forma-dlya-predostavleniya-informatsii-o-sostave-i-strukture-imushchestva
Форма подготовлена с использованием правовых актов по состоянию на 25.12.2009.
Форма
для предоставления информации о составе и структуре
имущества, составляющего компенсационный фонд
саморегулируемой организации
г. _____________
"___"________ ____ г.
_______________, именуем__ в дальнейшем "управляющая компания", лицензия _______, выданная ФСФР РФ _______________, в лице _______________, действующ___ на основании _______________ и решения конкурсной комиссии от "___"________ ____ г. N ______, с одной стороны, и саморегулируемая организация арбитражных управляющих "___________________", в лице _______________, действующ___ на основании _______________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", с другой стороны, утвердили настоящую форму для предоставления информации о составе и структуре имущества, составляющего компенсационный фонд саморегулируемой организации в соответствии с абз. 9 п. 15 ст. 25.1 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)":
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Дата, номер договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Учредителя управления _____________________.
Даты, номера дополнений к договору доверительного управления средствами компенсационного фонда Учредителя управления _____________________.
Срок действия договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Учредителя управления _____________________.
1. Движение денежных средств с начала года
Поступление средств компенсационного фонда
|
Дата
|
Сумма средств (тыс. рублей)
|
|
|
Перечисление дополнительных средств компенсационного фонда
|
Дата
|
Сумма средств (тыс. рублей)
|
|
|
|
|
|
|
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
На начало года
|
Наименование
кредитной
организации
|
Реквизиты
договора
банковского
счета
|
Сумма денежных
средств
(тыс. рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
дата
|
номер
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
в том числе:
|
|
|
в рублях
|
|
|
в иностранной валюте <*>
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наименование
кредитной
организации
|
Реквизиты
договора
банковского
счета
|
Сумма денежных
средств
(тыс. рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
дата
|
номер
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
в том числе:
|
|
|
в рублях
|
|
|
в иностранной валюте <**>
|
|
|
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
3. Денежные средства в депозитах
На начало года
|
Наименование
кредитной
организации
|
Реквизиты
договора
банковского
вклада
|
Сумма
вклада
(тыс.
рублей)
|
Проценты
начис-
ленные
(тыс.
рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
дата
|
номер
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
в рублях
|
|
|
|
в иностранной валюте <*>
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наименование
кредитной
организации
|
Реквизиты
договора
банковского
вклада
|
Сумма
вклада
(тыс.
рублей)
|
Проценты
начис-
ленные
(тыс.
рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
дата
|
номер
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
в рублях
|
|
|
|
в иностранной валюте <**>
|
|
|
|
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
На начало года
|
Вид
бумаги
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(без учета
накоплен-
ного
процентного
(купонного)
дохода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
процент-
ный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля рыночной
стоимости
облигаций в
рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
номинированные в рублях
|
|
|
|
номинированные в
иностранной валюте <*>
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Вид
бумаги
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(без учета
накоплен-
ного про-
центного
(купонного)
дохода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
процент-
ный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля рыночной
стоимости
облигаций в
рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
номинированные в рублях
|
|
|
|
номинированные в
иностранной валюте <**>
|
|
|
|
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
5. Государственные облигации субъектов
Российской Федерации
На начало года
|
Наиме-
нова-
ние
эмите-
нта
|
Госу-
дар-
ствен-
ный
реги-
стра-
цион-
ный
номер
выпус-
ка
(до-
полни-
тель-
ного
выпус-
ка)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыночная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
процент-
ного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
процен-
тный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыноч-
ной
стои-
мости
обли-
гаций
в
рыноч-
ной
стои-
мости
инвес-
тици-
онного
порт-
феля
(в
проце-
нтах)
|
Доля
рыноч-
ной
стоимо-
сти
облига-
ций в
совоку-
пном
объеме
находя-
щихся в
обраще-
нии
облига-
ций
данного
эмитен-
та (в
процен-
тах)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в соответ-
ствующем
выпуске
данного
эмитента
(в процен-
тах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало
года:
|
|
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
номинированные в
рублях
|
|
|
|
|
|
номинированные в
иностранной валюте
<*>
|
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наи-
мено-
вание
эми-
тента
|
Госу-
дарст-
венный
регист-
рацион-
ный
номер
выпуска
(допол-
нитель-
ного
выпус-
ка)
|
Коли-
чест-
во
(шт.)
