blanki-bankrotstvo-Forma_dlya_predostavleniya_informacii_o_sostave_i_strukture_imuschestva_sostavlyayuschego_kompensaci
Форма для предоставления информации о составе и структуре имущества, составляющего компенсационный фонд саморегулируемой организации арбитражных управляющих
________________________________________________________________________________
Форма для предоставления информации о составе и структуре имущества, составляющего компенсационный фонд саморегулируемой организации
г. _____________
"___"________ ____ г.
_______________, именуем__ в дальнейшем "управляющая компания", лицензия _______, выданная ФСФР РФ _______________, в лице _______________, действующ___ на основании _______________ и решения конкурсной комиссии от "___"________ ____ г. N ______, с одной стороны, и саморегулируемая организация арбитражных управляющих "___________________", в лице _______________, действующ___ на основании _______________, именуем__ в дальнейшем "Учредитель управления", с другой стороны, утвердили настоящую форму для предоставления информации о составе и структуре имущества, составляющего компенсационный фонд саморегулируемой организации в соответствии с абз. 9 п. 15 ст. 25.1 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)":
Сведения об инвестиционном портфеле управляющей компании
Дата, номер договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Учредителя управления _____________________.
Даты, номера дополнений к договору доверительного управления средствами компенсационного фонда Учредителя управления _____________________.
Срок действия договора доверительного управления средствами компенсационного фонда Учредителя управления _____________________.
1. Движение денежных средств с начала года
------------------------------------------------------------------
¦Поступление средств компенсационного фонда ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Дата ¦ Сумма средств (тыс. рублей) ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦ ¦ ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦Перечисление дополнительных средств компенсационного фонда ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Дата ¦ Сумма средств (тыс. рублей) ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦ ¦ ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦ ¦ ¦
+----------------+-----------------------------------------------+
¦ ¦ ¦
----------------+------------------------------------------------
2. Денежные средства на счетах в кредитных организациях
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наименование¦ Реквизиты ¦ Сумма денежных ¦Доля в рыночной¦
¦ кредитной ¦ договора ¦ средств ¦ стоимости ¦
¦ организации¦ банковского ¦ (тыс. рублей) ¦инвестиционного¦
¦ ¦ счета ¦ ¦ портфеля ¦
¦ +----------------+ ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦в рублях ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦в иностранной валюте <*> ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наименование¦ Реквизиты ¦ Сумма денежных ¦Доля в рыночной¦
¦ кредитной ¦ договора ¦ средств ¦ стоимости ¦
¦организации ¦ банковского ¦ (тыс. рублей) ¦инвестиционного¦
¦ ¦ счета ¦ ¦ портфеля ¦
¦ +----------------+ ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+--------+-------+------------------+---------------+
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦в рублях ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------+---------------+
¦в иностранной валюте <**> ¦ ¦ ¦
-----------------------------+------------------+----------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
3. Денежные средства в депозитах
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наименование ¦ Реквизиты ¦ Сумма ¦Проценты¦Доля в рыночной¦
¦ кредитной ¦ договора ¦ вклада ¦начис- ¦ стоимости ¦
¦ организации ¦ банковского ¦ (тыс. ¦ленные ¦инвестиционного¦
¦ ¦ вклада ¦ рублей) ¦(тыс. ¦ портфеля ¦
¦ +---------------+ ¦рублей) ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦в иностранной валюте <*> ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование¦ Реквизиты ¦ Сумма ¦Проценты¦Доля в рыночной¦
¦ кредитной ¦ договора ¦ вклада ¦начис- ¦ стоимости ¦
¦ организации ¦ банковского ¦ (тыс. ¦ленные ¦инвестиционного¦
¦ ¦ вклада ¦ рублей) ¦(тыс. ¦ портфеля ¦
¦ +---------------+ ¦рублей) ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦ дата ¦ номер ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------+-------+-------+---------+--------+---------------+
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------+---------+--------+---------------+
¦в иностранной валюте <**> ¦ ¦ ¦ ¦
-----------------------------+---------+--------+----------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
4. Государственные ценные бумаги Российской Федерации
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Вид ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыночная ¦Накоп- ¦ Доля рыночной ¦
¦ бумаги¦ственный ¦чество ¦стоимость ¦ленный ¦ стоимости ¦
