Резолютивная часть определения объявлена 05 апреля 2019 года
Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.И. Берсеневой
при ведении протокола судебного заседания секретарем А.В. Митрофановой
рассмотрел заявление временного управляющего должника – Коноваловой
Анны Николаевны об истребовании бухгалтерской и иной документации
должника,
в рамках дела по заявлению ООО «ТрансСибУрал» (ИНН 6678002197,
ОГРН 1116678002165) о признании общества с ограниченной ответственностью
«УРАЛГЛОБАЛТРАНС» (ИНН 6670430465) (далее - ООО «УГТ»)
несостоятельным (банкротом)
при участии в судебном заседании
от временного управляющего: Незнамова А.П., представитель по
доверенности от 11.02.2019 г.
Лицу, участвующему в деле, процессуальные права разъяснены. Отводов
не заявлено.
Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного заседания
извещены надлежащим образом, в том числе публично - путем размещения
информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного
суда Свердловской области.
03 сентября 2018 года в адрес Арбитражного суда Свердловской области
поступило заявление ООО «ТрансСибУрал» о признании ООО «УГТ» (ИНН
6670430465) несостоятельным (банкротом), заявитель просит:
-
признать ООО "Уралглобалтранс" несостоятельным (банкротом);
-
назначить арбитражным управляющим из числа членов НП "Уральская
СРО АУ".
Определением суда от 07.09.2018 заявление ООО «ТрансСибУрал» о
признании ООО «УГТ» (ИНН 6670430465) несостоятельным (банкротом)
12457015_8324577 2
принято, возбуждено производство по делу, судебное заседание по
рассмотрению обоснованности заявления назначено на 09 октября 2018 года в
12 час. 50 мин.
Определением суда от 16.10.2018 судебное разбирательство отложено на
07 ноября 2018 09:20.
Определением суда от 14.11.2018 судебное разбирательство отложено на
07 декабря 2018 года на 09 час. 00 мин.
Определением суда от 24 декабря 2018 года заявление ООО
«ТрансСибУрал» признано обоснованным, в отношении должника введена
процедура наблюдения сроком на шесть месяцев, временным управляющим
утверждена Коновалова Анна Николаевна, судебное заседание по
рассмотрению отчета назначено на 26 апреля 2019 года 14 час. 00 мин.
25 февраля 2019 года в адрес суда поступило заявление временного
управляющего должника Коноваловой Анны Николаевны об истребовании
бухгалтерской и иной документации у руководителя должника Вдовина Вадима
Николаевича, а именно копии документов:
Учредительные документы, копии;
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица;
Свидетельство о постановке на налоговый учет;
Информационное письмо об учете в ЕГРПО (коды статистики);
Решения собственника (участников) за последние три года;
Положение об учетной политике за 2015, 2016, 2017, 2018 годы;
Список лицензий, сертификатов (организации): название, номер,
дата выдачи, срок действия; копии лицензий;
Нормативно-правовые акты, регламентирующие деятельность
(офиц.документы, которыми обязано пользоваться предприятие в своей
деятельности: законы государства, указы президента, постановления
правительства, приказы вышестоящих органов управления;
Список руководителей за период с даты образования предприятия
до настоящего момента, приказы, постановления, распоряжения о назначении
на должность;
Структура управления;
Расшифровку основных средств с указанием их первоначальной и
остаточной стоимости по состоянию на 01.01.2015 г., 01.01.2016 г., 01.10.2017 г.
и на текущую дату.
Сведения о движении основных средств (поступлении и выбытии) с
указанием наименования поступившего/выбывшего имущества, его балансовой
стоимости на момент поступления/выбытия, причин поступления/выбытия,
оснований поступления/выбытия (договоры, акты приема-передачи и т.д.) за
период: 20152018 г.г.
Документы по всем фактам поступления/выбытия основных
средств (договоры купли-продажи, акты приема-передачи, акты о списании
основных средств, иные документы при наличии) за период: 2015 - 2018 г.г.
