Типовая форма договора об оказании специализированным депозитарием услуг негосударственному пенсионному фонду, осуществляющему деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию
Утверждена Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 6 июля 2020 г. N 10-44/пз-н (в ред. Приказа ФСФР России от 08.08.2023 N 13-70/пз-н)
ТИПОВАЯ ФОРМА ДОГОВОРА ОБ ОКАЗАНИИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ДЕПОЗИТАРИЕМ УСЛУГ НЕГОСУДАРСТВЕННОМУ ПЕНСИОННОМУ ФОНДУ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩЕМУ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ В КАЧЕСТВЕ СТРАХОВЩИКА ПО ОБЯЗАТЕЛЬНОМУ ПЕНСИОННОМУ СТРАХОВАНИЮ
____________________________
(указывается номер договора)
"__" ____________ 20__ г. ___________________________
(место заключения договора)
I. Общие положения
1. ____________________________ (указывается полное (сокращенное) наименование негосударственного пенсионного фонда) (далее - фонд), осуществляющий деятельность в качестве страховщика по обязательному пенсионному страхованию в соответствии с Федеральным законом от 07.05.1998 N 75-ФЗ "О негосударственных пенсионных фондах" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1998, N 19, ст. 2071; 2001, N 7, ст. 623; 2002, N 12, ст. 1093; 2003, N 2, ст. 166; 2004, N 49, ст. 4854; 2005, N 19, ст. 1755; 2006, N 43, ст. 4412; 2007, N 50, ст. 6247; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3616; 2009, N 29, ст. 3619; N 48, ст. 5731; N 52, ст. 6450; N 52, ст. 6454) (далее - Федеральный закон), действующий на основании лицензии от ____________ N ________ на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию, в лице ______________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица фонда и его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо фонда), с одной стороны, и ____________________________ (указывается полное (сокращенное) фирменное наименование специализированного депозитария) (далее - специализированный депозитарий), действующий на основании лицензии от ____________ N ________ на осуществление депозитарной деятельности и лицензии от ____________ N ________ на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, в лице ____________________________ (указываются фамилия, имя, отчество должностного лица специализированного депозитария, его должность), действующего(ей) на основании ____________________________ (указываются наименование и реквизиты документа, на основании которого действует должностное лицо специализированного депозитария), с другой стороны, заключили настоящий договор о нижеследующем.
II. Предмет договора
2. Специализированный депозитарий обязуется согласно настоящему договору и регламенту специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений (далее - регламент) оказывать фонду услуги по ежедневному контролю за соответствием деятельности фонда по организации инвестирования средств пенсионных накоплений и деятельности управляющей компании (управляющих компаний), с которой (которыми) фондом заключены договоры доверительного управления средствами пенсионных накоплений (далее - управляющая компания), по инвестированию средств пенсионных накоплений требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией, а фонд обязуется оплатить эти услуги.
III. Права и обязанности специализированного депозитария
3. Специализированный депозитарий осуществляет ежедневный контроль:
за соответствием состава и структуры инвестиционного портфеля фонда и управляющей компании (управляющих компаний) требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором (договорами) доверительного управления;
за соответствием деятельности управляющей компании по распоряжению средствами пенсионных накоплений, находящимися у нее в доверительном управлении, требованиям, установленным Федеральным законом, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации и договором доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенным фондом с управляющей компанией;
за соблюдением управляющей компанией установленного порядка и срока определения рыночной стоимости и стоимости чистых активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений.
4. Специализированный депозитарий подписывает отчеты фонда (управляющей компании), которые в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации подлежат представлению с подписью специализированного депозитария 1 , если данные указанных отчетов соответствуют данным специализированного депозитария.
1 Постановление Правительства Российской Федерации от 02.08.2005 N 482 "Об утверждении форм отчетности негосударственного пенсионного фонда по обязательному пенсионному страхованию" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2005, N 33, ст. 3419);
Приказ ФСФР России от 16.05.2006 N 06-48/пз-н "Об утверждении форм отчетов управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов об инвестировании средств пенсионных накоплений, о доходах от инвестирования, а также о сделках по продаже ценных бумаг по цене ниже рыночной и сделках по покупке ценных бумаг по цене выше рыночной" (зарегистрирован в Минюсте России 28.06.2006, регистрационный N 7987) с изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
_____________________________________ (указываются порядок и сроки подписания отчетов фонда и управляющей компании).
Если данные отчетов фонда (управляющей компании) не соответствуют данным специализированного депозитария, расхождения в указанных данных фиксируются в акте сверки данных отчета фонда (управляющей компании) и данных специализированного депозитария, который направляется фонду (управляющей компании).