¦ ¦регистра-¦(шт.) ¦(без учета ¦процент-¦ облигаций в ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦накоплен- ¦ный ¦ рыночной ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ного ¦(купон- ¦ стоимости ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦процентного¦ный) ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦(дополни-¦ ¦(купонного)¦доход ¦ портфеля ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦дохода) ¦(тыс. ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦(тыс. ¦рублей) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей) ¦ ¦ ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦номинированные в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранной валюте <*> ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Вид ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыночная ¦Накоп- ¦ Доля рыночной ¦
¦ бумаги¦ственный ¦чество ¦стоимость ¦ленный ¦ стоимости ¦
¦ ¦регистра-¦(шт.) ¦(без учета ¦процент-¦ облигаций в ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦накоплен- ¦ный ¦ рыночной ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ного про- ¦(купон- ¦ стоимости ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦центного ¦ный) ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦(дополни-¦ ¦(купонного)¦доход ¦ портфеля ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦дохода) ¦(тыс. ¦ (в процентах) ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦(тыс. ¦рублей) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей) ¦ ¦ ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+---------+-------+-----------+--------+-----------------+
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦номинированные в рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+-------------------------+-----------+--------+-----------------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранной валюте <**> ¦ ¦ ¦ ¦
-------------------------+-----------+--------+------------------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
5. Государственные облигации субъектов Российской Федерации
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наиме-¦Госу- ¦Коли- ¦Рыночная¦Накоп- ¦Доля ¦Доля ¦Доля ¦
¦нова- ¦дар- ¦чество¦стои- ¦ленный ¦рыноч-¦рыноч- ¦рыночной ¦
¦ние ¦ствен-¦(шт.) ¦мость ¦процен-¦ной ¦ной ¦стоимости ¦
¦эмите-¦ный ¦ ¦(без ¦тный ¦стои- ¦стоимо-¦облигаций ¦
¦нта ¦реги- ¦ ¦учета ¦(купон-¦мости ¦сти ¦в соответ- ¦
¦ ¦стра- ¦ ¦накоп- ¦ный) ¦обли- ¦облига-¦ствующем ¦
¦ ¦цион- ¦ ¦ленного ¦доход ¦гаций ¦ций в ¦выпуске ¦
¦ ¦ный ¦ ¦процент-¦(тыс. ¦в ¦совоку-¦данного ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ного ¦рублей)¦рыноч-¦пном ¦эмитента ¦
¦ ¦выпус-¦ ¦(купон- ¦ ¦ной ¦объеме ¦(в процен- ¦
¦ ¦ка ¦ ¦ного) ¦ ¦стои- ¦находя-¦тах) ¦
¦ ¦(до- ¦ ¦дохода) ¦ ¦мости ¦щихся в¦ ¦
¦ ¦полни-¦ ¦(тыс. ¦ ¦инвес-¦обраще-¦ ¦
¦ ¦тель- ¦ ¦рублей) ¦ ¦тици- ¦нии ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦онного¦облига-¦ ¦
¦ ¦выпус-¦ ¦ ¦ ¦порт- ¦ций ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦феля ¦данного¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в ¦эмитен-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проце-¦та (в ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нтах) ¦процен-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тах) ¦ ¦
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------+------+------+--------+-------+------+-------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+------+------+--------+-------+------+-------+------------
¦Итого на начало ¦ ¦ ¦ ¦
¦года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранной валюте ¦ ¦ ¦ ¦
¦<*> ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+--------------------
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наи- ¦Госу- ¦Коли-¦Рыночная¦Накоп- ¦Доля ¦Доля ¦Доля ¦
¦мено- ¦дарст- ¦чест-¦стои- ¦ленный ¦рыноч-¦рыноч- ¦рыночной ¦
¦вание ¦венный ¦во ¦мость ¦про- ¦ной ¦ной ¦стоимости ¦
¦эми- ¦регист-¦(шт.)¦(без ¦центный¦стои- ¦стои- ¦облигаций в¦
¦тента ¦рацион-¦ ¦учета ¦(купон-¦мости ¦мости ¦соответст- ¦
¦ ¦ный ¦ ¦накоп- ¦ный) ¦обли- ¦обли- ¦вующем ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ленного ¦доход ¦гаций ¦гаций ¦выпуске ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦процен- ¦(тыс. ¦в ры- ¦в сово-¦данного ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦тного ¦рублей)¦ночной¦купном ¦эмитента (в¦
¦ ¦нитель-¦ ¦(купон- ¦ ¦стои- ¦объеме ¦процентах) ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ного) ¦ ¦мости ¦находя-¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦дохода) ¦ ¦инвес-¦щихся в¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦(тыс. ¦ ¦тици- ¦обра- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей) ¦ ¦онного¦щении ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦порт- ¦обли- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦феля ¦гаций ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в ¦данного¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦проце-¦эмитен-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦нтах) ¦та (в ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процен-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тах) ¦ ¦