12457015_8324577 3
Список имущества в залоге, имущества на которое обращено
взыскание по решениям Арбитражного суда, суда общей юрисдикции;
Материалы ежегодных инвентаризаций имущества (основных
средств, материалов, ценных бумаг и т.д.) и прав требований (дебиторской
задолженности) за период 2015-2018 г.г., копии;
Кассовые книги за период 2015-2018 г.г., копии;
Авансовые отчеты за период 2015-2018 г.г.. копии;
Главную книгу за 2015, 2016, 2017, 2018 г.г., копию;
План счетов бухгалтерского баланса;
Поквартальная бухгалтерская отчетность за период с 01.01.2015
01.09.2018 с расшифровками строк ф.№1, ф.№2 (годовые балансы формы №1-5
с пояснительной запиской); квартальные бухгалтерские балансы вывести из
бухгалтерской программы;
Договоры уступки прав требований (цессии) за 2015-2018 г.г.,
копии;
Акты зачета взаимных требований за 2015 - 2018 г.г., копии;
Акты приема-передачи ценных бумаг (товарных простых и
банковских векселей), в том числе копии векселей;
Расшифровку внеоборотных и оборотных активов по каждой
группе активов за каждый календарный год по форме оборотно-сальдовой
ведомости с указанием остатка (руб.) на начало года, суммы поступления,
суммы выбытия и остатка стоимости актива на конец года за 2015, 2016, 2017,
2018 г.г. в электронном виде в формате Exel;
Расшифровку долгосрочных и краткосрочных пассивов по каждой
группе пассива за каждый календарный год по форме оборотно-сальдовой
ведомости с указанием остатка (руб.) на начало года, суммы поступления,
суммы выбытия и остатка стоимости актива на конец года за 2015, 2016, 2017,
2018 г.г. в электронном виде в формате Exel;
Историческую справку по предприятию;
Справки о суммах просроченной кредиторской задолженности по
кварталам за период с 01.01.2015 по 01.09.2018 (наименование кредитора,
сумма, дата возникновения обязательств);
Перечень кредиторов и дебиторов с указанием ИНН, юридических
адресов, оснований и периодов возникновения и суммы задолженности с
приложением копий документов, подтверждающих задолженность (договоры,
акты выполненных работ, накладные, акты сверок и т.д.);
Сведения об открытых и закрытых счетах (с указанием номера счета,
наименования и местонахождения банка или иной кредитной организации); с
выписками по каждому счету с расшифровкой назначения платежа за период с
01.01.2015 г. - по дату предоставления информации;
Сведения о численности, заработной плате и движении работников
(ФИО, место жительства) за период с 2015 по наст. вр., штатное расписание на
12457015_8324577 4
2015, 2016, 2017, 2018 г.г.; сведения о наличии/отсутствии задолженности по
выплате заработной платы, сумма задолженности;
Состав и размер задолженности по налогам, сборам;
Материалы проверок налоговых и иных компетентных органов, копии;
Отчетность перед внебюджетными фондами (отчетность, подлежащая
представлению в Пенсионный фонд Российской Федерации, Федеральный фонд
обязательного медицинского страхования Российской Федерации (форма РСВ-
1), Фонд социального страхования Российской Федерации (ФСС-1)) за период с
01.01.2015 г.-01.09.2018 г.;
Материалы аудиторских проверок за период с 01.01.2015 г. - 01.09.2018
г. (при наличии);
Сведения обо всех крупных сделках и сделках в отношении которых
имелась заинтересованность, заключенных в период с 01.01.2015 по дату
предоставления документов.
Рассмотрев материалы дела, суд
Установил:
Согласно выписке из ЕГРЮЛ по состоянию на 21.02.2019 г. директором
должника является Вдовин Вадим Николаевич.
В силу п. 2 ст. 126 Федерального закона «О несостоятельности
(банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) руководитель должника, а также
временный управляющий, административный управляющий, внешний
управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного
управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной
документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей
конкурсному управляющему.
Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также
от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы)
по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам
ст. 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По
результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится
судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном ч. 3
ст. 223 АПК РФ (п. 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской
Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с
привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при
банкротстве»).