|
Рыночная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыноч-
ной
стои-
мости
обли-
гаций
в ры-
ночной
стои-
мости
инвес-
тици-
онного
порт-
феля
(в
проце-
нтах)
|
Доля
рыноч-
ной
стои-
мости
обли-
гаций
в сово-
купном
объеме
находя-
щихся в
обра-
щении
обли-
гаций
данного
эмитен-
та (в
процен-
тах)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций в
соответст-
вующем
выпуске
данного
эмитента (в
процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец
отчетного периода
|
|
|
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
|
|
номинированные в
рублях
|
|
|
|
|
|
номинированные в
иностранной
валюте <**>
|
|
|
|
|
|
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
6. Муниципальные облигации
На начало года
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
|
7. Облигации российских хозяйственных обществ,
за исключением облигаций с ипотечным покрытием
На начало года
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
процен-
тного
(купон-
ного)
дохода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
|
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
На начало года
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(без
учета
накоп-
ленного
про-
центно-
го (ку-
понно-
го) до-
хода)
(тыс.
рублей)
|
Накоп-
ленный
про-
центный
(купон-
ный)
доход
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
облигаций
в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в про-
центах)
|
Доля в
совокупном
объеме
находящих-
ся в
обращении
облигаций
данного
эмитента
(в про-
центах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
|
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные
в соответствии с законодательством Российской Федерации
об ипотечных ценных бумагах
На начало года
|
Индивидуальное
обозначение,
идентифициру-
ющее ипотечные
сертификаты
участия с
данным
ипотечным
покрытием
|
Наименование
управляющего
ипотечным
покрытием
|
Количество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля рыночной
стоимости
ипотечных
сертификатов
участия в
рыночной
стоимости
инвестицион-
ного портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Индивидуальное
обозначение,
идентифициру-
ющее ипотечные
сертификаты
участия с
данным
ипотечным
покрытием
|
Наименование
управляющего
ипотечным
покрытием
|
Количество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля рыночной
стоимости
ипотечных
сертификатов
участия в
рыночной
стоимости
инвестицион-
ного портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного периода:
|
|
|
10. Акции российских открытых акционерных обществ
На начало года
|
Наимено-
вание
эмитента
|
Кате-
гория
(тип)
акций
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(тыс.
руб-
лей)
|
Доля
рыночной
стоимости
акций в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля (в
процентах)
|
Доля
рыночной
стоимости
акций в
капитализа-
ции эми-
тента (в
процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наимено-
вание
эмитента
|
Кате-
гория
(тип)
акций
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыноч-
ная
стои-
мость
(тыс.
руб-
лей)
|
Доля
рыночной
стоимости
акций в
рыночной
стоимости
инвестицио-
нного
портфеля (в
процентах)
|
Доля
рыночной
стоимости
акций в
капитализа-
ции эми-
тента (в
процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
|
|
11. Паи паевых инвестиционных фондов,
акции акционерных инвестиционных фондов
На начало года
|
Вид
ценных
бумаг
|
Наимено-
вание
фонда
|
Наимено-
вание
управля-
ющего
активами
фонда
|
Номер
выпуска
или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыночная
стоимостъ
<*>
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
ценных
бумаг в
рыночной
стоимости
инвести-
ционного
портфеля
(в процен-
тах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на начало года:
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Вид
ценных
бумаг
|
Наимено-
вание
фонда
|
Наимено-
вание
управля-
ющего
активами
фонда
|
Номер
выпуска
или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
<**>
(тыс.
рублей)
|
Доля
рыночной
стоимости
ценных
бумаг в
рыночной
стоимости
инвестици-
онного
портфеля
(в процен-
тах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного периода:
|
|
|
|
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
12. Прочие активы <*>
На начало года
|
Вид
(наименование)
актива
|
Количество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
Итого на отчетную дату:
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Вид
(наименование)
актива
|
Количество
(шт.)
|
Рыночная
стоимость
(тыс.
рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
|
|
|
|
Итого на конец отчетного
периода:
|
|
|
--------------------------------
<*> Из перечня, указанного в п. 19 ст. 25.1 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
13. Дебиторская задолженность
На начало года
|
Наименование дебиторской
задолженности
|
Сумма средств
(тыс. рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля (в
процентах)
|
Денежные средства на
брокерских счетах (всего):
|
|
|
Накопленный процентный (купонный)
доход (всего):
|
|
|
в том числе процентный (купонный)
доход, начисленный, но не
выплаченный по окончании
купонного периода:
|
|
|
Прочая дебиторская задолженность
(всего):
|
|
|
в том числе:
|
Х
|
Х
|
...
