Уведомление лицом, указанным в части 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности", о наличии права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации; об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), которые составляют уставный капитал клиринговой организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже на 5 процентов - независимо от количества отчужденных голосующих акций (долей); о своем соответствии или несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности"
Приложение N 1 к Приказу ФСФР России от 04.12.2012 N 12-103/пз-н
Форма
Исх. __________________________
от "__" _______________ 20__ г.
Уведомление лицом, указанным в части 1 статьи 7
Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности",
о наличии права прямо или косвенно распоряжаться 5 и более
процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли),
составляющие уставный капитал клиринговой организации;
об изменении доли голосов, приходящихся на голосующие акции
(доли), которые составляют уставный капитал клиринговой
организации и которыми оно вправе распоряжаться, более чем
на 1 процент, а в случае снижения указанной доли ниже
на 5 процентов - независимо от количества отчужденных
голосующих акций (долей); о своем соответствии или
несоответствии требованиям, установленным частью 1
статьи 7 Федерального закона "О клиринге
и клиринговой деятельности"
---------------------------------------------------------------------------
¦ ¦Код вида уведомления 1 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Порядковый номер уведомления 2 ¦ ¦
----+---------------------------------------------------------------+------
---------------------------------------------------------------------------
¦ Сведения о клиринговой организации ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Сокращенное фирменное наименование (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Место нахождения ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ОГРН ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ИНН ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Количество размещенных акций клиринговой организации каждой ¦ ¦
¦ ¦категории (типа) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ Сведения о лице, которое имеет (имело) право ¦
¦ распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся ¦
¦ на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ¦
¦ клиринговой организации ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации -¦ ¦
¦ ¦наименование) или фамилия, имя, отчество (для физического лица)¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Место нахождения (для юридического лица), гражданство, место ¦ ¦
¦ ¦жительства (страна, город или населенный пункт) (для ¦ ¦
¦ ¦физического лица) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Адрес для направления почтовой корреспонденции ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Адрес электронной почты, номер телефона, факса (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Код вида права распоряжения голосами 3 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Код признака права распоряжения голосами 4 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Код основания для распоряжения голосами 5 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), ¦ / ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал клиринговой организации, которым ¦ ¦
¦ ¦имело право распоряжаться лицо до наступления соответствующего ¦ ¦
¦ ¦основания, штук/процентов 6 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), ¦ / ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал клиринговой организации, которыми¦ ¦
¦ ¦имеет право распоряжаться лицо после наступления ¦ ¦
¦ ¦соответствующего основания, штук/процентов 6 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Дата наступления основания, в сипу которого лицо получило 7 / ¦ ¦
¦ ¦у лица прекратилось 8 право распоряжаться определенным ¦ ¦
¦ ¦количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), ¦ ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал клиринговой организации ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Код признака несоответствия лица требованиям, установленным ¦ ¦
¦ ¦частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой¦ ¦
¦ ¦деятельности" 9 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Дата возникновения причин, в результате которых лицо не ¦ ¦
¦ ¦соответствует требованиям, установленным частью 1 статьи 7 ¦ ¦
¦ ¦Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ Фактор (факторы), под действием (влиянием) ¦
¦ которого (которых) произошло изменение общего количества ¦
¦ голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие ¦
¦ уставный капитал клиринговой организации 10 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Фактор (факторы), под действием (влиянием) которого (которых) ¦ ¦
¦ ¦произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на ¦ ¦
¦ ¦голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ¦ ¦
¦ ¦клиринговой организации 11 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Доля голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), ¦ / ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал клиринговой организации, которыми¦ ¦
¦ ¦имело право распоряжаться лицо до наступления соответствующего ¦ ¦
¦ ¦основания с учетом/без учета действия (влияния) указанного ¦ ¦
¦ ¦фактора (факторов), процентов ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Доля голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), ¦ / ¦
¦ ¦составляющие уставный капитал клиринговой организации, которыми¦ ¦
¦ ¦имеет право распоряжаться лицо после наступления ¦ ¦