Согласно п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником
обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в
натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или
договором либо не вытекает из существа обязательства.
При этом следует учитывать, что в соответствии со ст. 309 и 310 ГК РФ
должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения
обязательства.
12457015_8324577 5
При предъявлении кредитором иска об исполнении должником
обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела,
определяет, является ли такое исполнение объективно возможным.
Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить
обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона
или договора, но и существо соответствующего обязательства.
Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении
обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного
гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к
исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за
неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению
информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению
документации, которую правомочен составить только ответчик.
По смыслу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ, кредитор не вправе требовать по суду от
должника исполнения обязательства в натуре, если осуществление такого
исполнения объективно невозможно, в частности, в случае гибели
индивидуально-определенной вещи, которую должник был обязан передать
кредитору, либо правомерного принятия органом государственной власти или
органом местного самоуправления акта, которому будет противоречить такое
исполнение обязательства (п.п. 22, 23 Постановления Пленума Верховного
Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами
некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об
ответственности за нарушение обязательств»).
По общему правилу ст. 66 АПК РФ доказательства представляются
лицами, участвующими в деле, и могут быть истребованы арбитражным судом
в исключительных случаях, если лица, участвующее в деле, не имеют
возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у
которого оно находится.
В своем заявлении временный управляющий достаточным образом
обосновал причины, препятствующие получению истребуемых им документов
должника и информации о его деятельности, а также материальных ценностей,
представил доказательства в подтверждение своих доводов.
Исследовав и оценив имеющиеся в деле доказательства по правилам ст.
71
АПК РФ, суд, при отсутствии в материалах дела доказательств,
свидетельствующих о передаче заинтересованным лицом истребуемых
документов либо нахождении указанных документов у других лиц, с учетом
положений п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве, ст. 65 АПК РФ, пришел к выводу
о наличии оснований для удовлетворения заявленных временным
управляющим требований.
Судом установлено, что перечень запрашиваемых истцом документов и
информации, требуемой истцом, не выходит за пределы Перечня типовых
управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности
государственных органов, органов местного самоуправления и организаций
12457015_8324577 6
(утвержденный Приказом Министерства культуры Российской Федерации от
25.08.2010 № 558), а также за пределы установленных в нем сроков хранения.
Учитывая изложенное, суд удовлетворяет заявление временного
управляющего об истребовании документов по указанному перечню и
возлагает на Вдовина В.Н. обязанность передать временному управляющему
документы и сведения в соответствии с представленным перечнем.
На основании изложенного, руководствуясь ст. 66, 184, 185
Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный
суд
Определил:
1.
Заявление временного управляющего Коноваловой Анны
Николаевны об истребовании доказательств у Вдовина Вадима Николаевича
удовлетворить.
2.
Обязать Вдовина Вадима Николаевича передать временному
управляющему Коноваловой Анне Николаевне копии следующих документов:
Учредительные документы, копии;
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица;
Свидетельство о постановке на налоговый учет;
Информационное письмо об учете в ЕГРПО (коды статистики);
Решения собственника (участников) за последние три года;
Положение об учетной политике за 2015, 2016, 2017, 2018 годы;
Список лицензий, сертификатов (организации): название, номер,
дата выдачи, срок действия; копии лицензий;
Нормативно-правовые акты, регламентирующие деятельность
(офиц.документы, которыми обязано пользоваться предприятие в своей
деятельности: законы государства, указы президента, постановления
правительства, приказы вышестоящих органов управления;
Список руководителей за период с даты образования предприятия
до настоящего момента, приказы, постановления, распоряжения о назначении
на должность;
Структура управления;
Расшифровку основных средств с указанием их первоначальной и
остаточной стоимости по состоянию на 01.01.2015 г., 01.01.2016 г., 01.10.2017 г.
и на текущую дату.
Сведения о движении основных средств (поступлении и выбытии) с
указанием наименования поступившего/выбывшего имущества, его балансовой
стоимости на момент поступления/выбытия, причин поступления/выбытия,
оснований поступления/выбытия (договоры, акты приема-передачи и т.д.) за
период: 20152018 г.г.