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-------+-----+--------+-------+------+-------+------------
¦Итого на конец ¦ ¦ ¦ ¦
¦отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦рублях ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+--------+-------+------+
¦номинированные в ¦ ¦ ¦ ¦
¦иностранной ¦ ¦ ¦ ¦
¦валюте <**> ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------+--------+-------+-------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
6. Муниципальные облигации
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦процен-¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦тного ¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(купон-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ного) ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦дохода)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+-------+--------+---------+-----------
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦про- ¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦центно-¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦го (ку-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦понно- ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦го) до-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦хода) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------------+-------+--------+----------
7. Облигации российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций с ипотечным покрытием
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦процен-¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦тного ¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(купон-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦ного) ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦дохода)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+-------+--------+---------+-----------
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦про- ¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦центно-¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦го (ку-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦понно- ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦го) до-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦хода) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------------+-------+--------+----------
8. Облигации с ипотечным покрытием, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦про- ¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦центно-¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦го (ку-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦понно- ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦го) до-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦хода) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+-------+--------+---------+-----------
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч- ¦Накоп- ¦Доля ¦Доля в ¦
¦нование ¦ственный ¦чество¦ная ¦ленный ¦рыночной ¦совокупном¦
¦эмитента¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦про- ¦стоимости¦объеме ¦
¦ ¦ционный ¦ ¦мость ¦центный ¦облигаций¦находящих-¦
¦ ¦номер ¦ ¦(без ¦(купон- ¦в ¦ся в ¦
¦ ¦выпуска ¦ ¦учета ¦ный) ¦рыночной ¦обращении ¦
¦ ¦(дополни- ¦ ¦накоп- ¦доход ¦стоимости¦облигаций ¦
¦ ¦тельного ¦ ¦ленного¦(тыс. ¦инвести- ¦данного ¦
¦ ¦выпуска) ¦ ¦про- ¦рублей) ¦ционного ¦эмитента ¦
¦ ¦ ¦ ¦центно-¦ ¦портфеля ¦(в про- ¦
¦ ¦ ¦ ¦го (ку-¦ ¦(в про- ¦центах) ¦
¦ ¦ ¦ ¦понно- ¦ ¦центах) ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦го) до-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦хода) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦(тыс. ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рублей)¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+----------+------+-------+--------+---------+-----------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------------+-------+--------+----------
9. Ипотечные сертификаты участия, выпущенные в соответствии с законодательством Российской Федерации об ипотечных ценных бумагах
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Индивидуальное¦Наименование¦Количество¦ Рыночная ¦Доля рыночной¦
¦обозначение, ¦управляющего¦ (шт.) ¦ стоимость ¦стоимости ¦
¦идентифициру- ¦ ипотечным ¦ ¦ (тыс. ¦ипотечных ¦
¦ющее ипотечные¦ покрытием ¦ ¦ рублей) ¦сертификатов ¦
¦сертификаты ¦ ¦ ¦ ¦участия в ¦
¦участия с ¦ ¦ ¦ ¦рыночной ¦
¦данным ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦инвестицион- ¦
¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ного портфеля¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах)¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------+-----------+-------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Индивидуальное¦Наименование¦Количество¦ Рыночная ¦Доля рыночной¦