¦ ¦соответствующего основания с учетом/без учета действия ¦ ¦
¦ ¦(влияния) указанного фактора (факторов), процентов ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Код признака того, что лицо получило/у лица прекратилось ¦ ¦
¦ ¦право распоряжаться определенным количеством голосов, ¦ ¦
¦ ¦приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный ¦ ¦
¦ ¦капитал клиринговой организации, исключительно в силу действия ¦ ¦
¦ ¦(влияния) указанного фактора (факторов) 12 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ Сведения об организациях, через которых лицо, ¦
¦ которое имеет (имело) право косвенно распоряжаться определенным ¦
¦ количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), ¦
¦ составляющие уставный капитал клиринговой организации, ¦
¦ осуществляет такое право 13 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Место нахождения ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Описание взаимосвязей между лицом, которое имеет (имело) право ¦ ¦
¦ ¦косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, ¦ ¦
¦ ¦приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный ¦ ¦
¦ ¦капитал клиринговой организации, и организациями, через которых¦ ¦
¦ ¦такое лицо осуществляет указанное право 14 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ Сведения о лицах, совместно с которыми лицо ¦
¦ имеет (имело) право распоряжаться определенным количеством голосов, ¦
¦ приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие ¦
¦ уставный капитал клиринговой организации 15 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное фирменное наименование (для некоммерческой организации -¦ ¦
¦ ¦наименование) или фамилия, имя, отчество (для физического лица)¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Место нахождения (для юридического лица), гражданство, место ¦ ¦
¦ ¦жительства (страна, город или населенный пункт) (для ¦ ¦
¦ ¦физического лица) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Адрес для направления почтовой корреспонденции ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Описание взаимосвязей между лицом, которое имеет (имело) право ¦ ¦
¦ ¦косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, ¦ ¦
¦ ¦приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный ¦ ¦
¦ ¦капитал клиринговой организации, и лицами, совместно с которыми¦ ¦
¦ ¦лицо получило такое право 16 ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ Сведения о лице, направляющем уведомление ¦
¦ от имени лица, имеющего (имевшего) право распоряжаться определенным ¦
¦ количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), ¦
¦ составляющие уставный капитал клиринговой организации 17 ¦
+-------------------------------------------------------------------------+
¦ ¦Полное наименование (для юридического лица) или фамилия, имя, ¦ ¦
¦ ¦отчество (для физического лица) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Сокращенное наименование (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Место нахождения (для юридического лица), гражданство, место ¦ ¦
¦ ¦жительства (страна, город или населенный пункт) (для ¦ ¦
¦ ¦физического лица) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Адрес для направления почтовой корреспонденции ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Адрес электронной почты, номер телефона, факса (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ОГРН (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦ИНН (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Номер и дата выдачи лицензии профессионального участника рынка ¦ ¦
¦ ¦ценных бумаг (если имеется) ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ ¦Название и реквизиты документа, на основании которого лицо ¦ ¦
¦ ¦уполномочено направлять уведомление от имени лица, имеющего ¦ ¦
¦ ¦(имевшего) право распоряжаться определенным количеством ¦ ¦
¦ ¦голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие ¦ ¦
¦ ¦уставный капитал клиринговой организации ¦ ¦
+---+---------------------------------------------------------------+-----+
¦ Наименование должности лица, ¦
¦ подписавшего уведомление __________________________ ¦
¦ (подпись) (Ф.И.О.) ¦
¦ М.П. ¦
¦ (для юридического лица) ¦
---------------------------------------------------------------------------
1 Указывается значение:
"0" в случае представления уведомления в первый раз;
"1" в случае представления уведомления о получении соответствующим лицом права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;
"2" в случае представления уведомления об изменении количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, права распоряжаться которыми имеет соответствующее лицо;
"3" в случае представления уведомления о несоответствии требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности".
2 Указывается порядковый номер уведомления, которое представляется одним и тем же лицом в отношении приобретения (изменения) права распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал одной и той же клиринговой организации.
3 Указывается значение кода вида права распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица, в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
4 Указывается значение кода признака права распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, которое приобрело соответствующее лицо/которое прекратилось у соответствующего лица в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
5 Указывается значение кода основания для распоряжения голосами, в силу которого лицо приобрело/в силу которого у лица было прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
6 Указывается с точностью не менее двух знаков после запятой.