|
|
|
Итого дебиторская задолженность
на начало года:
|
|
|
|
Данные по денежным средствам на брокерских счетах
(на начало года)
|
Наименование брокера
|
Сумма средств
(тыс. рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля (в процентах)
|
на
начало
года
|
на конец
отчетного
периода
|
на начало
года
|
на конец
отчетного
периода
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
На конец отчетного периода
|
Наименование дебиторской
задолженности
|
Сумма средств
(тыс. рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля
(в процентах)
|
Денежные средства на
брокерских счетах (всего):
|
|
|
Накопленный процентный (купонный)
доход (всего):
|
|
|
в том числе процентный (купонный)
доход, начисленный, но не
выплаченный по окончании
купонного периода:
|
|
|
Прочая дебиторская задолженность
(всего):
|
|
|
в том числе:
|
Х
|
Х
|
...
|
|
|
Итого дебиторская задолженность
на конец отчетного периода:
|
|
|
|
Данные по денежным средствам на брокерских счетах
(на конец отчетного периода)
|
Наименование брокера
|
Сумма средств
(тыс. рублей)
|
Доля в рыночной
стоимости
инвестиционного
портфеля (в процентах)
|
на
начало
года
|
на конец
отчетного
периода
|
на начало
года
|
на конец
отчетного
периода
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
|
|
|
|
|
14. Стоимость чистых активов, составляющих
инвестиционный портфель
Наименование показателя
|
Код
строки
|
На
начало
года
(тыс.
рублей)
|
На конец
отчетного
периода
(тыс.
рублей)
|
Изменение с
начала года
(в
процентах)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
Рыночная стоимость
инвестиционного портфеля
|
010
|
|
|
|
Сумма обязательств в
составе кредиторской
задолженности
|
020
|
|
|
Х
|
в том числе:
|
|
Х
|
|
Х
|
...
|
021
|
Х
|
|
Х
|
Стоимость чистых активов
(010 - 020)
|
040
|
|
|
|
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации
|
Государ-
ственный
регист-
рационный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Дата
заклю-
чения
сделки
|
Вид
сделки
(покуп-
ка/про-
дажа)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Цена одной
ценной
бумаги без
учета
накопленного
процентного
(купонного)
дохода
(тыс. руб.)
|
Сумма
сделки,
включая
накопленный
процентный
(купонный)
доход
(тыс. руб.)
|
Накопленный
процентный
(купонный)
доход
(полученный/
уплаченный)
(тыс. руб.)
|
Комиссия
брокера
(тыс. руб.)
|
Иные сборы
(тыс. руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Госу-
дарст-
венный
реги-
страци-
онный
номер
выпуска
(допол-
нитель-
ного
выпус-
ка)
|
Дата
заклю-
чения
сделки
|
Вид
сделки
(покуп-
ка/про-
дажа)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Цена одной
облигации
без учета
накопленного
процентного
(купонного)
дохода
(тыс. руб.)
|
Сумма
сделки,
включая
накопленный
процентный
(купонный)
доход
(тыс. руб.)
|
Накопленный
процентный
(купонный)
доход
(полученный/
уплаченный)
тыс. руб.)
|
Комиссия
брокера
(тыс.
руб.)
|
Иные
сборы
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с муниципальными облигациями
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Госу-
дарст-
венный
реги-
стра-
ционный
номер
выпуска
(допол-
нитель-
ного
выпус-
ка)
|
Дата
заклю-
чения
сделки
|
Вид
сделки
(покуп-
ка/про-
дажа)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Цена одной
облигации
без учета
накопленного
процентного
(купонного)
дохода
(тыс. руб.)
|
Сумма
сделки,
включая
накопленный
процентный
(купонный)
доход
(тыс. руб.)
|
Накопленный
процентный
(купонный)
доход
(полученный/
уплаченный)
(тыс. руб.)
|
Комиссия
брокера
(тыс.
руб.)
|
Иные
сборы
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций
с ипотечным покрытием
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Госу-
дарст-
венный
реги-
стра-
ционный
номер
выпуска
(допол-
нитель-
ного
выпус-
ка)
|
Дата
заклю-
чения
сделки
|
Вид
сделки
(покуп-
ка/про-
дажа)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Цена одной
облигации
без учета
накопленного
процентного
(купонного)
дохода
(тыс. руб.)
|
Сумма
сделки,
включая
накопленный
процентный
(купонный)
доход
(тыс. руб.)
|
Накопленный
процентный
(купонный)
доход
(полученный/
уплаченный)
тыс. руб.)
|
Комиссия
брокера
(тыс.
руб.)
|
Иные
сборы
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с облигациями с ипотечным покрытием
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Госу-
дарст-
венный
реги-
стра-
ционный
номер
выпуска
(допол-
нитель-
ного
выпус-
ка)
|
Дата
заклю-
чения
сделки
|
Вид
сделки
(покуп-
ка/про-
дажа)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Цена одной
облигации
без учета
накопленного
процентного
(купонного)
дохода
(тыс. руб.)
|
Сумма
сделки,
включая
накопленный
процентный
(купонный)
доход
(тыс. руб.)
|
Накопленный
процентный
(купонный)
доход
(полученный/
уплаченный)
(тыс. руб.)
|
Комиссия
брокера
(тыс.