¦обозначение, ¦управляющего¦ (шт.) ¦ стоимость ¦стоимости ¦
¦идентифициру- ¦ ипотечным ¦ ¦ (тыс. ¦ипотечных ¦
¦ющее ипотечные¦ покрытием ¦ ¦ рублей) ¦сертификатов ¦
¦сертификаты ¦ ¦ ¦ ¦участия в ¦
¦участия с ¦ ¦ ¦ ¦рыночной ¦
¦данным ¦ ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦инвестицион- ¦
¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ного портфеля¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процентах)¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------+------------+----------+-----------+-------------+
¦Итого на конец отчетного периода: ¦ ¦ ¦
--------------------------------------+-----------+--------------
10. Акции российских открытых акционерных обществ
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наимено-¦Кате- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч-¦Доля ¦Доля ¦
¦вание ¦гория ¦ственный ¦чество¦ная ¦рыночной ¦рыночной ¦
¦эмитента¦(тип) ¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦стоимости ¦стоимости ¦
¦ ¦акций ¦ционный ¦ ¦мость ¦акций в ¦акций в ¦
¦ ¦ ¦номер ¦ ¦(тыс. ¦рыночной ¦капитализа-¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦руб- ¦стоимости ¦ции эми- ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦лей) ¦инвести- ¦тента (в ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ционного ¦процентах) ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦портфеля (в¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процентах) ¦ ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+------------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+-----------+------------
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наимено-¦Кате- ¦Государ- ¦Коли- ¦Рыноч-¦Доля ¦Доля ¦
¦вание ¦гория ¦ственный ¦чество¦ная ¦рыночной ¦рыночной ¦
¦эмитента¦(тип) ¦регистра- ¦(шт.) ¦стои- ¦стоимости ¦стоимости ¦
¦ ¦акций ¦ционный ¦ ¦мость ¦акций в ¦акций в ¦
¦ ¦ ¦номер ¦ ¦(тыс. ¦рыночной ¦капитализа-¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦руб- ¦стоимости ¦ции эми- ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦лей) ¦инвестицио-¦тента (в ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦нного ¦процентах) ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦портфеля (в¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦процентах) ¦ ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------+------+----------+------+------+-----------+------------
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦ ¦
--------------------------+------+------+------------
11. Паи паевых инвестиционных фондов, акции акционерных инвестиционных фондов
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Вид ¦Наимено-¦Наимено- ¦Номер ¦Коли- ¦ Рыночная¦Доля ¦
¦ ценных¦вание ¦вание ¦выпуска ¦чество ¦стоимостъ¦рыночной ¦
¦ бумаг ¦фонда ¦управля- ¦или ¦(шт.) ¦ <*> ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ющего ¦иные ¦ ¦ (тыс. ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦активами ¦рекви- ¦ ¦ рублей) ¦бумаг в ¦
¦ ¦ ¦фонда ¦зиты ¦ ¦ ¦рыночной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦инвести- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ционного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦портфеля ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процен-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тах) ¦
+-------+--------+---------+--------+-------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+--------+---------+--------+-------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+--------+---------+--------+-------+---------+-----------
¦Итого на начало года: ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+-------+---------+-----------
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Вид ¦Наимено-¦Наимено- ¦Номер ¦Коли- ¦ Рыночная¦Доля ¦
¦ ценных¦вание ¦вание ¦выпуска ¦чество ¦стоимость¦рыночной ¦
¦ бумаг ¦фонда ¦управля- ¦или ¦(шт.) ¦ <**> ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ющего ¦иные ¦ ¦ (тыс. ¦ценных ¦
¦ ¦ ¦активами ¦рекви- ¦ ¦ рублей) ¦бумаг в ¦
¦ ¦ ¦фонда ¦зиты ¦ ¦ ¦рыночной ¦
¦ ¦ ¦ ¦ценных ¦ ¦ ¦стоимости ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ ¦ ¦инвестици-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦онного ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦портфеля ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦(в процен-¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦тах) ¦
+-------+--------+---------+--------+-------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+-------+--------+---------+--------+-------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-------+--------+---------+--------+-------+---------+-----------
¦Итого на конец отчетного периода: ¦ ¦ ¦
-----------------------------------+-------+----------
--------------------------------
<*> По курсу Банка России на начало года.
<**> По курсу Банка России на конец отчетного периода.