7 Датой наступления основания, в силу которого лицо приобрело право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше:
1) в случае приобретения права прямого распоряжения:
дата приобретения соответствующим лицом акций (долей) клиринговой организации, а если таким лицом осуществлялось приобретение дополнительных акций клиринговой организации в процессе их размещения, - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций клиринговой организации, или дата представления клиринговой организацией в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ее акций;
дата заключения соответствующим лицом договора (вступления в силу заключенного соответствующим лицом договора) доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации;
2) в случае приобретения права косвенного распоряжения:
дата приобретения акций (долей) клиринговой организации подконтрольной соответствующему лицу организацией, а если подконтрольной соответствующему лицу организацией осуществлялось приобретение дополнительных акций клиринговой организации в процессе их размещения, - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций клиринговой организации или дата представления клиринговой организацией в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ее акций;
дата заключения подконтрольной соответствующему лицу организацией договора (вступления в силу заключенного подконтрольной соответствующему лицу организацией договора) доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации.
8 Датой наступления основания, в силу которого у соответствующего лица прекращено право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, является одна из следующих дат в зависимости от того, какая из указанных дат наступает раньше:
1) в случае прекращения права прямого распоряжения:
дата отчуждения (продажи) акций (долей) клиринговой организации лицом, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал клиринговой организации, которым имело право распоряжаться такое лицо, снизилось в результате размещения дополнительных акций клиринговой организации, - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций клиринговой организации или дата представления клиринговой организацией в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ее акций;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного лицом, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право прямого распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации;
2) в случае прекращения права косвенного распоряжения:
дата отчуждения (продажи) акций (долей) клиринговой организации организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, а если количество голосов, приходящихся на голосующие акции, составляющие уставный капитал клиринговой организации, которым имела право распоряжаться такая организация, снизилось в результате размещения дополнительных акций клиринговой организации, - дата государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций клиринговой организации или дата представления клиринговой организацией в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ее акций;
дата расторжения или прекращения по иным основаниям заключенного организацией, подконтрольной лицу, у которого прекращено соответствующее право, договора доверительного управления имуществом, договора простого товарищества, договора поручения, акционерного соглашения и (или) иного соглашения, предметом которого являлось осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) клиринговой организации;
дата наступления иного события, в результате которого у соответствующего лица прекратилось право косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации.
9 Указывается значение кода признака несоответствия лица требованиям, установленным частью 1 статьи 7 Федерального закона "О клиринге и клиринговой деятельности" в случае представления соответствующего уведомления лицом, имеющим (имевшим) право распоряжаться 5 или более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
10 Указывается в случае, если общее количество голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не соответствует общему числу размещенных (находящихся в обращении) обыкновенных акций (размеру долей, из номинальной стоимости которых составляется уставный капитал) клиринговой организации.
11 Указывается значение кода фактора (факторов), под действием (влиянием) которого (которых) произошло изменение общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению.
12 Указывается значение:
"0" в случае, если лицо получило или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, не только в силу действия (влияния) указанного фактора (факторов);
"1" в случае, если лицо получило или у лица прекратилось право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, исключительно в силу действия (влияния) указанного фактора (факторов).
13 Заполняется в случае получения лицом права косвенного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, и в случае, если оставшееся после прекращения у лица соответствующего права количество голосов, которым такое лицо имеет право косвенно распоряжаться, составляет 5 или более процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом последовательно указываются все подконтрольные такому лицу организации (цепочка организаций, находящихся под прямым или косвенным контролем такого лица), через которых такое лицо получило право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. Сведения указываются для каждого из таких лиц.
14 Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием факторов в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
15 Заполняется в случае приобретения лицом права совместного распоряжения определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, и в случае, если оставшееся после прекращения у лица соответствующего права количество голосов, которым такое лицо имеет право косвенно распоряжаться, составляет 5 или более процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации. При этом отдельно указываются сведения по всем лицам, имеющим право распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, совместно с лицом, которое получило или у которого прекратилось право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации.
16 Описываются взаимосвязи между указанными лицами с указанием должностей, которые физические лица занимают в органах управления соответствующих организаций, а также с указанием факторов в соответствии с приложением N 2 к настоящему Положению. Описание взаимосвязей между указанными лицами может быть приведено в виде схемы, прилагаемой к настоящему уведомлению и являющейся его неотъемлемой частью.
17 Заполняется в случае, если уведомление представляется от имени лица, имеющего (имевшего) право распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал клиринговой организации, уполномоченным им лицом.
Источник - Приказ ФСФР России от 04.12.2012 № 12-103/пз-н