руб.)
|
Иные
сборы
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с ипотечными сертификатами участия
|
Индивиду-
альное
обозначе-
ние, иден-
тифицирую-
щее ипо-
течные
сертифика-
ты участия
с данным
ипотечным
покрытием
|
Наиме-
нование
управ-
ляющего
ипо-
течным
покры-
тием
|
Дата
заключе-
ния
сделки
|
Вид
сделки
(покупка/
продажа)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Цена одного
ипотечного
сертификата
участия
(тыс. руб.)
|
Сумма
сделки
(тыс.
руб.)
|
Комиссия
брокера
(тыс. руб.)
|
Иные сборы
(тыс. руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с акциями российских открытых акционерных обществ
|
Наиме-
нова-
ние
эми-
тента
|
Кате-
гория
(тип)
акций
|
Госу-
дарст-
венный
реги-
страци-
онный
номер
выпуска
(допол-
нитель-
ного
выпус-
ка)
|
Дата
заключе-
ния
сделки
|
Вид
сделки
(покупка/
продажа)
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Цена одной
акции
(тыс. руб.)
|
Сумма
сделки
(тыс.
руб.)
|
Комиссия
брокера
(тыс. руб.)
|
Иные сборы
(тыс. руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с паями паевых инвестиционных фондов, акциями акционерных инвестиционных фондов
|
Вид
цен-
ных
бумаг
|
Наи-
мено-
вание
фонда
|
Наиме-
нование
управ-
ляющего
актива-
ми фон-
да
|
Номер
выпус-
ка или
иные
рекви-
зиты
ценных
бумаг
|
Дата
заклю-
чения
сделки
|
Вид
сдел-
ки
(по-
куп-
ка/
про-
дажа)
|
Дата
пос-
тав-
ки
|
Дата
оплаты
|
Коли-
чество
(шт.)
|
Цена одной
ценной бума-
ги (тыс.
руб.)
|
Сумма
сдел-
ки
(тыс.
руб.)
|
Комиссия
брокера
(тыс.
руб.)
|
Иные сборы
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
9
|
10
|
11
|
12
|
13
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Сделки с иными активами
|
Вид актива
|
Дата
заклю-
чения
сделки
|
Вид сдел-
ки (по-
купка/
продажа)
|
Дата
поставки
|
Дата
оплаты
|
Количество
(шт.)
|
Цена одной
единицы актива
(тыс. руб.)
|
Комиссии и сборы
(тыс. руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
8
|
|
|
|
|
|
|
|
|
16. Операции с ценными бумагами
Внереализационное выбытие ценных бумаг
|
Наимено-
вание
ценной
бумаги
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Тип
операции
(погаше-
ние,
конвер-
тация и
т.д.)
|
Дата
прове-
дения
операции
|
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента
|
Наимено-
вание
ценной
бумаги
|
Наиме-
нование
эмитента
|
Государ-
ственный
регистра-
ционный
номер
выпуска
(дополни-
тельного
выпуска)
|
Тип
операции
(конвер-
тация и
т.д.)
|
Дата
проведе-
ния
операции
|
Коли-
чество
ценных
бумаг
(шт.)
|
Стои-
мость
ценных
бумаг
(тыс.
руб.)
|
1
|
2
|
3
|
4
|
5
|
6
|
7
|
|
|
|
|
|
|
|
17. Необходимые расходы управляющей компании
Наименование показателя
|
Код
строки
|
Накопительным
итогом с
начала года
до конца
отчетного
периода (тыс.
рублей)
|
В процентах
от средней
стоимости
чистых
активов
|
Средняя стоимость чистых
активов
|
010
|
|
|
Размер необходимых
расходов, понесенных
управляющей компанией,
подлежащих оплате
Учредителем управления
|
020
|
|
|
в том числе:
|
|
|
|
...
|
021
|
|
|
Размер необходимых
расходов, фактически
оплаченных
Учредителем управления
|
030
|
|
|
Размер необходимых
расходов, оплаченных
управляющей компанией из
средств компенсационного
фонда
|
040
|
|
|
Размер необходимых
расходов управляющей
компании согласно договору
доверительного управления
средствами компенсационного
фонда
|
050
|
|
|
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
__________________________________________________________________
Данные отчета, за исключением данных, указанных в подпунктах
15 и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ Фамилия, инициалы
(подпись)
М.П.
ПОДПИСИ
Учредитель управления: Управляющая компания:
____________________ ________________________
____________________ ________________________
____________________ ________________________
____________/_____________/ _____________/__________
М.П. М.П.