Документы по всем фактам поступления/выбытия основных
средств (договоры купли-продажи, акты приема-передачи, акты о списании
основных средств, иные документы при наличии) за период: 2015 - 2018 г.г.
12457015_8324577 7
Список имущества в залоге, имущества на которое обращено
взыскание по решениям Арбитражного суда, суда общей юрисдикции;
Материалы ежегодных инвентаризаций имущества (основных
средств, материалов, ценных бумаг и т.д.) и прав требований (дебиторской
задолженности) за период 2015-2018 г.г., копии;
Кассовые книги за период 2015-2018 г.г., копии;
Авансовые отчеты за период 2015-2018 г.г.. копии;
Главную книгу за 2015, 2016, 2017, 2018 г.г., копию;
План счетов бухгалтерского баланса;
Поквартальная бухгалтерская отчетность за период с 01.01.2015
01.09.2018 с расшифровками строк ф.№1, ф.№2 (годовые балансы формы №1-5
с пояснительной запиской); квартальные бухгалтерские балансы вывести из
бухгалтерской программы;
Договоры уступки прав требований (цессии) за 2015-2018 г.г.,
копии;
Акты зачета взаимных требований за 2015 - 2018 г.г., копии;
Акты приема-передачи ценных бумаг (товарных простых и
банковских векселей), в том числе копии векселей;
Расшифровку внеоборотных и оборотных активов по каждой
группе активов за каждый календарный год по форме оборотно-сальдовой
ведомости с указанием остатка (руб.) на начало года, суммы поступления,
суммы выбытия и остатка стоимости актива на конец года за 2015, 2016, 2017,
2018 г.г. в электронном виде в формате Exel;
Расшифровку долгосрочных и краткосрочных пассивов по каждой
группе пассива за каждый календарный год по форме оборотно-сальдовой
ведомости с указанием остатка (руб.) на начало года, суммы поступления,
суммы выбытия и остатка стоимости актива на конец года за 2015, 2016, 2017,
2018 г.г. в электронном виде в формате Exel;
Историческую справку по предприятию;
Справки о суммах просроченной кредиторской задолженности по
кварталам за период с 01.01.2015 по 01.09.2018 (наименование кредитора,
сумма, дата возникновения обязательств);
Перечень кредиторов и дебиторов с указанием ИНН, юридических
адресов, оснований и периодов возникновения и суммы задолженности с
приложением копий документов, подтверждающих задолженность (договоры,
акты выполненных работ, накладные, акты сверок и т.д.);
Сведения об открытых и закрытых счетах (с указанием номера счета,
наименования и местонахождения банка или иной кредитной организации); с
выписками по каждому счету с расшифровкой назначения платежа за период с
01.01.2015 г. - по дату предоставления информации;
Сведения о численности, заработной плате и движении работников
(ФИО, место жительства) за период с 2015 по наст. вр., штатное расписание на
12457015_8324577 8
2015, 2016, 2017, 2018 г.г.; сведения о наличии/отсутствии задолженности по
выплате заработной платы, сумма задолженности;
Состав и размер задолженности по налогам, сборам;
Материалы проверок налоговых и иных компетентных органов, копии;
Отчетность перед внебюджетными фондами (отчетность, подлежащая
представлению в Пенсионный фонд Российской Федерации, Федеральный фонд
обязательного медицинского страхования Российской Федерации (форма РСВ-
1), Фонд социального страхования Российской Федерации (ФСС-1)) за период с
01.01.2015 г.-01.09.2018 г.;
Материалы аудиторских проверок за период с 01.01.2015 г. - 01.09.2018
г. (при наличии);
Сведения обо всех крупных сделках и сделках в отношении которых
имелась заинтересованность, заключенных в период с 01.01.2015 по дату
предоставления документов.
3.
Определение может быть обжаловано в порядке апелляционного
производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение
месяца со дня его принятия. Апелляционная жалоба подается в арбитражный
суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший
определение.
Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения
формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети
«Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.
В случае обжалования судебного акта в порядке апелляционного
производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела
можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного
апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.
Судья Е.И. Берсенева