12. Прочие активы <*>
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Вид ¦ Количество ¦ Рыночная ¦ Доля в рыночной ¦
¦ (наименование)¦ (шт.) ¦ стоимость ¦ стоимости ¦
¦ актива ¦ ¦ (тыс. ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦ рублей) ¦ портфеля ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦Итого на отчетную дату: ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+------------+------------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Вид ¦ Количество ¦ Рыночная ¦ Доля в рыночной ¦
¦ (наименование)¦ (шт.) ¦ стоимость ¦ стоимости ¦
¦ актива ¦ ¦ (тыс. ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦ рублей) ¦ портфеля ¦
¦ ¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------+----------------+------------+------------------+
¦Итого на конец отчетного ¦ ¦ ¦
¦периода: ¦ ¦ ¦
--------------------------------+------------+-------------------
--------------------------------
<*> Из перечня, указанного в п. 19 ст. 25.1 ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)".
13. Дебиторская задолженность
------------------------------------------------------------------
¦ На начало года ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование дебиторской ¦Сумма средств¦ Доля в рыночной¦
¦ задолженности ¦(тыс. рублей)¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ инвестиционного¦
¦ ¦ ¦ портфеля (в ¦
¦ ¦ ¦ процентах) ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Денежные средства на ¦ ¦ ¦
¦брокерских счетах (всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Накопленный процентный (купонный)¦ ¦ ¦
¦доход (всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦в том числе процентный (купонный)¦ ¦ ¦
¦доход, начисленный, но не ¦ ¦ ¦
¦выплаченный по окончании ¦ ¦ ¦
¦купонного периода: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Прочая дебиторская задолженность ¦ ¦ ¦
¦(всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ в том числе: ¦ Х ¦ Х ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ ... ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Итого дебиторская задолженность ¦ ¦ ¦
¦на начало года: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Данные по денежным средствам на брокерских счетах ¦
¦ (на начало года) ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование брокера¦ Сумма средств ¦ Доля в рыночной ¦
¦ ¦ (тыс. рублей) ¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦портфеля (в процентах)¦
¦ +-------------------+----------------------+
¦ ¦ на ¦ на конец ¦на начало¦ на конец ¦
¦ ¦ начало¦ отчетного ¦ года ¦ отчетного ¦
¦ ¦ года ¦ периода ¦ ¦ периода ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ На конец отчетного периода ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование дебиторской ¦Сумма средств¦ Доля в рыночной¦
¦ задолженности ¦(тыс. рублей)¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ инвестиционного¦
¦ ¦ ¦ портфеля ¦
¦ ¦ ¦ (в процентах) ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Денежные средства на ¦ ¦ ¦
¦брокерских счетах (всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Накопленный процентный (купонный)¦ ¦ ¦
¦доход (всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦в том числе процентный (купонный)¦ ¦ ¦
¦доход, начисленный, но не ¦ ¦ ¦
¦выплаченный по окончании ¦ ¦ ¦
¦купонного периода: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Прочая дебиторская задолженность ¦ ¦ ¦
¦(всего): ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ в том числе: ¦ Х ¦ Х ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ ... ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦Итого дебиторская задолженность ¦ ¦ ¦
¦на конец отчетного периода: ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+-------------+----------------+
¦ ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Данные по денежным средствам на брокерских счетах ¦
¦ (на конец отчетного периода) ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦ Наименование брокера¦ Сумма средств ¦ Доля в рыночной ¦
¦ ¦ (тыс. рублей) ¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ инвестиционного ¦
¦ ¦ ¦портфеля (в процентах)¦
¦ +-------------------+----------------------+
¦ ¦ на ¦ на конец ¦на начало¦ на конец ¦
¦ ¦ начало¦ отчетного ¦ года ¦ отчетного ¦