5. Специализированный депозитарий дает предварительное согласие на распоряжение средствами пенсионных накоплений (выдачу распоряжений о списании и перечислении или выдаче денежных средств, составляющих средства пенсионных накоплений, с банковских счетов, совершение сделок, связанных с инвестированием средств пенсионных накоплений, или выдачу брокеру поручений о совершении таких сделок) при обращении управляющей компании за выдачей указанного согласия.
6. Специализированный депозитарий дает управляющей компании предварительное согласие на передачу средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, находящихся у нее в доверительном управлении по договору с фондом, в состав инвестиционного портфеля, находящегося у другой управляющей компании по договору с фондом, если такая передача осуществляется по требованию фонда, либо во исполнение сделок, совершенных на торгах организатора торговли на рынке ценных бумаг.
7. Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на распоряжение средствами пенсионных накоплений фонда и имуществом, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, если такое распоряжение противоречит требованиям Федерального закона, иным нормативным правовым актам Российской Федерации или договору доверительного управления, на основании которого у управляющей компании находятся указанные средства пенсионных накоплений и имущество.
Специализированный депозитарий отказывает управляющей компании в выдаче предварительного согласия на исполнение требований фонда о передаче средств пенсионных накоплений, если назначение платежа, указанное в требовании, не связано:
с выплатой накопительной части трудовой пенсии застрахованному лицу;
с выплатой правопреемникам умерших застрахованных лиц;
с выплатой средств (части средств) материнского (семейного) капитала, направленных на формирование накопительной части трудовой пенсии, включая доход от их инвестирования, в связи с отказом застрахованного лица от направления средств (части средств) материнского (семейного) капитала на формирование накопительной части трудовой пенсии или в случае смерти застрахованного лица;
с единовременной выплатой средств пенсионных накоплений в случае, установленном пунктом 4 статьи 6 Федерального закона от 17.12.2001 N 173-ФЗ "О трудовых пенсиях в Российской Федерации" (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 52, ст. 4920; 2002, N 30, ст. 3033; 2003, N 1, ст. 13; 2004, N 27, ст. 2711; N 35, ст. 3607; 2005, N 8, ст. 605; 2006, N 23, ст. 2377, 2384; 2007, N 45, ст. 5421; N 49, ст. 6073; 2008, N 18, ст. 1942; N 30, ст. 3602, 3612; N 52, ст. 6224; 2009, N 1, ст. 27; N 18, ст. 2152; N 26, ст. 3128; N 27, ст. 3265; N 30, ст. 3739; N 52, ст. 6454);
с оплатой услуг специализированного депозитария по настоящему договору;
с передачей средств пенсионных накоплений в связи с прекращением договора доверительного управления.
8. Специализированный депозитарий исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, во исполнение сделок, совершенных на торгах организаторов торговли на рынке ценных бумаг, а также в иных случаях при выдаче им согласия управляющей компании на распоряжение указанными ценными бумагами. Специализированный депозитарий не исполняет поручения управляющей компании о передаче ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, если им не было дано согласие управляющей компании на распоряжение указанными ценными бумагами.
9. Специализированный депозитарий принимает и хранит копии всех первичных документов в отношении имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, и иные документы, связанные с исполнением обязанностей в соответствии с настоящим договором. Специализированный депозитарий осуществляет хранение документов (копий документов), предусмотренных настоящим пунктом, в течение _______ (указывается срок, не менее трех лет) со дня их получения (составления), а в случае прекращения настоящего договора до истечения указанного срока - до даты прекращения настоящего договора.
10. Специализированный депозитарий уведомляет Федеральную службу по финансовым рынкам, фонд и соответствующую управляющую компанию о выявленных при осуществлении контроля нарушениях не позднее одного рабочего дня, следующего за днем их выявления.
Специализированный депозитарий уведомляет фонд и управляющую компанию об устранении выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем, когда он узнал или должен был узнать об устранении указанного нарушения.
Специализированный депозитарий уведомляет фонд и управляющую компанию о неустранении в установленный срок выявленного им нарушения не позднее одного рабочего дня, следующего за днем окончания срока устранения указанного нарушения.
11. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и в фонд отчетность о выполнении операций, видах и стоимости ценных бумаг, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданные в доверительное управление управляющей компании, по форме и в сроки, установленные нормативными правовыми актами Федеральной службы по финансовым рынкам 1 .
