению этим имуществом;
_____________________________ (могут быть предусмотрены иные права специализированного депозитария).
7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в осуществлении операций с ценными бумагами, если:
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано не в соответствии с требованиями условий осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
специализированный депозитарий, являясь номинальным держателем этих ценных бумаг или осуществляя их хранение, не дал управляющей компании согласие на распоряжение этими ценными бумагами, за исключением случаев, когда в соответствии с Федеральным законом такого согласия не требуется;
поручение на осуществление операций с ценными бумагами подано лицом, не уполномоченным давать такое поручение, либо если специализированный депозитарий не проинформирован о соответствующих полномочиях этого лица.
8. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.
9. Специализированный депозитарий обязан:
открыть на имя управляющей компании, действующей в качестве, предусмотренном пунктом 1 настоящего договора, отдельный счет депо для учета прав на ценные бумаги и учета перехода прав на ценные бумаги, полученные управляющей компанией в этом качестве (далее - счет депо), _________________________ (указывается порядок и сроки передачи документов);
осуществлять хранение сертификатов ценных бумаг, если для отдельных видов ценных бумаг иное не предусмотрено нормативными правовыми актами Российской Федерации;
вносить изменения в сведения об управляющей компании, отраженные по счету депо _________________________ (указывается порядок и сроки передачи документов);
по письменному указанию управляющей компании зарегистрироваться в системе ведения реестра (в ином депозитарии) в качестве номинального держателя ценных бумаг, учет прав на которые осуществляется на счете депо, если специализированный депозитарий не зарегистрирован в указанной системе ведения реестра (в указанном депозитарии) в этом качестве;
осуществлять операции с ценными бумагами в соответствии с поручениями управляющей компании, если иное не предусмотрено настоящим договором;
в случае отказа в выдаче управляющей компании согласия на распоряжение имуществом фонда или в осуществлении операций с ценными бумагами, находящимися на депозитарном обслуживании по настоящему договору, представить управляющей компании уведомление об этом __________________ (указываются порядок и сроки представления уведомления);
регистрировать факты обременения ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, обязательствами, в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
представить управляющей компании отчет об открытии счета депо _____________________ (указываются порядок и сроки представления отчета);
представлять отчеты об операциях с ценными бумагами _____________________ (указываются порядок и сроки представления отчетов);
предоставлять управляющей компании выписки по счету депо _____________________ (указываются порядок и сроки представления выписок);
представлять управляющей компании отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, находящихся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, по формам и в сроки, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам  1 ;

1 Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10312).

информировать управляющую компанию об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
информировать управляющую компанию о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно;
информировать управляющую компанию о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства либо о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария, в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда;
информировать управляющую компанию о введении запрета на проведение всех или части операций специализированного депозитария, необходимых для исполнения настоящего договора, или об аннулировании лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в течение одного рабочего дня с даты получения уведомления о принятии соответствующего решения Федеральной службой по финансовым рынкам;
представлять управляющей компании информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при поступлении такой информации специализированному депозитарию ________________________ (указываются порядок и сроки представления указанной информации);
оказывать управляющей компании содействие в осуществлении прав по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору;
передавать управляющей компании дивиденды, проценты и иные выплаты по ценным бумагам, находящимся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, при их поступлении на специальный депозитарный счет (абзац включается, если предусматривается услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда);
___________________________ (может быть предусмотрена обязанность специализированного депозитария представлять управляющей компании иные отчеты, документы или информацию с указанием порядка и сроков их представления);
___________________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности специализированного депозитария).
10. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, если иное не предусмотрено настоящим договором ______________________________ (указывается порядок и сроки выдачи предварительного согласия).
11. Специализированный депозитарий подписывает отчеты управляющей компании, которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария, если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
___________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов управляющей компании).
Если данные отчетов управляющей компании не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария, который направляется управляющей компании.