¦ ¦ года ¦ периода ¦ ¦ периода ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+---------------------+-------+-----------+---------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
---------------------+-------+-----------+---------+-------------
14. Стоимость чистых активов, составляющих инвестиционный портфель
------------------------------------------------------------------
¦ Наименование показателя¦ Код ¦ На ¦ На конец ¦Изменение с¦
¦ ¦ строки¦ начало ¦ отчетного¦начала года¦
¦ ¦ ¦ года ¦ периода ¦ (в ¦
¦ ¦ ¦ (тыс. ¦ (тыс. ¦ процентах)¦
¦ ¦ ¦ рублей)¦ рублей) ¦ ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦Рыночная стоимость ¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦
¦инвестиционного портфеля¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦Сумма обязательств в ¦ 020 ¦ ¦ ¦ Х ¦
¦составе кредиторской ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦задолженности ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦ в том числе: ¦ ¦ Х ¦ ¦ Х ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦ ... ¦ 021 ¦ Х ¦ ¦ Х ¦
+------------------------+-------+--------+----------+-----------+
¦Стоимость чистых активов¦ 040 ¦ ¦ ¦ ¦
¦(010 - 020) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------------------+-------+--------+----------+------------
15. Сделки с ценными бумагами за отчетный период
---------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ Сделки с государственными ценными бумагами Российской Федерации ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Государ- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦ Комиссия ¦ Иные сборы¦
¦ственный ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ ценной ¦ сделки, ¦ процентный ¦ брокера ¦(тыс. руб.)¦
¦регист- ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ бумаги без ¦ включая ¦ (купонный) ¦(тыс. руб.)¦ ¦
¦рационный¦сделки ¦ка/про-¦ ¦ учета ¦накопленный¦ доход ¦ ¦ ¦
¦номер ¦ ¦дажа) ¦ ¦накопленного ¦процентный ¦(полученный/ ¦ ¦ ¦
¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦ процентного ¦(купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦(дополни-¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ доход ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦(тыс. руб.)¦ ¦ ¦ ¦
¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------------+-----------+-------------+-----------+-----------+
¦ Сделки с государственными облигациями субъектов Российской Федерации ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Госу- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦Комиссия¦ Иные¦
¦нование ¦дарст- ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ облигации ¦ сделки, ¦ процентный ¦ брокера¦сборы¦
¦эмитента ¦венный ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ без учета ¦ включая ¦ (купонный) ¦ (тыс. ¦(тыс.¦
¦ ¦реги- ¦сделки ¦ка/про-¦ ¦накопленного ¦накопленный ¦ доход ¦ руб.) ¦руб.)¦
¦ ¦страци-¦ ¦дажа) ¦ ¦ процентного ¦ процентный ¦ (полученный/¦ ¦ ¦
¦ ¦онный ¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ (купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦ доход ¦ тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ (тыс. руб.)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ Сделки с муниципальными облигациями ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Госу- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦Комиссия¦ Иные¦
¦нование ¦дарст- ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ облигации ¦ сделки, ¦ процентный ¦ брокера¦сборы¦
¦эмитента ¦венный ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ без учета ¦ включая ¦ (купонный) ¦ (тыс. ¦(тыс.¦
¦ ¦реги- ¦сделки ¦ка/про-¦ ¦ накопленного¦ накопленный¦ доход ¦ руб.) ¦руб.)¦
¦ ¦стра- ¦ ¦дажа) ¦ ¦ процентного ¦ процентный ¦ (полученный/¦ ¦ ¦
¦ ¦ционный¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ (купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦ доход ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ (тыс. руб.)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ Сделки с облигациями российских хозяйственных обществ, за исключением облигаций ¦
¦ с ипотечным покрытием ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Госу- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦Комиссия¦ Иные¦
¦нование ¦дарст- ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ облигации ¦ сделки, ¦ процентный ¦ брокера¦сборы¦