1 Приказ ФСФР России от 13.09.2007 N 07-95/пз-н "Об утверждении формы и сроков представления специализированным депозитарием отчетности о выполнении операций, видах и рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых в соответствии с договорами об оказании услуг специализированного депозитария управляющим компаниям, осуществляющим доверительное управление средствами пенсионных накоплений" (зарегистрирован в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10312).
12. Специализированный депозитарий представляет в Федеральную службу по финансовым рынкам и в фонд информацию о сделках, совершаемых управляющей компанией со средствами пенсионных накоплений, а также о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель управляющей компании, и о стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда. Указанная информация представляется в виде подписанного специализированным депозитарием отчета управляющей компании об инвестировании средств пенсионных накоплений, составленного по форме, утвержденной Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16.05.2006 N 06-48/пз-н (зарегистрирован Министерством юстиции Российской Федерации 28.06.2006, регистрационный N 7987) 1 (далее - отчет управляющей компании), в порядке и сроки, предусмотренные для представления указанного отчета, либо в виде акта сверки данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария, предусмотренного пунктом 4 настоящего договора. Акт сверки прилагается к соответствующему отчету управляющей компании в случае расхождения данных отчета управляющей компании и данных специализированного депозитария.
1 С изменениями от 13.09.2007 N 07-96/пз-н (зарегистрированы в Минюсте России 11.10.2007, регистрационный N 10313).
13. Специализированный депозитарий информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам:
об изменениях в учредительных документах специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты вступления в силу указанных изменений;
о персональном составе органов управления, составе персонала и о составе аффилированных лиц специализированного депозитария - не позднее 10 рабочих дней с даты заключения настоящего договора и не позднее 10 рабочих дней с даты изменения персонального состава органов управления, состава персонала или состава аффилированных лиц соответственно.
14. Специализированный депозитарий в течение одного рабочего дня с даты принятия соответствующего решения органами управления специализированного депозитария или вступления в законную силу решения суда информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о применении к специализированному депозитарию процедуры банкротства, а также о принятии решения о реорганизации или ликвидации специализированного депозитария.
15. Специализированный депозитарий в течение одного рабочего дня со дня принятия соответствующего решения информирует фонд и Федеральную службу по финансовым рынкам о введении запрета на проведение всех или части операций, необходимых для исполнения настоящего договора, об аннулировании или приостановлении действия лицензии на осуществление деятельности специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
16. Специализированный депозитарий по требованию фонда предоставляет в ревизионную комиссию фонда документы, необходимые для ее деятельности, в порядке и сроки, предусмотренные в указанном требовании.
17. В случае прекращения (расторжения) договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений, заключенного фондом с управляющей компанией, специализированный депозитарий обеспечивает процесс передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, от указанной управляющей компании фонду или иной управляющей компании по указанию фонда в следующем порядке: ____________________________ (указывается порядок обеспечения процесса передачи средств пенсионных накоплений и имущества, в которое инвестированы средства пенсионных накоплений, предусматривающий меры по обеспечению сохранности средств фонда, находящихся в распоряжении управляющей компании, с которой прекращается (расторгается) договор доверительного управления).
18. Специализированный депозитарий при оказании услуг фонду обязуется неукоснительно соблюдать кодекс профессиональной этики, принятый им в соответствии с Федеральным законом.
19. Специализированный депозитарий в течение 10 рабочих дней с даты подписания фондом договора доверительного управления средствами пенсионных накоплений с управляющей компанией заключает с ней договор об оказании услуг.
20. Размер оплаты услуг специализированного депозитария по договору специализированного депозитария с управляющей компанией (управляющими компаниями), с которой (которыми) фондом заключен договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений, составляет ____ процентов (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.
21. Ежедневный контроль за деятельностью фонда и управляющей компании (управляющих компаний) по инвестированию средств пенсионных накоплений осуществляется в порядке, предусмотренном регламентом.
22. Порядок и формы предоставления документов и информации, указанных в пунктах 4, 10, 12, 13, 14, 15 настоящего договора, определяются регламентом.
23. Специализированный депозитарий вправе отказаться от исполнения настоящего договора при условии полного возмещения фонду убытков.
IV. Права и обязанности фонда
24. Фонд передает специализированному депозитарию копии всех полученных или составленных фондом первичных документов в отношении средств пенсионных накоплений не позднее рабочего дня, следующего за днем их составления или получения.
25. Фонд передает специализированному депозитарию следующие документы, необходимые для исполнения настоящего договора:
____________________________ (указывается перечень документов, необходимых для надлежащего исполнения специализированным депозитарием обязанностей, предусмотренных договором с негосударственным пенсионным фондом).