IV. Права и обязанности управляющей компании
12. Управляющая компания вправе:
давать специализированному депозитарию поручения на совершение операций с ценными бумагами в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария;
получать от специализированного депозитария предусмотренные настоящим договором отчеты и информацию;
в случае выявления несоответствия данных отчетов, полученных от специализированного депозитария, данным принятых им к исполнению поручений управляющей компании требовать от специализированного депозитария устранения указанных несоответствий;
требовать от специализированного депозитария проведения повторной сверки данных отчетов управляющей компании с данными специализированного депозитария в случае несогласия управляющей компании с актом сверки данных указанных отчетов и данных специализированного депозитария. При этом такое требование должно содержать указание на существо разногласий по указанной сверке;
требовать от специализированного депозитария обоснования отказа в выдаче предварительного согласия на распоряжение имуществом фонда.
13. Управляющая компания обязана:
ознакомиться с условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария и регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) и соблюдать требования указанных условий и регламента;
представить специализированному депозитарию для открытия счета депо ____________________________ (указываются документы, которые предоставляются для открытия счета депо, либо, если их перечень предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария, указывается: "документы для открытия счета депо, предусмотренные условиями осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария");
представлять специализированному депозитарию документы об изменениях сведений, которые указаны в документах, представленных для открытия счета депо, не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда управляющая компания узнала или должна была узнать об указанных изменениях;
представлять специализированному депозитарию копии договоров управляющей компании, на основании которых осуществляется хранение имущества фонда либо оказываются услуги, способствующие распоряжению этим имуществом, не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения соответствующего договора;
представлять специализированному депозитарию копии полученных или составленных управляющей компанией первичных документов в отношении имущества фонда (в том числе отчетов брокеров, договоров о передаче имущества, требований фонда о передаче имущества и иных документов, которыми оформляются операции с имуществом фонда), в день составления (получения) соответствующего документа, но не позднее дня, следующего за днем совершения соответствующей операции с указанным имуществом, если она оформляется этим документом;
представлять специализированному депозитарию копии документов, подтверждающих расходы управляющей компании, понесенные в связи с доверительным управлением имуществом фонда и подлежащие возмещению за счет указанного имущества;
представлять специализированному депозитарию расчеты текущей рыночной стоимости активов и стоимости чистых активов, находящихся у нее по договору с фондом, не позднее дня произведения расчета;
____________________________ (могут быть предусмотрены иные обязанности управляющей компании).

V. Оплата услуг и необходимые расходы специализированного депозитария
14. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется из имущества, находящегося у управляющей компании в доверительном управлении по договору с фондом, необходимые расходы специализированного депозитария возмещаются из указанного имущества.
15. Управляющая компания оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, ____________________________ (указывается размер оплаты услуг либо порядок его определения).
16. Управляющая компания возмещает специализированному депозитарию следующие необходимые расходы:
расходы по учету и переходу прав на ценные бумаги, находящиеся на депозитарном обслуживании по настоящему договору, в качестве их номинального держателя;
расходы по получению дохода по ценным бумагам, находящимся (находившимся) на депозитарном обслуживании по настоящему договору (абзац включается, если предусмотрена услуга, связанная с получением дохода по ценным бумагам, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда) (пункт может не включаться).
17. Оплата услуг специализированного депозитария осуществляется ____________________________ (указываются порядок и сроки оплаты услуг специализированного депозитария).
18. Необходимые расходы специализированного депозитария возмещаются при предъявлении управляющей компании документов, подтверждающих указанные расходы, а также их размер. ____________________________ (может быть предусмотрен перечень документов, подтверждающих расходы специализированного депозитария и их размер).
____________________________ (указывается порядок и сроки возмещения расходов специализированного депозитария) (пункт включается, если договором предусмотрено возмещение специализированному депозитарию необходимых расходов).

VI. Ответственность сторон
19. Специализированный депозитарий несет в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед управляющей компанией за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.
20. Управляющая компания несет в соответствии с законодательством Российской Федерации ответственность перед специализированным депозитарием за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором.

VII. Заключительные положения
21. Настоящий договор заключен на ___________________ (указывается срок, на который заключается договор).
Настоящий договор вступает в силу ___________________ (указывается дата вступления в силу договора либо порядок ее определения).
22. ____________________________ (указывается порядок внесения изменений в договор, условия осуществления депозитарной деятельности специализированного депозитария и регламент специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, а также сроки вступления их в силу).
23. Счет депо закрывается по основаниям, предусмотренным Федеральным законом для прекращения настоящего договора, при нулевом остатке ценных бумаг на указанном счете в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности.
24. Настоящий договор прекращается:
____________________________ (указывается порядок и сроки прекращения договора).



Источник - Приказ ФСФР России от 06.07.2020 № 10-44/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2023 год)