¦эмитента ¦венный ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ без учета ¦ включая ¦ (купонный) ¦ (тыс. ¦(тыс.¦
¦ ¦реги- ¦сделки ¦ка/про-¦ ¦ накопленного¦ накопленный¦ доход ¦ руб.) ¦руб.)¦
¦ ¦стра- ¦ ¦дажа) ¦ ¦ процентного ¦ процентный ¦ (полученный/¦ ¦ ¦
¦ ¦ционный¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ (купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦ доход ¦ тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ (тыс. руб.)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ Сделки с облигациями с ипотечным покрытием ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Наиме- ¦Госу- ¦Дата ¦Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Накопленный ¦Комиссия¦ Иные¦
¦нование ¦дарст- ¦заклю- ¦сделки ¦чество ¦ облигации ¦ сделки, ¦ процентный ¦ брокера¦сборы¦
¦эмитента ¦венный ¦чения ¦(покуп-¦(шт.) ¦ без учета ¦ включая ¦ (купонный) ¦ (тыс. ¦(тыс.¦
¦ ¦реги- ¦сделки ¦ка/про-¦ ¦ накопленного¦ накопленный¦ доход ¦ руб.) ¦руб.)¦
¦ ¦стра- ¦ ¦дажа) ¦ ¦ процентного ¦ процентный ¦ (полученный/¦ ¦ ¦
¦ ¦ционный¦ ¦ ¦ ¦ (купонного) ¦ (купонный) ¦ уплаченный) ¦ ¦ ¦
¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ дохода ¦ доход ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ (тыс. руб.)¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-------+-------+-------+-------+-------------+------------+-------------+--------+-----+
¦ Сделки с ипотечными сертификатами участия ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Индивиду- ¦Наиме- ¦Дата ¦ Вид ¦Коли- ¦Цена одного ¦ Сумма ¦ Комиссия ¦ Иные сборы¦
¦альное ¦нование¦заключе- ¦ сделки ¦чество ¦ ипотечного ¦ сделки ¦ брокера ¦(тыс. руб.)¦
¦обозначе- ¦управ- ¦ния ¦(покупка/¦(шт.) ¦сертификата ¦ (тыс. ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦
¦ние, иден- ¦ляющего¦сделки ¦ продажа)¦ ¦ участия ¦ руб.) ¦ ¦ ¦
¦тифицирую- ¦ипо- ¦ ¦ ¦ ¦(тыс. руб.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦щее ипо- ¦течным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦течные ¦покры- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦сертифика- ¦тием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ты участия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦с данным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ипотечным ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦покрытием ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ Сделки с акциями российских открытых акционерных обществ ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Наиме-¦Кате-¦Госу- ¦Дата ¦ Вид ¦Коли- ¦ Цена одной ¦ Сумма ¦ Комиссия ¦ Иные сборы¦
¦нова- ¦гория¦дарст- ¦заключе-¦ сделки ¦чество ¦ акции ¦ сделки ¦ брокера ¦(тыс. руб.)¦
¦ние ¦(тип)¦венный ¦ния ¦(покупка/¦(шт.) ¦ (тыс. руб.)¦ (тыс. ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦
¦эми- ¦акций¦реги- ¦сделки ¦ продажа)¦ ¦ ¦ руб.) ¦ ¦ ¦
¦тента ¦ ¦страци-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦онный ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦номер ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпуска¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦(допол-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦нитель-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпус- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ка) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+-----+-------+--------+---------+-------+------------+----------+-------------+-----------+
¦ Сделки с паями паевых инвестиционных фондов, акциями акционерных инвестиционных фондов ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦Вид ¦Наи- ¦Наиме- ¦Номер ¦Дата ¦Вид ¦Дата¦ Дата ¦Коли- ¦Цена одной ¦Сумма¦Комиссия¦Иные сборы¦
¦цен- ¦мено-¦нование¦выпус-¦заклю-¦сдел-¦пос-¦оплаты¦чество¦ценной бума-¦сдел-¦ брокера¦(тыс. ¦
¦ных ¦вание¦управ- ¦ка или¦чения ¦ки ¦тав-¦ ¦(шт.) ¦ги (тыс. ¦ки ¦ (тыс. ¦руб.) ¦
¦бумаг¦фонда¦ляющего¦иные ¦сделки¦(по- ¦ки ¦ ¦ ¦руб.) ¦(тыс.¦ руб.) ¦ ¦
¦ ¦ ¦актива-¦рекви-¦ ¦куп- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦руб.)¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ми фон-¦зиты ¦ ¦ка/ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦да ¦ценных¦ ¦про- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг ¦ ¦дажа)¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----+-----+-------+------+------+-----+----+------+------+------------+-----+--------+----------+