26. Документы, указанные в пунктах 24 и 25 настоящего договора, представляются специализированному депозитарию в порядке, предусмотренном регламентом.
27. Документы, предусмотренные пунктом 25 настоящего договора, представляются в следующие сроки:
____________________________ (указываются сроки представления документов).
28. Фонд представляет по форме, предусмотренной регламентом, следующие документы:
____________________________ (указываются документы, из предусмотренных пунктами 24, 25 настоящего договора, для которых регламентом специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений предусмотрены соответствующие формы. Пункт может не включаться.).
V. Оплата услуг специализированного депозитария
29. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные по настоящему договору, в размере _____ процента (не более 0,1 процента) средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, за отчетный год.
Отчетным годом в целях настоящего договора является календарный год с 1 января по 31 декабря включительно.
В случае если услуги специализированного депозитария оказывались фонду в течение неполного отчетного года, сумма оплаты услуг рассчитывается за период фактического оказания этих услуг в отчетном году. При расчете суммы оплаты услуг специализированного депозитария за период их фактического оказания процент средней стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, установленный абзацем первым настоящего пункта, уменьшается пропорционально времени оказания услуг.
30. Средняя стоимость чистых активов в целях настоящего договора рассчитывается путем сложения стоимости чистых активов, составляющих инвестиционный портфель фонда, по состоянию на конец каждого рабочего дня отчетного года (периода фактического оказания услуг фонду) и деления полученной суммы на количество рабочих дней в отчетном году (периоде фактического оказания услуг фонду), за которые производился расчет стоимости чистых активов.
31. Фонд оплачивает услуги специализированного депозитария, оказанные в соответствии с настоящим договором, за счет _______________ (указывается источник оплаты услуг - средства пенсионных накоплений или имущество, предназначенное для обеспечения уставной деятельности фонда), ____________________________ (указывается периодичность оплаты услуг специализированного депозитария) на основании выставленных требований специализированного депозитария по форме, предусмотренной регламентом.
32. Оплата услуг специализированного депозитария, оказанных фонду по настоящему договору, производится на основании требования фонда к управляющей компании о передаче денежных средств специализированному депозитарию (пункт включается, в случае если оплата услуг специализированного депозитария, оказанных фонду, производится за счет средств пенсионных накоплений).
33. Оплата услуг специализированного депозитария, оказанных по настоящему договору, производится фондом в течение ____________ (указывается срок) после получения фондом требования специализированного депозитария.
____________________________ (могут быть указаны дополнительные условия, определяющие порядок оплаты фондом услуг специализированного депозитария).
VI. Ответственность сторон
34. В случае неисполнения обязанностей по контролю за соблюдением управляющими компаниями фонда ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений, требований к инвестированию средств пенсионных накоплений, к составу и структуре пенсионных накоплений, предусмотренных Федеральным законом и настоящим договором, специализированный депозитарий несет ответственность перед фондом солидарно с управляющей компанией.
____________________________ (предусматривается ответственность сторон за нарушение договора фонда со специализированным депозитарием).
VII. Заключительные положения
35. Настоящий договор заключен на ____________________________ (указывается срок действия договора фонда со специализированным депозитарием).
____________________________ (может быть указан порядок продления договора).
36. Настоящий договор вступает в силу _________ (указывается дата вступления договора в силу или порядок ее определения).
37. Настоящий договор прекращается в случаях, предусмотренных Гражданским кодексом Российской Федерации.
При отказе одной из сторон от настоящего договора другая сторона должна быть уведомлена об этом не менее чем за три месяца до его прекращения.
38. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, документы (копии документов), составленные или полученные специализированным депозитарием в связи с исполнением настоящего договора, в следующем порядке и сроки:
______________________________ (указывается порядок и сроки передачи документов).
39. В случае прекращения настоящего договора специализированный депозитарий передает другому специализированному депозитарию, с которым фонд заключил договор об оказании услуг, ценные бумаги, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений фонда, в следующем порядке и сроки:
______________________________ (указывается порядок и сроки передачи ценных бумаг).
40. ______________________________ (указывается порядок изменения договора и регламента специализированного депозитария по осуществлению контроля за деятельностью по инвестированию средств пенсионных накоплений, а также сроки вступления в силу изменений в договор).
41. ______________________________ (может быть указан порядок разрешения споров).
Источник - Приказ ФСФР России от 06.07.2020 № 10-44/пз-н (с изменениями и дополнениями на 2023 год)