¦ Сделки с иными активами ¦
+-------------------------------------------------------------------------------------------------+
¦ Вид актива¦Дата ¦Вид сдел-¦ Дата ¦ Дата ¦ Количество ¦ Цена одной ¦ Комиссии и сборы ¦
¦ ¦заклю- ¦ки (по- ¦ поставки¦ оплаты¦ (шт.) ¦ единицы актива ¦ (тыс. руб.) ¦
¦ ¦чения ¦купка/ ¦ ¦ ¦ ¦ (тыс. руб.) ¦ ¦
¦ ¦сделки ¦продажа) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-----------+-------+---------+---------+-------+------------+-----------------+-------------------
16. Операции с ценными бумагами
------------------------------------------------------------------
¦ Внереализационное выбытие ценных бумаг ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Наиме- ¦Государ- ¦Тип ¦Дата ¦Коли- ¦Стои- ¦
¦вание ¦нование ¦ственный ¦операции ¦прове- ¦чество ¦мость ¦
¦ценной ¦эмитента¦регистра- ¦(погаше- ¦дения ¦ценных ¦ценных ¦
¦бумаги ¦ ¦ционный ¦ние, ¦операции¦бумаг ¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦номер ¦конвер- ¦ ¦(шт.) ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦тация и ¦ ¦ ¦руб.) ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦т.д.) ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ Зачисление ценных бумаг на счет депо без поручения депонента ¦
+----------------------------------------------------------------+
¦Наимено- ¦Наиме- ¦Государ- ¦Тип ¦Дата ¦Коли- ¦Стои- ¦
¦вание ¦нование ¦ственный ¦операции ¦проведе-¦чество ¦мость ¦
¦ценной ¦эмитента¦регистра- ¦(конвер- ¦ния ¦ценных ¦ценных ¦
¦бумаги ¦ ¦ционный ¦тация и ¦операции¦бумаг ¦бумаг ¦
¦ ¦ ¦номер ¦т.д.) ¦ ¦(шт.) ¦(тыс. ¦
¦ ¦ ¦выпуска ¦ ¦ ¦ ¦руб.) ¦
¦ ¦ ¦(дополни- ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦тельного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦выпуска) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+---------+--------+----------+---------+--------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
---------+--------+----------+---------+--------+-------+--------
17. Необходимые расходы управляющей компании
------------------------------------------------------------------
¦ Наименование показателя ¦ Код ¦Накопительным¦ В процентах¦
¦ ¦ строки ¦ итогом с ¦ от средней ¦
¦ ¦ ¦ начала года ¦ стоимости ¦
¦ ¦ ¦ до конца ¦ чистых ¦
¦ ¦ ¦ отчетного ¦ активов ¦
¦ ¦ ¦периода (тыс.¦ ¦
¦ ¦ ¦ рублей) ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Средняя стоимость чистых ¦ 010 ¦ ¦ ¦
¦ активов ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Размер необходимых ¦ 020 ¦ ¦ ¦
¦ расходов, понесенных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ управляющей компанией, ¦ ¦ ¦ ¦
¦ подлежащих оплате ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Учредителем управления ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ в том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ ... ¦ 021 ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Размер необходимых ¦ 030 ¦ ¦ ¦
¦ расходов, фактически ¦ ¦ ¦ ¦
¦ оплаченных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Учредителем управления ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Размер необходимых ¦ 040 ¦ ¦ ¦
¦ расходов, оплаченных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ управляющей компанией из ¦ ¦ ¦ ¦
¦ средств компенсационного ¦ ¦ ¦ ¦
¦ фонда ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+---------+-------------+------------+
¦ Размер необходимых ¦ 050 ¦ ¦ ¦
¦ расходов управляющей ¦ ¦ ¦ ¦
¦компании согласно договору ¦ ¦ ¦ ¦
¦ доверительного управления ¦ ¦ ¦ ¦
¦средствами компенсационного¦ ¦ ¦ ¦
¦ фонда ¦ ¦ ¦ ¦
---------------------------+---------+-------------+-------------
Должность
уполномоченного лица
управляющей компании ______________ И.О. Фамилия
(подпись)
М.П.
__________________________________________________________________
Данные отчета, за исключением данных, указанных в подпунктах
и 17 настоящего отчета, подтверждаю.
Должность
уполномоченного лица
специализированного
депозитария ______________ Фамилия, инициалы
(подпись)
М.П.
ПОДПИСИ
Учредитель управления: Управляющая компания:
____________________ ________________________
____________________ ________________________
____________________ ________________________
____________/_____________/ _____________/__________
М.П. М.П.